2025年西南证券股份有限公司度可持续发展报告西南证券股份有限公司目录

目录开篇环境篇治理篇董事长致辞03

董事会声明04

CONTENTS 报告编制说明 05 应对气候变化 39 党建引领 81走进西南证券 07 能源利用 43 公司治理 82

议题重要性评估09水资源利用45企业文化建设86

ESG 管理 17 环境合规管理 46 全面风险管理 87生态系统和生物多样性保护48合规管理92商业道德94税务治理99可持续金融社会篇服务实体经济21绿色金融27附录融资环境影响30创新驱动51负责任投资34数据安全与客户隐私保护54可持续发展关键绩效100员工59对标索引表108产品和服务安全与质量70鉴证声明112投资者教育与保护74供应链安全75社会贡献76乡村振兴77

0102西南证券股份有限公司开篇

董事长致辞董事会声明2025年，是“十四五”规划收官之年，也是进一步全面深化改革，推动中国式现代化行稳致远的关键之年。西南证券2025年，西南证券依据《上海证券交易所上市公司自律监管指南第4号――可持续发全面贯彻落实党的二十大和二十届历次全会及中央经济工作会议、中央金融工作会议精神，认真学习贯彻重庆市委六届展报告编制》《〈企业可持续披露准则――基本准则（试行）〉应用指南》等监管要历次全会精神，坚持“立足重庆、辐射西部、服务全国大局”，扎实做好金融“五篇大文章”，锚定“西部领先、全国 求，持续完善 ESG 工作机制，积极探索建立科学化、系统化的 ESG 管理体系，全面提进位和重庆辨识度”的奋斗目标笃定前行。 升 ESG 专业治理能力和风险管理水平。报告期内，公司从董事会建设、ESG 风险管理、ESG 管理重点、ESG 举措落实等方面提升公司 ESG 治理水平，为实现高质量、可持续发这一年，我们执笔绿色金融，绘就低碳转型新画卷。我们将“绿水青山就是金山银山”的理念深植经营发展，持续发力展夯实根基。

绿色金融，助力经济社会发展全面绿色转型。2025 年，公司绿色金融相关投资总额近 9 亿元；上线 ESG 主题基金近

200 只，累计销售 ESG 主题基金近 300 只，销售规模超 70 亿元（含二级市场买入）；承销 ESG 债券近 80 亿元；成 在董事会建设方面，公司持续从多元化、独立性与专业能力三个维度系统提升治理效能。

功发行“银川公交-塞上湖城黄河流域高质量发展资产支持专项计划”，助力区域交通基础设施升级与绿色出行体系建在多元化方面，董事会积极遵循多元化原则，注重成员性别、专业、经验与背景等因素设；作为西部首批获碳排放权交易业务资格的券商，完成“全国+地方”碳市场双线布局，落地挂钩碳中和债券的合的合理配置，以融合多元视角、增强决策韧性和公司长期发展潜力。在独立性方面，公约类信用衍生品交易，达成挂钩绿色型企业的标准化信用违约互换合约。司切实保障独立董事依法履职，充分发挥其在公司治理中的关键作用。目前，董事会中非执行董事占比66.67%，独立董事占比33.33%，薪酬与提名委员会、关联交易决策委这一年，我们坚守金融本源，书写服务实体经济新篇章。我们始终把金融服务实体经济作为根本宗旨，在履行社会责员会成员均为独立董事，有效保障监督制衡与决策客观性。在专业能力方面，公司年内任中展现国企担当，以实干实绩践行可持续发展理念。2025年，公司服务实体经济投融资规模超930亿元，同比增长组织董事参与多场 ESG 相关专题培训，持续提升董事会在可持续发展等关键领域的专业超20%；全年助力企业直接融资总额约520亿元，同比增长超200%；全年可持续产品收入累计超3亿元。在股权融资、素养与战略决策能力。

债权债券融资、并购重组、资产证券化等领域成功打造松发股份跨界并购、至正股份跨境换股、华邦健康科创可交债、

重庆市级知识产权证券化产品等一批具有市场影响力的标杆项目。激活乡村产业发展动能，全年承销乡村振兴债券、脱 在 ESG 风险管理方面，公司围绕战略目标，积极推动 ESG 风险纳入全面风险管理，持贫地区公司债券 7 只，承销总额近 35 亿元；投资乡村振兴债券超 5000 万元；子公司西南期货累计开展 15 个“保险 + 续完善 ESG 相关风险管理机制。为更好地应对气候变化，公司每年度开展适应性分析，期货”项目，实现业务规模约 1.2 亿元。 并依据 TCFD 框架识别关键 ESG 相关风险，为战略规划与风险管理提供参考。同时，公司积极推动 ESG 相关风险分析纳入投资决策考量，发布《负责任投资声明》《环境、这一年，我们提升治理效能，构建规范运作新格局。我们坚持把加强党的领导和完善公司治理统一起来，完成公司章程社会及公司治理（ESG）风险管理声明》等文件，切实履行责任投资承诺，助力可持及治理制度系统性优化，将可持续发展目标融入“十五五”规划，确保治理体系科学规范、战略执行坚决有力。公司始续发展。

终坚守合规底线，不断深化全面风险管理体系建设，核心风控指标持续优于监管标准，彰显稳健经营的金融担当。深入开展“合规宣讲年”“协同联动年”“效率提升年”三大专项行动，全方位提升公司精细化管理能力和综合金融服务能力， 在评估 ESG 管理重点方面，公司定期通过利益相关方调研和外部专家评分，系统分析和全领域打造公司辨识度与影响力。积极推动 ESG 理念融入经营管理全流程，以稳健合规、不断进取的姿态，筑牢高质 评估各项议题对公司可持续发展的影响程度。2025 年，公司开展双重重要性分析，将“绿量发展坚实根基。水青山就是金山银山”的理念深植于经营管理实践，确定可持续金融、应对气候变化等多项双重重要性议题。相关议题经公司董事会审议通过，作为2025年度可持续发展报伟业擘画，实干为笔；征程壮阔，更需笃行。

告的重点披露内容。

2026年，是“十五五”规划开局之年，也是公司坚定信心、乘势奋进，全面提升发展质量的关键之年。西南证券将聚在落实 ESG 发展举措方面，公司将 ESG 目标融入“十五五”规划，发布《做好金融“五焦打造一流区域投行、特色投行、精品投行，坚守金融报国初心，厚植金融为民情怀，持续深化改革创新，主动融入成篇大文章”工作方案》，依据《ESG 发展行动方案》定期开展督办工作，持续加强组织领导、渝地区双城经济圈建设、西部陆海新通道建设和西部金融中心建设等重大战略，坚决履行好直接融资“服务商”、资本压实工作责任、优化工作机制、深化培训宣导，推动相关工作计划落地见效。

市场“看门人”与社会财富“管理者”职责，以责任担当践行可持续发展承诺，在波澜壮阔的中国式现代化征程中全力谱写西南证券的奋斗篇章。本报告详细披露了公司在环境、社会及治理方面的成果，已经董事会于2026年3月审议通过。

西南证券股份有限公司党委书记、董事长姜栋林

2026年3月

0304西南证券股份有限公司开篇

报告编制说明本报告是西南证券股份有限公司（以下简称：西南证券、公司，股票代码：600369.SH）发布的第 2 份可持续发展报告、第 4 份环境、社会和公司治理（ESG）报告，

以及第16份年度社会责任类报告，全面阐述公司在相关领域秉承的管理理念、建立

的治理体系、实施的具体行动及取得的主要成效。

报告范围报告原则

本报告范围涵盖西南证券股份有限公司及其附属公司，除非特别说明，与西南证券同期合并财务报表范围一致。重要性准确性报告中子公司简称子公司全称公司识别出各利益相关方关注的与经营相关的重要性议题，作为本报告尽可能确保信息准确。其中，定量信息的测算已说明数据本报告汇报重点。本报告中对重要性议题汇报的同时关注公司所口径、计算依据与假定条件，以确保计算误差范围不会对信息使西证创新 西证创新投资有限公司 处行业和经营业务的特点。议题重要性分析过程及结果详见本报 用者造成误导性影响。定量信息及附注信息详见本报告“ESG 数西证股权西证股权投资有限公司告“议题重要性评估”章节。据绩效表”章节。公司董事会对报告内容进行保证，确保不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

西南期货西南期货有限公司平衡性完整性西证国际西证国际投资有限公司

本报告内容基于客观事实，公平披露公司正面及负面的信息，确本报告的披露范围与公司合并财务报表的范围保持一致。

编制依据保信息呈现不偏不倚。

中国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》；清晰性量化性及一致性

中国人民银行《金融机构环境信息披露指南》；

本报告以简体中文发布，并包含表格、示意图等辅助信息，以便本报告披露了关键定量绩效指标，并尽可能提供历史数据。本报《上海证券交易所上市公司自律监管指引第14号――可持续发展报告编制（试行）》；利益相关方更好地理解报告内容。此外，为了方便利益相关方快告在不同报告期内对同一指标的统计和披露方式保持一致；若统《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 4 号――可持续发展报告编制》； 速获取信息，本报告提供目录及 ESG 标准对标索引表。 计及披露方式有所变更，将在报告附注中作出充分说明，以便利中华人民共和国财政部《企业可持续披露准则――基本准则（试行）》； 益相关方进行有意义的分析，评估公司 ESG 数据趋势。

全球报告倡议组织（GRI）《可持续发展报告标准》； 时效性 可验证性

国际标准化组织社会责任指南标准 ISO 26000。

本报告为年度报告，涵盖时间范围为2025年1月1日至2025本报告中的案例和数据均来源于公司实际运营的原始记录或财务年12月31日。公司尽力在报告年度结束后尽快发布报告为利报告，确保所披露数据的来源及计算过程均可追溯，并可用于支数据说明益相关方决策提供及时的信息参考。持外部鉴证工作的审核。

本报告中的数据来源于西南证券内部原始台账、公司文件、审计报表等资料。部分经济类数据来自公司2025年年度报告，除另有注明外，本报告中货币均以人民币表示。报告获取方式本报告以电子版形式发布，发布平台包括上海证券交易所指定的信息披露平台，亦可于公司官方网站 www.swsc.com.cn在线浏览或下载。

0506西南证券股份有限公司开篇

走进西南证券西南证券2025年主要荣誉清单奖项颁发机构公司简介投教进高校活动专项奖上海证券交易所

西南证券成立于 1999 年，并于 2009 年在上海证券交易所 A 股主板上市（股票代码：600369.SH），是中国第 9 家上 北交所投资者服务 e 站优秀支持单位 北京证券交易所市券商和重庆第1家上市金融机构，同时也是目前唯一一家注册地在重庆的全国综合性证券公司。截至2025年12月2025年上市公司董事会办公室最佳实践案例中国上市公司协会

31日，公司员工2543名，在全国有44家分公司、63家营业部，营业网点覆盖全国29个省、自治区和直辖市，并已2025年度上市公司董事会优秀实践案例中国上市公司协会

布局重庆市所有区县。

2025年上市公司可持续发展优秀实践案例中国上市公司协会

历经多年发展，西南证券已形成涵盖证券经纪、投资银行、2025年报业绩说明会优秀实践案例中国上市公司协会资产管理、信用交易、股权投资、另类投资、期货业务等

证券公司投教工作 A 等次 中国证券业协会诸多业务领域的综合金融服务体系，锚定“西部领先、全国进位和重庆辨识度”的奋斗目标，坚持以客户为中心，防范和打击非法金融活动部际联席第五届“守住钱袋子·护好幸福家”防范非法金融活动短视频征集大赛持续优化服务体系、全面提升服务质效，推动打造一流区会议办公室指导、中国金融传媒主办域投行、特色投行、精品投行，着力实现差异化发展、特《股东来了》（2025）“防非我来说”短视频征集评选活动全国银奖中证中小投资者服务中心色化经营，巩固并提升核心竞争力。 A 级纳税人 国家税务总局重庆市税务局西南证券深刻领会金融强国建设的时代使命，在服务国金信披奖中国证券报家发展大局中找准奋进航向、彰显责任担当，秉承“诚 上证报 2025 金理财评选――ETF 服务奖 上海证券报信、稳健、求精、创新”的经营理念，践行“用心创造价值，专业成就梦想”的价值追求，坚持金融工作的政上证报2025金理财评选――投顾组织奖上海证券报治性、人民性，以专业能力筑牢风险堤坝，以改革精神2025中国证券业零售财富服务商君鼎奖证券时报激发增长动能。公司深度融入成渝地区双城经济圈建设、2025中国高质量成长期货公司君鼎奖证券时报西部陆海新通道建设、西部金融中心建设等国家重大战略，星火计划“最受欢迎投教作品 IP” 证券时报

切实履行国有企业和上市券商的责任，以实干实绩走好高质量发展之路。2024中国企业风险管理“金长城”奖优秀案例、优秀服务商期货日报

第十九届全国期货（期权）实盘交易大赛“优秀产业服务奖”期货日报

第二届“博衍杯”全国 ETF 及期权实盘交易大赛“卓越组织奖” 同花顺荣誉认可

2025年“财富管理华尊奖”财联社

2025 年，公司持续推进可持续发展实践，不断提升 ESG 治理水平，在环境保护、社会责任、公司治理等多个领域，获 最佳投顾团队奖 财联社

得了政府、权威机构、资本市场的认可，影响力持续提升。

最佳渠道合作奖财联社西南证券2025年主要评级认可财联社创新互联网投教基地奖财联社

2025 年最具特色 ETF 服务商 每日经济新闻

2025年度资本市场“卓越执业英才”：“杰出并购项目”全景网

WIND（万得） ESG评级 AA

2025年度资本市场“卓越执业英才”：“杰出并购项目负责人”全景网

2025年度资本市场“卓越执业英才”：“特色债券产品”全景网

0708西南证券股份有限公司开篇

议题重要性评估尽职调查与利益相关方沟通

公司致力于与各利益相关方保持良好沟通与交流，尊重利益相关方的反馈并积极回应其诉求。2025年，公司结合实重要性议题识别流程际情况，开展可持续相关尽职调查，评估可持续相关议题的影响、风险和机遇，持续提升与利益相关方沟通的有效性。

西南证券在 2025 年开展了双重重要性分析，识别和评估对公司及利益相关方具有重大影响的 ESG 议题。该分析流程利益相关方沟通内容/关注议题沟通方式和渠道

包括以下步骤：

*公司治理*股东会

股东及*合规管理*信息披露

2025年议题双重重要性分析流程投资者*反商业贿赂及反贪污*业绩说明会

*全面风险管理*常态化投资者关系管理

步骤一 * 绿色金融 * 公司旗下 APP

*了解公司内外部客观背景以及可持续发展背景；识别重点利益相关方。

了解公司背景*产品和服务安全与质量*社交媒体平台

*融资环境影响*客户关系管理客户

*服务实体经济*客户交流活动

*投资者教育与保护*客户满意度调查

*数据安全与客户隐私保护*投资者教育与投资者保护活动*在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第14号――可持续发展报告编制步骤二*工会活动（试行）》设置的21项议题基础上，结合监管政策、行业标准及同业分析等，建立议题清单*员工申诉渠道

增加公司特定议题，整合形成议题清单，共计29项相关议题。*员工*职工代表大会员工

*数据安全与客户隐私保护*员工满意度调查

*绩效考核与反馈机制

*内部信息沟通平台与机制

*企业文化建设

*影响重要性评估：基于访谈与信息收集，初步分析可持续议题相关的影响；*税务治理开展利益相关方沟通，评估各议题影响发生的可能性、规模等；综合多方意*官方访问*绿色金融见及专家建议，形成影响重要性评估结果。*信息披露*合规管理政府及*公文及报告

*反商业贿赂及反贪污

步骤三监管机构*政策咨询反馈

*服务实体经济

议题重要性评估*日常沟通汇报

*财务重要性评估：基于访谈与信息收集，分析可持续议题相关的影响；邀*全面风险管理*专项会议及调研请公司高管及相关部门负责人，从“可能性”和“影响程度”等维度，分*投资者教育与保护*数据安全与客户隐私保护

析相关议题在短期、中期和长期的财务影响；综合管理层与专家意见，形成财务重要性评估结果。*开放合作*供应链安全

供应商及合作伙伴*沟通交流

*数据安全与客户隐私保护

*供应链安全

*乡村振兴*信息披露

*社会贡献*问卷调研

步骤四*综合影响重要性与财务重要性评估，形成双重重要性分析矩阵，在报告中披社区和环境*能源利用*新闻报道及对外宣传议题报告露重要性议题管理情况，并提交公司董事会审议通过。*水资源利用*环境保护、绿色运营*环境合规管理*乡村振兴、公益活动及志愿服务

0910西南证券股份有限公司开篇

西南证券2025年议题主要变动情况

利益相关方沟通内容/关注议题沟通方式和渠道

*行业会议、交流研讨2025年议题2024年议题变动情况变动原因

行业协会与*创新驱动

*研究合作

高校*投资者教育与保护

*联合培训绿色金融是公司业务的重要组成

全面风险管理绿色金融――新增部分和增长领域，受到各利益相**绿色金融*行业研讨关方的高度关注。

同行业公司

*负责任投资*学术交流

*融资环境影响更明确议题的业务范围，适当调融资环境影响 投融资 ESG 风险管理 调整表述整表述。

议题重要性识别结果污染物排放

2025年，经对标分析，西南证券初步识别并筛选出29项议题。通过相关方对这29项议题的影响重要性与财务重要性

进行综合评估，识别出12项议题具有双重重要性，1项议题仅具有财务重要性，10项议题仅具有影响重要性，6项议题既不具有财务重要性，也不具有影响重要性。关于交易所建议的21项议题，结合公司所在行业特性及实际情况进行废弃物处理分析，废弃物处理、污染物排放、循环经济、生态系统和生物多样性保护、科技伦理、平等对待中小企业等6项议题暂不具有重要性。生态系统和生物多样性保护西南证券2025年重要性议题矩阵环境合规管理绿色运营拆分能源利用全面风险管理

为全面贯彻落实《上交所指引》服务实体经济水资源利用

投资者教育与保护绿色金融要求，对原有议题进行新增、拆数据安全与员工

能源利用客户隐私保护公司治理分及表述优化，确保议题体系覆乡村振兴循环经济水资源利用创新驱动产品和服务安全合规管理盖《上交所指引》议题表述，为社会贡献税务治理与质量反商业贿赂及企业文化建设应对气候变化反贪污开展双重重要性分析及议题管理影反不正当竞争创新驱动金融科技创新调整表述响环境合规管理供应链安全重负责任投资与披露提供基础。

要科技伦理

性融资环境影响科技伦理――新增废弃物处理平等对待中小企业污染物排放产品和服务安全与质量保障客户权益调整表述循环经济生态系统和生物多样性保护供应链安全供应链管理拆分平等对待中小企业财务重要性反商业贿赂及反贪污反腐败与廉洁从业调整表述同时具有财务重要性与影响重要性具有财务重要性但不具有影响重要性具有影响重要性但不具有财务重要性既不具有财务重要性也不具有影响重要性

1112西南证券股份有限公司开篇

重要性议题管理方式

西南证券致力于全面提升对关键议题的管理质效，充分利用内部的风险管理机制，精准控制潜在风险并积极把握发展机遇。公司分析识别出本年度议题矩阵，针对各项重要性议题，汇总了其影响、风险和机遇，在报告中重点披露相关管理与行动，并提交董事会审议通过。

西南证券议题影响、风险和机遇分析1影响分析风险和机遇分析议题

影响类型影响范围时间范围影响描述风险/机遇类型时间范围

机遇类型：政策红利释放机遇、区域发展机遇、科技型企业全生命周期

服务实体经济实际正面影响企业自身运营，价值链下游短中长期积极参与国家战略项目，拓展业务领域，对社会发展和环境保护做出长期贡献。短中长期服务机遇

通过绿色债券、绿色信贷等金融工具，引导资金流向环保、低碳产业，推动机遇类型：绿色产品与服务机遇、碳金融市场发展机遇、绿色权益投资绿色金融实际正面影响企业自身运营，价值链下游短中长期短中长期经济绿色转型。机遇风险类型：监管与政策风险、市场与声誉风险、高 ESG 风险领域管控

融资环境影响潜在负面影响价值链上游，企业自身运营中长期未充分考虑环境、社会和治理因素的投融资决策可能导致资产损失和声誉风险。中长期风险

负责任投资 实际正面影响 企业自身运营，价值链下游 短中长期 践行负责任投资理念，满足履行社会责任要求。 机遇类型：筛选策略机遇、ESG 整合机遇、可持续主题投资机遇 中长期风险类型：急性及慢性实体风险、政策及法规风险、市场风险、声誉风

险、技术风险

应对气候变化潜在正面影响企业自身运营，价值链下游中长期积极采取措施应对气候变化，提升企业韧性，推动社会绿色低碳转型。长期机遇类型：资源效率机遇、产品和服务机遇、政策和市场机遇、韧性机遇

通过采用节能技术和提升能源使用效率，降低运营成本，减少碳排放，提升风险类型：市场与声誉风险、政策及法规风险能源利用潜在正面影响企业自身运营中长期中长期绿色品牌形象。机遇类型：资源效率机遇、声誉机遇通过采用节水设备、加强用水管理，可以降低运营成本，减少对当地水资源风险类型：运营风险、声誉风险水资源利用潜在负面影响企业自身运营中长期中长期的压力。机遇类型：资源效率机遇通过加强污染物排放、废弃物处理等方面的管理，确保满足环境法规要求，风险类型：政策及法规风险、声誉风险环境合规管理潜在负面影响企业自身运营中长期中长期减少环境足迹。机遇类型：合规管理机遇、声誉机遇风险类型：技术风险、应用风险、AI 伦理与合规风险

创新驱动 实际正面影响 企业自身运营，价值链下游 短中长期 开展证券行业数字化转型、创新驱动（AI 研究、智能投顾），提升金融服务效率。 短中长期机遇类型：业务数字化赋能、管理精细化与降本增效

1314西南证券股份有限公司开篇

影响分析风险和机遇分析议题

影响类型影响范围时间范围影响描述风险/机遇类型时间范围

数据安全与证券行业涉及大量客户金融数据，数据泄露或滥用会导致社会信任和安全的风险类型：数据治理风险、数据泄漏风险、客户隐私保护风险、网络攻潜在负面影响企业自身运营，价值链下游短中长期中长期客户隐私保护负面影响。击与数据安全风险、气候与物理环境风险人才是证券行业核心资产，优化员工培养，开展员工激励，可提升员工职业技能，风险类型：人才结构与数字化能力有待完善员工实际正面影响企业自身运营短中长期短中长期

促进社会平等和创新。机遇类型：系统性人才培养体系建设产品和服务安全与质量潜在负面影响企业自身运营，价值链下游中长期客户权益受损可能引发客户不满和投诉。风险类型：客户投资适配性不足、客户投诉与纠纷、营销合规风险中长期投资者教育与保护实际正面影响企业自身运营，价值链下游短中长期通过加强投资者教育与保护，提高客户满意度和忠诚度，增强市场信心。机遇类型：客户信任度提升短中长期供应链安全潜在负面影响价值链上游，企业自身运营中长期供应链不稳定可能影响企业声誉，降低社会对企业的信任。风险类型：声誉风险短中长期社会贡献潜在正面影响价值链下游中长期通过履行社会责任，推动公司与社会共同发展，为经济和社会繁荣做出贡献。机遇类型：产品/服务机遇、市场机遇中长期乡村振兴实际正面影响价值链下游短中长期参与乡村振兴计划，推动区域经济发展，促进农业农村可持续发展。机遇类型：产品/服务机遇、市场机遇短中长期公司治理潜在负面影响企业自身运营中长期证券公司治理结构需符合监管要求，治理不当可能影响投资者信心和市场情绪。风险类型：董事履责、规范运作、股东权益保护风险中长期企业文化建设 潜在正面影响 企业自身运营 中长期 企业文化的建设有助于提升公司凝聚力和员工满意度，促进社会和谐与创新。 机遇类型：ESG 文化建设机遇、数字化文化建设机遇 短中长期金融行业核心议题，涉及市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、声全面风险管理潜在负面影响企业自身运营长期风险类型：市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、声誉风险中长期

誉风险等，影响企业稳定运行。

价值链上游，证券金融行业需满足合规管理要求（如执业行为管理等），违规可能导致公合规管理潜在负面影响企业自身运营，长期司依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业风险类型：合规风险中长期价值链下游信誉损失的风险。

确保公司严格遵守法律法规及监管要求法规，避免违法行为引起的合规、法律、反商业贿赂及反贪污潜在负面影响企业自身运营，价值链上下游中长期风险类型：业务关联风险、声誉风险中长期财务和声誉损失。

证券行业若发生不正当竞争行为，将破坏公平市场秩序，引发监管处罚，破反不正当竞争潜在负面影响企业自身运营，价值链上下游长长期风险类型:合规风险、声誉风险长期坏行业公信力。

税务治理潜在负面影响企业自身运营中长期确保公司依法纳税，为国家财政收入和经济稳定增长做出贡献。风险类型：政策风险、操作风险中长期注1：本报告中“短期”“中期”和“长期”的定义如下：

短期：指公司 ESG 报告期结束后 1 年以内（含 1 年）。

中期：指公司 ESG 报告期结束后 1 年至 5 年（含 5 年）。

长期：指公司 ESG 报告期结束后超过 5 年。

1516西南证券股份有限公司开篇

ESG管理 管理机制

公司已建立可持续发展信息报告机制，董事会定期听取相关工作汇报，审议可持续发展战略、相关影响、风险与机遇管理等事项。同时，公司设立可持续发展监督机制，由董事会负责监督可持续治理事宜，定期审查关键指标、目标及其完西南证券将 ESG 作为践行责任投资、服务国家战略、护航长期价值的重要支撑，构建了“治理架构 - 战略规划 - 能力建成进度；公司印发《ESG 发展行动方案》，建立年度目标任务台账，由董事会办公室负责定期跟踪与督办，持续推进设 - 指标落地”的全闭环管理体系，推动 ESG 理念深度融入公司经营管理与业务全流程。

落实各项工作。同时，公司持续完善 ESG 风险管理机制，制定并发布《环境、社会及公司治理（ESG）风险管理声明》（相ESG治理 关公开政策详见《ESG 风险管理声明》），推动构建规范、透明、具有前瞻性的 ESG 风险管理机制，筑牢高质量发展底线，引领负责任投资实践。

公司建立了“决策 - 管理 - 执行 - 监督”的 ESG 治理架构，为 ESG 工作提供坚实的制度与组织保障。

年度运行成果

治理架构 报告期内，公司共召开 4 次战略与 ESG 委员会会议，审议通过《关于公司 2024 年度可持续发展报告的议案》等 7 项核心议案，并提交董事会审议，保障 ESG 治理决策的科学性与透明度。

《公司章程》《董事会战略与 ESG 委员会工作细则》明确规定，公司董事会战略与 ESG 委员会对公司 ESG 治理进行研究并提供决策咨询建议，包括 ESG 治理愿景、目标、政策等；经理层负责统筹推进 ESG 相关工作，推动形成上下联动的 ESG 管理机制。董事会办公室作为 ESG 工作的牵头执行机构，负责委员会的日常工作联络和会议组织等事宜，定期 ESG战略跟踪督办落实情况，推动 ESG 理念融入公司经营管理的全流程、全环节。各部门、分支机构、子公司作为执行层，分 公司高度重视强化战略引领，将 ESG 目标融入中长期规划，制定《ESG 发展行动方案》，明确指导思想、基本原则、别在职责范围内，按照战略规划，推进落实各项具体工作。此外，《公司章程》对保护投资者合法权益、保障职工权益四项发展目标、十二项主要举措及组织保障等内容，建立动态跟踪督办机制，分解年度目标任务台账，由董事会办公室等 ESG 相关议题作出明确规定，为 ESG 工作的管理与执行提供制度参考与依据。 定期跟踪督办各部门 ESG 工作落实情况，促进 ESG 理念逐步融入公司经营管理的全流程、全环节，驱动业务转型升级，促进可持续、高质量发展。

ESG能力建设董事会决策层

公司通过分层分类的培训与实践，持续提升全员 ESG 专业素养与风险防控能力，公司全年共组织 ESG 相关培训 43 场，全面监督 ESG 管理事宜，负责对公司中长期发展战略、重大投融资决策及 ESG 其中：

战略与 ESG委员会 治理等进行研究并提出建议。

* 内部 ESG 风险管理能力提升：全年通过线上线下相结合方式，举办内部 ESG 风险相关培训 4 场，覆盖相关岗位员工，强化 ESG 风险识别与管理能力。

管理层 * 外部 ESG 风险管理经验赋能：积极组织员工参与中国上市公司协会可持续发展交流会、重庆市金融企业

经理层 统筹推动跨部门协同，推动形成上下联 党员风险防控能力提升专题培训等 8 场外部 ESG 风险相关培训，持续提升员工的 ESG 专业素养与履职能力。

动的 ESG 管理机制。

ESG指标与目标执行层

各部门、分支机构及子公司在职责范围指标2025年目标报告期内进展目标实现进度

各部门、分支机构及子公司内推进可持续金融、环境保护、社会贡献等工作。 ESG风险相关 全年组织开展 ESG 风险相关培 组织开展 ESG 风险相关内部培训 4 场；

100%

培训 训不少于 3 场。 组织员工参与 ESG 风险相关外部培训 8 场。

1718可持续金融

服务实体经济绿色金融融资环境影响负责任投资

对 UN SDGs的贡献：

深化普惠金融*深耕科技金融和*创新投资

*

布局养老金融拓展普惠金融和*多层次金融服务

*赋能实体经济*推行负责任投资实践

1920西南证券股份有限公司可持续金融

服务实体经济服务实体经济的主要举措科技金融

西南证券积极服务成渝地区双城经济圈建设、西部陆海新通道建设、西部金融中心建设等国家重大战略，坚持立足重庆、股权投资深化产业布局辐射西部、服务全国大局，以金融“五篇大文章”为着力点，充分发挥券商功能性作用，全力打造一流区域投行、特色依托西证创新与西证股权两家子公司，坚持投早、投小、投长期、投硬科技，深度支持“新质生产力”。重点布投行、精品投行，不断提升核心竞争力。局半导体与新能源赛道，聚焦高端制造与新材料产业链上的关键环节，深化产业布局。

债券融资精准灌溉

治理服务华邦健康、渝富集团、智飞生物等企业发行科技创新债券16只，累计募集资金近70亿元，精准触达科技前沿、公司设立“加快推进建设一流投资银行和投资机构工作专班”，由公司董事长和总经理任组长，对服务实体经济相关工战略性新兴产业、生物医药及新能源等关键领域，有力支持科技创新与产业升级。

作进行总体领导与统筹安排，战略规划部门为牵头部门，公司各部门及子公司协同配合，推动实施相关工作。公司将服创新服务模式

务实体经济纳入“十四五”“十五五”规划，制定《西南证券股份有限公司做好金融“五篇大文章”工作方案》，明确相应指标与目标，以中长期布局锚定发展方向。成功发行重庆市1期知识产权资产支持专项计划1.05亿元，有效降低知识产权密集型企业融资成本；成为全国首批、西部首家上海清算所信用衍生品双边清算线上化入市机构。

战略信用业务赋能

积极服务重庆“33618”现代制造业集群体系建设，持续为赛力斯控股股东重庆小康控股有限公司股票质押融公司结合对宏观环境、行业趋势及自身优势的深度分析，识别出政策红利释放、区域发展、科技型企业全生命周期服务资项目提供专业服务，助力智能网联新能源汽车产业链发展。

等三大机遇。依托区域资源禀赋调研和客户需求分析，公司精准定位深耕重庆本土、构建科技金融生态、打造差异化综合服务等方向，制定专项落地策略，抓住机遇，实现服务规模与市场份额双提升。

普惠金融服务实体经济相关机遇及管理策略乡村振兴

主要机遇类型影响时间潜在财务影响管理策略全年承销乡村振兴债券、脱贫地区公司债券共7只，承销总额近35亿元；全年累计投资陕西华阴市等地的乡村振兴债券超5000万元，支持乡村特色产业发展；成功发行银海租赁22、23期资产支持专项计划，下涉农业快速响应资本市场新政，争先打造标杆政策红利释放机遇企业3个，直接融资规模1.38亿元。

项目，扎实做好金融“五篇大文章”。

小微企业赋能

营业收入增加，深入开展“三走进一白名单”专项工作，区域发展机遇短中长期

投资组合价值上升。实现重庆区县合作全覆盖。通过小微债券等工具专项服务中小微企业融资，全年主承销中小微企业债券4只，承销金额4亿元；完成对国电投核素同创（重庆）科技有限公司的直接投资，精准支持科技型小微企业发展。

分阶段定制服务，建风险评估模型，锁科技型企业全生命周期服务机遇定重点科创赛道。普惠金融产品体系关注客户需求，坚持以以客户为中心的服务理念，为客户提供低门槛、多类型的普惠金融产品。上线产品覆盖股票型、混合型、债券型、REITs 等全市场 8 个种类，合计产品近 9000 只；推出“西证 50”“西证精选”“西证影响、风险和机遇管理 E68”“西证有渝”四个子品牌，覆盖固收、固收 +、权益和全球大类资产配置需求。

西南证券深入贯彻落实中国证监会《关于资本市场做好金融“五篇大文章”的实施意见》，严格遵循“引导要素资保险+期货源向科技创新、先进制造、绿色低碳、普惠民生等重大战略领域、重点方向及薄弱环节集中”的核心导向，深刻把期货子公司累计开展15个“保险+期货”项目，实现业务规模约1.15亿元，覆盖重庆、贵州、陕西、黑龙江、握金融工作的政治性、人民性，围绕科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融五篇大文章系统布局、云南五个省市。

精准发力，不断提升服务能级，积极投身中国式现代化建设，与经济社会的高质量发展同频共振，贡献金融动能。

2122西南证券股份有限公司可持续金融

养老金融科技金融：跨界并购助力松发打造民营造船第一股适老化智能改造

2025 年，服务 *ST 松发资产重组，是“并购六条”意见实施后第一家披露方案、第一家完成注册的上市

公司各交易终端均上线适老版，通过界面优化、流程简化、风险防护，解决老年用户“看不清、点不准、怕被骗”公司跨界并购项目，交易规模超80亿元，配套募集资金40亿元，助力其转型世界一流高端装备制造企业，三大核心痛点，支持其自主完成各类核心操作，提升使用自主感与安全感；启动西南证券 App AI 助手打造计划，打造“民营造船第一股”。

致力于实现多模态交互，辅助处理复杂需求，持续优化适老化服务。

养老业务推进

聚焦老年客群稳健财富管理需求，引入20只养老产品及近600只中低风险固收产品，精准匹配老年客户的不同科技金融：承销中西部首单“先进制造业集群+支持西部大开发”双贴标科创债资产配置目标。

2025年，公司作为主承销商，助力重庆渝富控股集团成功发行中西部地区首单“先进制造业集群+支持西数字金融 部大开发”双贴标科创债“25 渝富 K4”（规模 15 亿元，主承 12 亿元）。募集资金将专项置换重庆产业投资母基金出资，精准投资于“33618”先进制造业集群，是金融服务打造新时代西部大开发重要战略支点财富管理业务的实质性行动。

数智赋能业务效率提升，业内首家创新构建原生鸿蒙 PAD 一体化柜面系统，完成全部分支机构设备升级；完成开户系统优化升级，开户总时长缩短42%，两融开户时长缩短50%；智能回访实现人机协同提效，平均处理时长缩短一倍；构建“全渠道+全场景”数字化运营体系，累计上线40余项总部级运营策略；构建抖音、小红书、微信视频号等新媒体矩阵，推进投顾直播平台建设，完成主播人才选拔。科技金融：护航小康控股股票质押融资智能应用数字化

2025年，西南证券为赛力斯控股股东重庆小康控股有限公司股票质押融资项目提供持续服务。通过主动、投顾 AI 助手二期已完成技术上线，新增 4 款投资分析智能体与 1 款智能投研智能体，提供资讯内容工具 7 个； 专业的风险管理，有效保障项目平稳运行，精准服务重庆市“33618”现代制造业集群体系建设，有力支持聚焦客户咨询响应、信息搜索与整合、报告及内容生成3大维度，立足15个日常工作场景，以全新的智能问答、智能网联新能源汽车产业链的稳健发展。

内容生成方式全面赋能投顾与一线展业人员。

自营业务

交易方面，完成自营固定收益交易管理及资金业务相关系统升级改造项目、程序化交易事前风控系统项目；投普惠金融：期货子公司开展天然橡胶支农项目研方面，上线投研数据中心；风险管理方面，优化自研的自营风险监测与计量系统、风控指标低代码平台；建设自营业务穿透式大屏，上线自营业务晾晒平台。

2025年，西南期货再次开展云南省墨江哈尼族自治县上期所天然橡胶支农项目，惠及农户数量近1500户，

机构业务数字化投保主体100%为散户，其中包含脱贫户近600户、哈尼族等少数民族农户超1000户，充分发挥金融衍生品服务“三农”、助力巩固拓展脱贫攻坚成果与支持少数民族地区产业发展的积极作用。

已正式上线运行协同联动平台，实现中间业务管理系统、综合业务协同系统、西证百应业务协同板块三大系统的整合，并同步构建五大核心功能矩阵，初步建成公司业务协同的数字化支撑框架。

2324西南证券股份有限公司可持续金融

养老金融：交易终端适老化改造西南证券2025年服务区域经济发展亮点成果

公司各交易终端包括西南证券 APP、金点子 APP 和金点子 PC 均上线了适老版，通过界面优化、流程简化与风险防护，系统性解决老年用户“看不清、点不准、怕被骗”痛点，方便老年用户自主完成行情查询、交易、 * 服务渝三峡 A 并购重庆蔚蓝时代，是重庆市级国资上市公司 2025 年首单并购项目。

银证转账等核心操作，增强老年客户的金融自主性，积极履行养老金融责任。

*服务重庆三峡融资担保集团股份有限公司公开发行2025年第一期可续期公司债券，创同期限、同品针对老年用户语音交互偏好，探索在 App 打造 AI 助手，支持文本、语音、截图多模态交互，可智能处理多 种全国担保行业发行利率历史新低。

轮对话与复杂需求，大幅提升 APP 的智能化服务水平和服务效率。

*深入开展“三走进一白名单”专项工作，通过走进区县、国企、上市公司及对接园区“白名单”，与重庆39家区县政府和管委会建立战略合作关系，实现重庆区县合作全覆盖。

数字金融：上线原生鸿蒙 PAD一体式智能柜面系统 * 联席主承国家级高新技术企业与专精特新“小巨人”企业重庆至信实业股份有限公司沪市主板 IPO 发行，成为2026年首家上市渝企。

以华为 PAD 国产硬件与原生鸿蒙操作系统为核心，构建“零外设、全触控、端智能”的新型柜面服务模式， * 西证股权发起并管理西部地区证券私募子公司首只 AIC 基金“重庆建源西证股权投资基金合伙企业（有实现外接设备功能集成替代、服务场景灵活拓展、业务流程智能优化，为证券柜面服务升级提供创新解限合伙）”，聚焦智能网联新能源汽车、新一代电子信息制造、智能装备及智能制造、生物医药等新决方案。兴产业，致力于为成渝地区双城经济圈培育新质生产力，推动地方产业升级与高质量发展。

*成功为合川区引荐江西省专精特新企业蔚乐科技，有效弥补了本地车载冰箱制造的产业链空白。

说明：更多绿色金融相关举措与案例详见“绿色金融”板块。

*全年发布证券研究报告超1500篇，成渝相关报告超100篇，同比增长近30%，举办多场策略会搭建政企平台。

公司积极践行金融报国理念，矢志不渝服务实体经济与国家战略。公司全年服务实体经济投融资规模超930亿元，同*发行重庆市1期知识产权资产支持专项计划1.05亿元，涉及20项专利，覆盖9家本地知识产权密集比增长超20%；服务川渝地区投融资规模近300亿元，同比增长超20%；服务重庆地区投融资规模超200亿元，同比型企业，实现对重庆各区县知识产权金融服务的有效延伸与广泛覆盖。

增长近90%；助力企业直接融资总额约520亿元，同比增长超200%；全年可持续产品收入累计超3亿元。

*在重庆布局4个生猪“保险+期货”项目，为武隆、南川、铜梁等地生猪养殖户及企业筑牢价格风险防线。

指标与目标指标2025年目标报告期内进展目标实现进度服务实体经济投融资规模不低公司服务实体经济投融资规模超930亿

服务实体经济100%

于上一年度规模。元，同比增长超20%。

服务区域经济服务川渝地区投融资规模不低服务川渝地区投融资规模近300亿元，

100%

发展于上一年度规模。同比增长超20%。

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绿色金融绿色融资引导资本流向

主承销绿色债券 3 只，承销总额 3.2 亿元。联合承销“GC 长通 02”碳中和绿色公司债券，该项目预计可实现年减治理排二氧化碳（当量）超450吨，年节约标煤超200吨。

公司已建立高效运转的绿色金融治理架构，公司董事会定期审议绿色金融相关战略、关键指标及目标完成情况，推动战略执行到位、目标有效达成。公司经理层设置加快推进建设一流投资银行和投资机构工作专班，公司董事长、总经理任碳金融推动产品创新组长，相关高管任副组长，全面统筹相关工作。战略规划部门作为深化绿色金融发展牵头部门，负责制定具体工作方案，设定可量化、有时限的中长期具体目标，细化实施路径与职责分工，开展常态化督办工作。各相关部门协同落实，形成合力。年内累计完成碳市场交易5笔，其中重庆地区碳市场1笔、全国碳市场4笔，助力提升碳市场运行活力。落地挂公司已将绿色金融相关工作纳入2025年度相关部门综合考核体系，强化激励约束。公司已将绿色金融纳入“十五五”规划，钩碳中和债券的合约类信用衍生品交易，达成挂钩绿色型企业的标准化信用违约互换合约。

并已发布《西南证券股份有限公司做好金融“五篇大文章”工作方案》（相关公开政策详见《做好金融“五篇大文章”工作方案》），将绿色金融作为重点任务纳入其中，系统规划、全面部署，推动公司绿色金融业务规范、有序、高质量绿色资管助力区域发展发展。

成功发行“银川公交－塞上湖城黄河流域高质量发展资产支持专项计划”，募集资金用于支持区域交通基础设战略施绿色升级与公共交通体系建设。

公司深入贯彻关于做好金融“五篇大文章”的战略部署，发挥各业务条线协同优势，制定并实施聚焦绿色机遇的发展规划。公司持续深耕碳金融与绿色债券等关键领域，着力为实体经济绿色低碳转型提供专业化、系统化的综合金融服务支持，信用业务赋能绿色发展以实际行动服务国家绿色发展大局。

通过股票质押业务，为风能发电上市公司嘉泽新能股东北京嘉实龙博投资有限公司提供融资2.6亿元，支持绿色绿色金融相关机遇及管理策略新能源产业发展。

主要机遇类型影响时间潜在财务影响管理策略绿色产品丰富投资选择

上线节能环保、碳中和主题基金等绿色金融产绿色产品与服务机遇中长期品，满足多样化市场需求。 全年上线 ESG 主题基金近 200 只，累计销售 ESG 主题基金近 300 只。

营业收入增加，碳金融市场发展机遇中期完成“全国+地方”碳市场双线布局。

投资组合价值上升。期货服务深化产融结合积极提升聚焦碳中和的绿色权益投资能力，推绿色权益投资机遇中长期

动实现财务回报与环境效益的合理平衡。持续加大对工业硅、碳酸锂等绿色期货品种的研究覆盖，年内累计发布深度研究报告13篇。

创新服务，为顺博合金提供重庆市期货法人机构首单“基差+点价”服务，助其高效管理工业硅库存价格风险，影响、风险和机遇管理缩短融资周期；服务湖南聚新缘国贸成功开展碳酸锂标单含权贸易，探索衍生品工具与实体贸易结合的灵活新模式。

公司持续深化绿色金融专业服务能力建设，充分运用资本市场资源配置功能，切实服务实体经济转型，积极助力美丽中国建设。

专业研究提供智力支持绿色投资布局核心赛道

完成博士后研究报告《券商在 ESG 评级下的上市公司信用风险管理路径优化》，发布行业研报《ESG 投资现状

2025 年，公司在绿色金融领域的相关投资总额近 9 亿元，助力光伏、风电、储能等新能源领域发展。 及量化多因子策略跟踪》，为 ESG 投资实践提供理论框架与策略参考。

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指标2025年目标报告期内进展目标实现进度

西证创新以特殊资产投资模式战略布局绿色金融累计完成碳市场交易5笔，其中重庆地区碳市场

2025年，西证创新通过合伙企业以约1.96亿元承接宁夏宝塔集团破产重整司法拍卖的宝塔实业股票资产包，实现“全国+地方”碳市场1笔、全国碳市场4笔，实现“全国+地方”双

首次以特殊资产投资模式战略布局绿色金融领域，助力化解地方重点风险项目。标的公司宝塔实业是宁夏赋能碳市场双线布局，推动绿色金融产线布局；落地挂钩碳中和债券的合约类信用衍生100%重要的新能源运营商，核心业务涵盖光伏、风电及储能电站的投资运营，拥有自营新能源电站并网规模约品创新。品交易，达成挂钩绿色型企业的标准化信用违约，托管规模约 ，以及 的储能并网规模。 互换合约。2.86GW 4.1GW 300MW/600MWh上 线 ESG 主 题 基 金 不 少 于

上线 ESG 主题基金近 200 只，累计销售 ESG 主题绿色金融产品 150 只，累计销售 ESG 主题 100%基金近300只。

基金不少于150只。

联合承销“GC长通 02”碳中和绿色公司债券

2025 年，西南证券联合承销“GC 长通 02”碳中和绿色公司债券，该债券 2.6% 的票面利率创发行人同期

限公司债券票面利率历史最低记录，标志着东北地区绿色交通融资实现新突破。经联合赤道“碳中和”双融资环境影响认证，按照募集资金占项目总投资比例进行折算，碳中和绿色公司债券募集资金预计可实现年减排二氧化碳（当量）454.37吨，相当于长春市1200亩森林碳汇量；年节约标煤量215.66吨，相当于折合减少柴油西南证券高度重视投融资业务中的 ESG 风险管理工作，推动 ESG 理念深度嵌入公司全面风险管理体系，持续完善管理消耗18万升，环境效益显著。

架构，整合多维度 ESG 相关数据资源，促进 ESG 理念自上而下贯穿于公司战略决策与日常运营的全过程。

治理

深耕碳金融市场，实现西部首家“全国地方”双线布局公司建立了“董事会－经理层－风险管理部门－其他部门、分支机构及子公司”四级风险管理架构，明确各层级的权+责边界，形成高效协同的治理合力，推动 ESG 相关风险纳入公司全面风险管理体系。董事会作为最高决策、监督机构，公司专门成立碳排放权专项工作小组，全面统筹推进碳市场服务业务资格申请、业务方案设计、操作流程下设战略与 ESG 委员会定期审议并全面监督 ESG 风险管理事宜，由经理层统筹推进，风险管理部门推动落实相关事项，和风控机制搭建等工作，率先在西部地区券商中获批碳排放权交易业务资格。公司构建“策略制定—交易执相关部门、分支机构及子公司分别在职责范围内组织实施本单位的 ESG 相关风险管理工作。公司已制定并披露《环境、行—全程风控”的一体化业务服务链条，高效完成平台对接、交易申报与撮合成交，率先完成重庆地区碳配社会及公司治理（ESG）风险管理声明》（相关公开政策详见《ESG 风险管理声明》），明确公司对农业、林业、矿业、额交易，成为西部地区首家落地该业务的证券公司。

石油和天然气、能源行业及生物多样性等环境敏感型领域风险管理理念，持续提升对经济、环境与社会的综合贡献，为公司坚持交易功能与市场功能并重。一方面，通过专业交易提升地方碳市场流动性，助力完善价格发现机制，利益相关方创造可持续的共享价值。

有效降低企业减排履约成本，促进提升企业减排控排的积极性；另一方面，为减排企业盘活存量碳配额资产，引导资源向低碳领域高效集聚，推动形成“交易促减排、市场促转型”的良性循环。战略公司系统总结首单交易经验，优化形成标准化操作流程，持续完善风控制度，将较为成熟的交易服务模式 公司将融资环境影响管理视为可持续发展的关键支撑，通过全面识别、科学评估和系统应对 ESG 相关风险，确保业务拓展至全国碳市场 CCER 领域，成为西部地区首家达成 CCER 交易的证券公司，率先实现“全国 + 地方” 稳健运行，积极承担社会责任。

碳市场双线布局。

融资环境影响相关风险及管理策略主要风险类型影响时间潜在财务影响管理策略

指标与目标 持续关注国内外 ESG 相关政策和法规动向；和监管机构监管与政策风险保持沟通。

指标 2025年目标 报告期内进展 目标实现进度 营业收入减少，市场与声誉风险 完善 ESG 相关舆情监测机制。

短中长期运营支出增加，绿色金融相关投资总额不低

可持续投资绿色金融相关投资总额近9亿元。100%制定并发布相关声明与政策，明确公司对环境敏感型行于 5 亿元。 高 ESG风险领域融资成本增加。

业风险管理理念，推动结合行业特性建立差异化的尽调管控风险

可持续融资承销绿色债券不低于3亿元。全年承销绿色债券3.2亿元。100%标准和管控要求。

2930西南证券股份有限公司可持续金融

影响、风险和机遇管理 针对环境敏感型行业，公司制定并发布《环境、社会及公司治理（ESG）风险管理声明》，依据相关行业法规和政策，明确差异化风险管理理念与管控重点。

全流程 ESG风险管理 行业领域 风险管理核心理念与管控重点

公司已建立覆盖全业务流程的风险管理体系，将 ESG 相关因素融入尽职调查、立项、质控及内核等各环节，扎实开展 公司秉持支持生态友好型现代农业的核心导向，重点关注并支持那些采纳资源节约与环境友好型生ESG 风险管理相关工作。 产模式的项目与企业，积极倡导农业循环经济，倾向于支持有助于增强粮食安全韧性、保障农民合农业理权益，并能够促进农村产业融合发展的智慧农业与特色乡村产业项目，审慎评估并规避可能引致西南证券投行全流程风险管理严重生态破坏的农业活动，特别是那些在生态脆弱区域进行的、可能导致自然植被大规模丧失或土壤水源长期污染的开荒性项目。

流程阶段 ESG风险管控内容 风险管理目标 公司致力于推动森林资源的保护、修复与可持续经营，倾向于支持以提升森林生态系统质量和稳定性为目标的行动，鼓励获得国际公认森林可持续经营认证（如 FSC）的林业经营实体，积极探索并林业

负面清单筛选：重点审查标的主体是否归入国家产业政策明确限制支持符合国家方法学与标准的林业碳汇项目开发，坚决抵制任何涉及非法采伐、盗伐或侵占自然保准入控制：从源头剔除高

或淘汰的行业范畴，细致核查是否存在危害生态安全、生产安全、护地核心区及缓冲区等违反法律法规的林业活动。

项目立项 ESG 风 险 项 目， 防 止 带公众健康安全的重大违法行为，同时确认募集资金的具体用途，严公司倡导负责任开采与全生命周期环境管理，倾向于支持符合“绿色矿山”标准的项目，关注闭矿“病”入场。矿业格契合环保、土地管理等相关法律法规的要求。后的生态修复，不支持开采范围与自然保护区重叠或采用国家产业政策明确淘汰的落后工艺的项目。

公司倡导企业采取实质性措施以减少其运营过程中的温室气体排放与环境污染，密切关注并鼓励企业将资本配置于能够驱动长期低碳转型的方向，倾向于优先考虑那些在勘探、开发、运输等各环节石油和

穿透式尽职调查：自动匹配查询环保、安全等领域是否存在违法违 均致力于达到国际先进健康、安全与环境（HSE）管理标准的运营主体，对生态环境影响复杂且缓风险识别：全面摸排企业天然气

尽职调查 规行为，显著提升 ESG 风险筛查效率。从 ESG 三方面分重点进行 解措施不确定性高的项目持严格审慎态度，并对缺乏明确低碳转型路径、可能加剧长期碳锁定风险实际经营中的 ESG 隐患。

对应尽职调查。关注事项需经质控、内核等复核。的传统业务扩张计划进行严格审查。

公司以安全、绿色、高效为导向，关注标的企业的项目环境影响评价，支持、鼓励风电、太阳能等能源行业清洁能源项目，引导资源投向低碳转型领域；对大型水电、核电及燃煤发电项目持审慎态度，关注初步合规复核：针对项目开展的全流程，对照监管规定中明确的碳排放管理体系及污染物防治措施。

自我纠错：确保业务开展

一级复核 ESG 相关要求，开展系统性的自我合规复核工作，确保项目在前期 公司重点关注项目是否涉及法定自然保护地核心区及缓冲区，倾向于支持能够直接产生积极生态效符合基本合规要求。

筹备阶段即贴合监管导向，规避合规性偏差。益的项目，例如，生态廊道修复与外来物种防治，拒绝为任何在自然保护区核心区及缓冲区内的开生物多样性

发建设活动提供投融资支持，不会为经评估可能对具有突出普遍价值的自然栖息地造成重大且不可逆损害的商业项目提供投融资支持。

底稿与程序审核：电子底稿上传存档，严格审核尽职调查底稿的完整性、适当性等，复核风险管理相关事项的执行流程是否全面履行过程管控：确保尽职调查质量控制 ESG融入信用风险管理到位。若项目前期存在 ESG 相关风险疑点，复核项目组是否已通过 程序合规，证据链完整。 公司将 ESG 相关因素纳入内部信用评级模型，遇生态污染、劳动关系负面事件、内控缺陷等情况时调减评级，优化发实地访谈、资料核验等规范方式完成核查并予以妥善处理。债主体信用风险的评估与计量，体现风险管理的前瞻性。

ESG课题研究助力公司信用风险管理

最终风险终审：聚焦环保事故、行政处罚等影响项目合规性的“硬伤”

问题开展实质性研判，结合核查证据全面评估标的主体已采取整改 出口把关：防止存在重大 2025 年，公司博士后研究工作报告聚焦“券商在 ESG 评级下的上市公司信用风险管理路径优化”这一核心内核决策

措施的实际有效性，最终综合各类核查结果，科学判定项目是否满 ESG 瑕疵的项目流向市场。 主题，深入分析 ESG（环境、社会、治理）评级在信用风险管理中的应用及其影响机制，探讨了券商如何足申报或发行的核心条件。 通过优化 ESG 实践来提升信用风险管理的效率和效果，为信用风险管理实践提供理论参考与支持。

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ESG尽职调查 负责任投资

西南证券将 ESG 尽职调查作为提升投融资决策质量的重要工具，通过评估目标企业环境、社会及治理层面的表现与潜在风险，构建覆盖碳排放、资源使用、劳动权益、治理结构等关键维度的全面系统尽调流程，助力客户发现长期价值、降低潜在风险。治理西南证券积极响应国家关于高质量发展、绿色发展及做好金融“五篇大文章”的

业务特点评价维度和方法战略部署，积极服务成渝地区双城经济圈建设、西部陆海新通道建设、西部金融中心建设等国家重大战略，制定并公布《负责任投资声明》（相关公开政策详见《负强调高度合规与数字化管理，评价维度涵盖环境、社会和治理全领域。环境方面主要核业务开展严格遵循监管规定并查环保设备运行情况、污染物排放数据及企业是否属于环责任投资声明》，致力于追求经济效益、社会效益与环境效益的有机统一，为股东、客户、员工及社会创造长期、稳健、可持续的价值。

实行全流程风险管控。通过建保失信单位等；社会方面重点关注员工权益保障、用工制立电子底稿系统和智能尽职调 度合规性、安全生产措施落实及是否存在拖欠农民工工资 为落实责任投资要求，推动 ESG 因素系统纳入投资决策，公司建立了由“董事会－投资银行业务 查系统，实现了对环保、安全 情况等；治理方面核心审查组织架构完善性、反贪污反商 经理层－执行层”构成的三级治理架构，全面提升 ESG 及责任投资管理效能。

等违法违规行为的自动匹配查业贿赂机制及中小股东权利保护情况等。

董事会下设董事会战略与 ESG 委员会，全面监督并审议相关事项。经理层设立投询，大幅提升了管理效率。同评价方法采用穿透式核查手段，包括实地查看生产设备与资决策委员会及资产管理决策委员会，负责在董事会授权范围内审议决策重大投时设有三道防线复核机制，确办公场所、访谈管理层与普通员工、查阅财务流水与制度资与风险处置方案。各部门、分支机构、子公司分别在职责范围内，按照战略规划，保对项目风险的有效把控。文件，以及利用智能尽调系统进行外部违法违规记录查询等。推进落实各项具体工作。

采取融入式尽职调查模式，具 同时，公司持续推动 ESG 相关因素融入投前筛选与投后管理全流程，通过数字化评价维度侧重于实质性经营风险。环境方面审查环评资质有鲜明的行业针对性和整改导 手段提升风控智能化水平，注重将 ESG 表现转化为企业价值，以负责任投资助力完整性、行政处罚记录、能源消耗及碳排放水平；社会向。针对制造业、新兴产业或企业高质量发展。

方面细查员工队伍构成、劳务派遣比例、残疾员工安置

家族企业等不同类型主体，会合规性及社保缴纳基数；治理方面重点排查关联交易公股权投资业务侧重关注特定风险点。对于发允性、利益输送嫌疑、股东纠纷风险及会计核算规范性。

现的潜在风险通常要求企业限战略

评价方法主要通过与实际控制人、核心管理团队、主要供期整改，若涉及影响持续经营应商及客户进行深度访谈，并结合对重大合同原件、会计的重大风险，则会将妥善整改负责任投资相关机遇及管理策略报表细目及法律纠纷文件的现场查验来形成尽调结论。

作为签署投资协议的前置条件。

主要机遇类型影响时间潜在财务影响管理策略运用负面剔除策略，依照国家政策法规（依据指标与目标筛选策略机遇相关公约进行剔除），强化投资组合的可持续性管理，践行可持续发展准则。

指标2025年目标报告期内进展目标实现进度

针对环境敏感型行 制定《环境、社会及公司治理（ESG）风险管理声明》， 营业收入增加， 在投资分析与决策进程中纳入 ESG 相关因子，环境风险行业 ESG整合机遇 中长期业，明确差异化风明确对农业、林业、矿业、石油和天然气、能源行100%投资组合价值上升。逐步完善风险评估体系。

差异化管控险管理理念。业及生物多样性等环境敏感型行业风险管理理念。

完成 1 篇“券商在 ESG 评级下的上市公司信用风险 坚持投早、投小、投长期、投硬科技，积极开至少完成1篇专题ESG研究 管理路径优化”专题博士后论文；完成 1 篇 ESG 相 100% 可持续主题投资机遇 展行业研究与合作，挖掘具有高潜力的 ESG 投研究报告。

关专题研报。资标的。

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影响、风险和机遇管理可持续主题投资策略

公司持续践行可持续主题投资路径，坚持“投早、投小、投长期、投硬科技”导向，重点深耕“双碳”、绿色能源与医负责任投资策略应用情况疗健康赛道。这一策略不仅为公司带来了长期稳健的商业回报，更通过支持高社会效益产业，为可持续发展贡献力量。

责任投资策略权益投资固定收益私募股权另类投资资产管理

尽责管理策略√√√√√西南证券2025年可持续主题投资策略亮点应用

筛选策略√√√

聚焦绿色产业，践行长期价值投资ESG整合策略 √ √ √

主题投资策略√√√√√

影响力投资策略√√√2025年，西证创新绿色金融投资额占总投资比重约45%，重点完成对风电齿轮箱核心部件制造商锡华科技近2000万元的投资，支持其在风电“硬科技”领域的研发迭代；同时，通过参与司法拍卖投资近约1.96尽责管理亿元承接宁夏宝塔实业股票资产包，展现对绿色资产的长期价值认可。公司稳步拓展绿色债券投资业务，

2025 年，公司积极构建“投前严谨评估、投后持续赋能”的 ESG 闭环管理机制。在投资前端，将公司治理与社会价值 全年通过债券投资服务绿色金融规模近 6 亿元。

纳入策略流程，重点遴选治理规范、具有行业引领性与社会贡献的优质标的。在投后管理中，西证创新在投后报告中正式增设 ESG 情况章节，持续跟踪被投企业在环境、社会和公司治理方面的实践与进展；同时，在新项目投资中逐步引入 ESG“投前—投后”全周期分析体系，切实推动负责任投资落地，助力被投企业可持续成长。

影响力投资策略

筛选策略2025年，公司成功构建“深度介入产业痛点”的影响力投资范式，推动“资本增值”与“社会价值”共生共荣，为经负面剔除济社会的绿色转型与普惠发展注入金融动能。

2025年，公司相关业务板块进一步细化负面筛选标准，明确拒绝投资对环境、社会存在重大负面影响的行业及企业，有效

西南证券2025年影响力投资策略亮点应用

降低投资组合的潜在风险与负面影响，实现对高风险领域的精准规避，引导资本流向更具可持续性与社会价值的企业及项目。

实施明确的行业限制管理。2025 年重点规避的行业包括：纺织、钢铁、传统能源、餐饮连锁、 2025 年，西证创新通过投资农银 AIC 基金和电投融合创新（常州）基金，参与国电投核素同创（重庆）科私募股权业务

酒类业务、学科培训等不符合政策鼓励方向的标的。 技有限公司的 A 轮融资。本次投资聚焦高成长性的“硬科技”企业股权投资，旨在通过支持企业未来上市及产业化进程实现资本增值。在社会效益层面，该项目致力于攻克医用 α 核素（如 Ac-225）国产化量产的在项目立项阶段建立了严格的 ESG 前置筛选机制，对识别出存在高 ESG 风险的项目实 关键技术，突破长期以来的海外垄断。该技术突破将有效缓解晚期癌症治疗中核素药物短缺问题，有望显投资银行业务 行“一票否决”，从源头上规避相关投资风险。2025 年全年，公司未开展任何高 ESG 风 著降低患者治疗成本、减轻化疗痛苦，并对节约社会医保支出产生积极影响，具备突出的社会价值与民生险项目的投资，切实将责任投资原则落实到投资决策实践中。意义。

依公约剔除

2025年，公司采用依公约剔除的投资策略，以国家政策和法规为筛选原则，排除不符合政策法规的投资标的，规避高

碳排放、污染等有淘汰风险的企业或项目。其中，公司《资产管理业务运作管理办法》规定，资产管理计划不得投资违指标与目标反国家产业及环保政策的项目，并在 ABS 业务及股权投资中广泛应用负面筛选策略，主动剔除高风险、高能耗、高污染标的。指标2025年目标报告期内进展目标实现进度ESG整合 进一步完善投后管 在投后报告中正式增设 ESG 情况章节，持优化投后管理100%

2025 年，公司从制度约束、投资筛选、投后管理及运营支撑多维度，推动 ESG 因子融入投资过程。在制度层面以明确 理流程。 续赋能被投企业。

规定或内部准则规避违反环保与产业政策、不符合政策导向的标的；在投资端通过负面筛选剔除高风险标的，同时聚焦制定公司负责任投

绿色、科技等 ESG 相关领域布局；在投后管理中纳入 ESG 评估跟踪；借助数字化管理系统优化全流程管控、完善治 制定责任投资相关政策 制定并发布《负责任投资声明》。 100%资相关声明/政策。

理结构，推动 ESG 因素系统性融入投资决策与运营管理全过程。

3536西南证券股份有限公司环境篇

环境篇应对气候变化能源利用水资源利用环境合规管理生态系统和生物多样性保护

对 UN SDGs的贡献：

践行绿色运营*识别气候风险*加强风险应对

3738西南证券股份有限公司环境篇

应对气候变化战略

公司整合内部专业团队与外部专家资源，构建了科学的气候风险度量体系，对极端天气诱发的物理风险，以及政策、技术、西南证券积极响应国务院《2030年前碳达峰行动方案》和中国人民银行《金融机构环境信息披露指南》，对标国际可市场、声誉等维度的转型风险，开展了系统性深度分析。

持续准则理事会（ISSB）《国际财务报告可持续披露准则第 2 号――气候相关披露》（IFRS S2）要求，同步遵循原气 公司引入地区气候风险指数量化工具开展气候适应性评估，通过对多元变量进行归一化处理，并结合各地区投资规模加候相关财务信息披露工作组（TCFD）建议框架，结合业务特性，系统识别与评估自身面临的气候相关风险与发展机遇， 权计算，实现对区域风险暴露程度的精准评估。

并制定针对性应对措施。

评估结果显示，在“双碳”目标背景下，政策监管持续趋严，使政策风险成为公司当前最主要的气候风险敞口：各地环治理境约束性指标升级，增加交易对手的合规压力，其潜在违规风险可能通过信用、声誉等渠道传导至公司；同时，不同地区的物理风险存在差异，对跨区域业务风控提出更精细化的要求。

公司已建立由董事会监督、经理层统筹、相关部门配合执行的多层次气候治理架构，推动气候相关考量全面融入公司战略、风险管理及日常运营。气候变化相关风险及管理策略主要风险类型风险描述影响时间潜在财务影响管理策略治理架构与职责

*加强灾害应急管理，建立完善应公司董事会下设战略与 ESG 委员会，负责研究行业动态及国家相关政策，对公司应对气候变化相关治理愿景、指标目 极端天气可能影响气候敏 运营支出增加， 急预案；

标等事项进行研究决策、提供咨询建议并监督实施，推动可持续发展与气候风险管理融入公司中长期发展战略，提升运感行业和公司资产，导致物理急性及慢性营业收入减少，*优化投资组合，减少对高风险行营韧性，保障长期价值。经理层统筹推进气候治理相关工作，推动跨部门协作。相关部门及子公司共同推动气候变化行运营中断、客户信用质量中长期风险实体风险投资组合价值业的依赖；

动的实施，确保应对气候变化行动扎实推进、有效落实。下降、交易及业务风险增下降。*评估客户行业的气候适应能力；

加。

*分散关键运营设施。

机制建设*加强与政府、监管机构沟通；

公司通过一系列制度化流程推动气候治理的有效执行与监督。公司已建立信息报告机制，董事会战略与 ESG 委员会每 碳达峰碳中和目标带来更 * 提高对政策法规变化的敏感度，政策及法规 营收机遇增加，年审议、分析和研判气候相关影响、风险与机遇相关信息，并提交董事会审议决策。公司已形成监督程序，董事会每年严格的碳排放监管和合规中长期关注气候相关的政策变化；风险运营支出增加。

审议气候相关指标与目标完成情况，董事会办公室每半年跟踪督办气候相关工作进展，推动气候治理举措落地见效。要求。*优化业务策略；

*拓展绿色金融业务。

推动 ESG 相关风险（含气候相关风险）纳入公司全面风险管理体系；推动气候治理因素融入考核环节，将 ESG 治理（含*推出更具环保特色的产品和服务应对气候变化、节能降耗等）相关目标纳入相关部门绩效考核，形成从监督、执行到考核的闭环管理。在关键决策环节，绿色转型加速，市场偏好营业收入减少，以满足市场需求；

每年定期开展气候适应性分析，生成定量分析结果，为战略规划与风险管理提供参考；公开发布《负责任投资声明》《环市场风险环保产品，高碳行业盈利中长期投资组合价值*提升投资组合管理的透明度，关境、社会及公司治理（ESG）风险管理声明》《绿色运营政策》（相关公开政策详见《绿色运营政策》）等文件，将气 转型 受影响。 下降。 注气候相关技术发展候相关因素纳入投资决策考量。持续完善内部控制制度，为应对气候变化筑牢制度性保障。风险运营支出增加，*高度关注相关政策和措施，并积环保责任不足可能损害企

声誉风险中长期融资成本增加，极响应；

业形象。

营业收入减少。*增强与利益相关方的沟通与合作。

专业技能与能力建设

金融行业需适应碳交易、*关注气候风险相关技术的发展趋

公司董事会成员包括 6 名外部董事（含 3 名独立董事），涵盖行业专家和风险管理专家，由多元化背景构成，保障决 绿色金融、ESG 数据管理 势；

策的独立性与专业性。《董事会战略与 ESG 委员会工作细则》规定，公司为委员履行气候治理相关职责提供研究、培 技术风险 等技术升级，传统系统 中长期 运营支出增加。 * 加强与科研机构等的合作；

训和调研等支持，不定期组织董事会成员参与 ESG 治理相关培训，持续加强专业能力建设。 或 难 以 满 足 监 管 与 市 场 * 加强对新兴环保技术和解决方案需求。的投资。

3940西南证券股份有限公司环境篇

气候变化相关机遇及管理策略影响、风险和机遇管理

主要机遇类型机遇描述影响时间潜在财务影响管理策略公司建立常态化气候风险评估机制，基于科学分析框架系统识别并全面评估潜在风险，定期评估相关风险对业务及资产组合的影响，各部门协同配合，积极应对各项潜在风险。

*推广自动化和数字化办公，优管理流程通过提高运营效率，化节能降耗方案；

资源效率机遇公司可以减少运营成中长期运营支出减少。*制定并发布《绿色运营政策》，西南证券积极应对全球气候变化挑战，推动公司战略与商业模式向绿色化纵深转型，将气候风险与机遇管理深度融入经本，提升绿色品牌形象。强化绿色运营，提升全员环保营决策，公司重点围绕以下流程展开（公司对此议题的影响、风险和机遇管理内容详见“绿色金融”“创新驱动”等相意识。关议题）：

风险与机遇识别

* 加强自主开发及新技术应用； 参照 TCFD 框架定期评估气候变化影响，结合行业政策与市场趋势，识别出 5 项气候相关风险与 4 项气候相绿色金融需求增长，*加强外部合作，尝试设计开发关机遇。

产品和服务机遇 带 动 绿 色 债 券、ESG 中长期 营业收入增加。 符合国际标准的新产品；

基金等业务发展。 * 加强员工 ESG 相关培训，提升 风险与机遇评估专业服务能力。基于公司业务与战略，结合专家意见开展评估：包含针对物理风险、转型风险的定量分析，以及定性影响补充阐释。

*及时追踪研判，并积极响应相关政策；管理与整合

政 府“ 双 碳” 政 策 支 * 积极与政府及相关金融机构开 根据评估结果，将 ESG 相关风险（含气候风险）纳入整体风险管理，通过跨部门协作执行落地。

政策和市场机遇中长期营业收入增加。

持绿色金融发展。展合作；

*主动参与碳市场交易，优化自管理实践身产品。

政策追踪及时跟踪研判相关政策；

*加强数字化和信息化服务平台

气候风险管理能力增日常管理发布《绿色运营政策》，推进绿色运营，加强全面宣导，提升全员环保意识；

建设；

韧性机遇强，提升应对未来气中长期营业收入增加。

* 了解并适应时事政策，合理调 发布《环境、社会及公司治理（ESG）风险管理声明》等文件，完成碳市场交易 5 笔，开展候和市场变化的韧性。业务开展银行间市场挂钩碳中和债券的合约类信用衍生品交易，深化绿色金融，助力低碳转型；

整业务板块与布局。

供应链安全制定并发布《供应商行为准则》，鼓励供应商共同提升环保意识，携手推进绿色供应链转型；

助力社区组织员工参与环保专题志愿活动，助力社区应对气候变化风险。

转型计划及进展情况指标与目标

为更好地应对气候相关风险和机遇，公司制定并发布系列转型计划。在顶层设计层面，公司将绿色金融纳入“十五五”规划，明确绿色金融业务发展方向，通过绿色债券融资、碳排放权交易、绿色期货业务等举措，积极参与国家环境治理指标2025年目标报告期内进展目标实现进度体系建设，助力经济社会绿色低碳转型，推动绿色产业链协同发展。在业务层面，公司制定并发布《环境、社会及治理（ESG）风险管理声明》《做好金融“五篇大文章”工作方案》《负责任投资声明》，将气候因素嵌入投融资决策与风 报告期内，人均温室气体排放总人均温室气体 人均温室气体排放总量较 2022险管理，坚守主责主业，持续深化可持续金融实践。在内部运营层面，公司制定并实施《绿色运营政策》，提升资源利量为2.26吨，较2022年基准值100%排放总量年基准水平下降5%以上。

用效率，强化全员环保意识，组织员工参与环保志愿服务，积极助力社区应对气候变化。下降13.41%。

4142西南证券股份有限公司环境篇

能源利用绿色数据中心管理

公司始终将绿色低碳理念融入数字基础设施建设，通过技术迭代、架构优化与精密管控，打造高安全、高能效的绿色数据中心。

公司严格遵守《中华人民共和国节约能源法》等法律法规，持续完善能源管理体系，聚焦办公运营和数据中心两大关键领域的节能降耗，通过精细化管理、技术升级和全员环保意识提升，系统推进节能降碳工作，切实减少运营环境碳足迹，积极践行可持续发展理念。 * 设备与架构优化：持续推进数据中心 IT 设备的迭代与优化，通过规模化部署高能效服务器及网络设备，从底层硬件层面降低基础能耗。借助深交所网络信创改造契机，完成东莞南方中心机房一期至二期搬迁，治理同步落实网络架构升级与信创技术改造，降低设备冗余能耗，提升能耗利用率。

公司构建了清晰的能源管理责任体系，形成董事会决策监督、经理层统筹安排、行政服务部门牵头执行，各部门、分支*制冷精细化管控：优化制冷系统，采用精准温控技术，根据服务器负载实时调整制冷输出，有效减少传机构及子公司协同落实的运转机制。统制冷模式下的能量逃逸与无效损耗，全面提升数据中心能源利用效率。

在能源管理工作中，公司董事会行使决策与监督职能，定期审议相关事项；经理层负责统筹部署，推动各项安排落地执*安全运营保障：持续筑牢网络安全与电力保障双重防线，确保关键设备全天候稳定运行。通过迭代升级行；行政服务部门牵头制定并实施年度节能计划，统筹能耗统计与管理；信息技术部门负责推进绿色数据中心建设与运维，防火墙、负载均衡等核心设备，进一步提升风险识别与拦截能力，避免网络攻击对数据中心正常运营产降低 IT 设备能耗；各部门、分支机构及子公司负责落实办公区域和经营场所节能措施，积极推行绿色办公实践。 生干扰，同时防范因设备异常导致的能源无效损耗。

能源管理

公司围绕办公运营、数据中心等核心用能场景，设定分层级的能耗控制指标，建立动态监测机制，通过全流程管控确保数据中心耗能绩效表节能目标落地，具体实践如下：指标单位2023年2024年2025办公运营节能管理重庆主生产中心：重庆主生产中心：重庆主生产中心：

能效优化 数据中心耗电量 兆瓦时 4494.1MWh；重庆同城灾备 5085MWh；重庆同城灾备 5154MWh；重庆同城灾备

中心：986.8MWh 中心：1347MWh 中心：1558.8MWh

*供能与暖通优化：公司采用江水源空调系统，该系统利用长江水冬暖夏凉的自然特性，通过水源热泵技术进行能量交换，年节能率超40%，是绿色低碳的供能典范。主机房面积平方米891.5891.5891.5*智能照明管控：公共区域采用“自然光导+智能感应”照明方案，通过照度自动调节系统及人体感应探测器，实现无人时照明自动关闭，年降低照明能耗约 25%；并通过调减亮度、优化布局等方式持续推进照明系统减 重庆主生产中心 PUE： 重庆主生产中心 PUE：

PUE值 重庆主生产中心 PUE：1.52；

量化管理。-1.52；重庆同城灾备中心：1.52；重庆同城灾备中心：

（电能使用效率） 重庆同城灾备中心：PUE 1.6

* 绿色出行保障：新购置公务车全面实现新能源化，短途任务优先指派新能源车；车库修建 71 个配备充电桩 PUE 1.6 PUE 1.6的车位，为员工绿色出行提供便利与支持。

* PUE= 数据中心总能耗 ÷IT 设备能耗

*说明：由于统计口径调整，已对往年数据进行调整。

绿色建筑

公司办公大楼采用高效外墙保温和 Low-E 玻璃等节能技术，建筑综合能效比超过国家标准 30%。同时，公司在数字化 指标与目标基础设施建设中部署 F5G 全光网络，与传统铜缆方案相比，机房能耗降低 80%，全生命周期碳排放减少约 70%。目前，公司办公大楼已获 LEED 金级预认证及中国绿色建筑二星认证。

指标2025年目标报告期内进展目标实现进度文化宣导

人均耗电量较2022年基准报告期内，人均耗电量4.01兆瓦时，公司多次印发加强节能降耗管理工作的通知，并在公司电梯、食堂及大厅显示屏常态化轮播节约能源宣传图片，推动绿人均耗电量100%水平下降5%以上。较2022年基准水平下降8.86%。

色运营理念融入日常，深入人心。

4344西南证券股份有限公司环境篇

水资源利用环境合规管理

公司高度重视水资源管理，积极响应国家节约用水号召，严格遵守相关法律法规，构建董事会决策监督、经理层统筹西南证券将环境合规作为履行企业环境责任的基本要求，严格遵守《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国大部署、行政服务部门牵头执行，各部门、分支机构及子公司协同推进的运转机制，将节水工作贯穿于日常经营全过程。气污染防治法》等法规，将环境合规要求深度融入经营管理全流程，构建系统化环境管理治理体系。

水资源管理治理

公司构建了覆盖总部大楼全员的精细化节水管理体系，通过持续技术改造与管理优化，从管网维护到末端器具实现全流公司构建了权责清晰的环境合规管理体系：董事会担纲决策与监督，经理层主导统筹部署，行政服务部门牵头推进与程管控，稳步提升水资源利用效率。执行，公司全体员工协同配合，做好环境合规管理工作。

加强用水设备管理公司董事会定期审议相关事项，经理层统筹部署相关工作，行政服务部门作为环境管理归口部门，统筹环境合规管控、绿色运营落地及相关制度的执行推进。公司构建了以总部大楼管理办法为核心、以环境运行管理制度及环境因素识别与*全面更换节水型洁具，通过调节水龙头至最小流量并配合自动关闭装置，从源头减少损耗。评价管理制度为支撑的环境保障体系――聚焦资源集约化利用与办公流程绿色化改造，实现办公运营中环境影响因素的*严格执行每日巡检制度，重点排查管网出水点，确保系统“零渗漏”。系统性识别、评估与合规管控，促进环境管理要求贯穿日常经营全流程。

强化日常节水管控管理机制

*严格执行下班后关闭办公区水阀制度，杜绝“长流水”现象。绿色办公*倡导员工养成节水习惯，将绿色办公理念落实到每一处用水细节。公司致力于通过绿色运营塑造可持续办公生态，依托精细化管控与行为引导，推进资源节约与低碳转型。

*配置办公电脑并推行无纸化办公，从源头减少纸质媒介的使用。

指标与目标推行无纸化办公*推广无纸化会议系统，降低会议资料打印和复印等成本。

*推进打印纸二次循环利用，提升办公效率与环保效益。

指标2025年目标报告期内进展目标实现进度

人均耗水量较上一年度下降5%报告期内，人均耗水量28.67吨，人均耗水量100%以上。较上一年度下降9.27%。*精准管控各类办公耗材的发放。

倡导资源节约

*倡导更换笔芯及打印纸双面使用，从点滴做起，汇聚节能减碳的可持续力量。

污染物排放因金融服务机构的业务特性，公司生产经营不涉及大规模能源消耗或直接工业污染物（如显著大气污染、土壤污染及严重噪声）排放。报告期内，公司落实污染物排放全流程管控，废水、废气等排放指标均符合国家及地方环保标准（具体定量指标详见本报告对应绩效表）。

4546西南证券股份有限公司环境篇

废弃物处理生态系统和生物多样性保护

公司构建了制度规范、专业运维、员工协同的废弃物管理闭环：委托专业物业开展标准化运维管理，配套清洁标准操作程序、垃圾收集处理标准操作程序等专项培训，以“源头分类、日产日清、资源化利用”为核心，推进废弃物减量化、无害化、资源化。西南证券严格遵循《中华人民共和国野生动物保护法》《中华人民共和国自然保护区条例》《生物多样性保护战略与行动计划（2023—2030年）》等法律法规，将生物多样性系统性纳入投融资决策流程。公司承诺不为自然保护区核心区及缓冲区内的开发建设活动提供投融资支持，不为可能对自然栖息地造成重大且不可逆损害的项目提供投融资支持。

办公垃圾处理

针对日常办公产生的其他生活垃圾，公司采用重力管道系统实现自动分类与高效收集。通过在办公区域设置清晰标识，引导员工源头分类。所有生活垃圾均委托具备资质的专业机构统一清运处置，确保日产日清，维护整洁的办公环境。

开展重力垃圾系统及垃圾分类培训开展垃圾分类专题宣传循环经济

公司大楼创新应用餐厨垃圾管道收集及资源化利用系统，将前端碾磨后的餐厨垃圾经管道输送、气固液分离、降解处理后，废弃油脂交由专业机构合规回收（年度处置量约6吨）。报告期内，公司合计产生生活垃圾154.73吨（含餐厨垃圾公司建立了“董事会 - 经理层 - 风险管理部门 - 其他部门”四级管理架构，将生物多样性保护纳入 ESG 风险管理体系。

40.42吨、废弃油脂约7.8吨、其他垃圾96.93吨、可回收物9.58吨、有害垃圾0吨），资源化利用水平持续提升。

在投融资决策中，公司评估项目地理位置、行业风险、缓解措施并进行持续监督。针对农业、林业、矿业、能源等环境敏感型行业，制定了差异化管理要求，审慎评估并规避可能引致严重生态破坏的活动。

指标与目标公司通过绿色金融业务，倾向支持能够直接产生积极生态效益的项目，包括自然保护地指标2025年目标报告期内进展目标实现进度体系建设、生态廊道修复、外来入侵物种防

因环境事件受到生态环境治等。公司积极响应国家“长江大保护”战略，因环境事件受到生态环境等有报告期内，未有相关处罚等有关部门重大行政处罚100%志愿者团队参与“两江碧水美丽江滩”行动，关部门重大行政处罚的事件事件。

的事件数量为0。清理江岸垃圾，改善江滩环境。通过支持绿报告期内，废弃物循环色公益项目、推广绿色金融理念，致力于推废弃物循环利用量较上一

废弃物循环利用量利用量较上一年度增长100%动长江流域生物多样性安全，为构建长江绿年度增长4%以上。

4.19%。色生态廊道贡献金融力量。公司志愿者团队

投身“两江碧水美丽江滩”志愿行动，守护青山绿水，建设美丽家园。

4748西南证券股份有限公司环境篇

社会篇创新驱动数据安全与客户隐私保护员工产品和服务安全与质量投资者教育与保护供应链安全社会贡献乡村振兴

对 UN SDGs的贡献：

*金融服务助农，*保障劳动权益，多元帮扶减贫提供公平就业

*全面健康保障，*强化供应商准入，丰富员工福祉打造绿色供应链

*普及金融知识，*携手多方合作，赋能员工成长共促乡村振兴

*坚持招聘平等，关怀女性员工

4950西南证券股份有限公司社会篇

创新驱动影响、风险和机遇管理

2025年，公司深化金融科技赋能，全面升级业务系统以提升效率，推动行业标准研究以引领规范，加大研发投入以强

西南证券立足战略高度，围绕数字化科技驱动的核心能力建设，聚焦顶层设计、场景应用、能力提升等关键领域，全面化创新成果，推动数字化发展全面提效。

推动创新驱动实践。

金融科技赋能数字发展治理西南证券2025年创新驱动应用建设情况

公司设立“数智化转型工作领导小组”，由董事长和总经理担任组长，系统谋划和科学推进公司数智化转型工作，统筹转型考核评价，协调解决推进中的重大问题与难点。下设“数智化转型工作领导小组办公室”，由首席信息官担任主任，具财富业务数字化体负责数智化转型的实施工作。同时，公司积极贯彻落实国家数字化发展战略及相关政策，成立“人工智能和信创工作领导小组”及其办公室，扎实推进人工智能与信息技术应用创新，切实赋能公司高质量发展。 * 业内首创原生鸿蒙 PAD 一体化柜面系统，完成所有分支机构设备升级，实现零外设与全触控的新型服务模式。

公司制定《数字化顶层蓝图规划设计报告》《数字化实施路线规划报告》，明确三年数字化转型规划方案，制定《软件*持续优化开户系统，开户总时长缩短42%，两融开户时长缩短50%。自主研发管理规范》《敏态信息技术项目建设规范》等一系列研发管理规范和制度，确保技术路径清晰规范。为保障战 * 构建集订单商城与增值服务于一体的“决策宝箱”系统，新增沪深 Level-2 行情及智能信号等 8 种智能化略实效，公司定期追踪研发与创新目标进度，并将数字化转型成效纳入相关部门及个人绩效考评体系，全面激发组织创工具以丰富客户权益。

新活力。 * 建立全渠道数字化运营体系，通过 App、短信及企微触达客户超 5800 万人次，利用智能外呼替代人工提升触达效率。

战略*组建抖音、小红书等新媒体矩阵并推进头部直播平台建设。

公司深入剖析行业转型发展趋向以及自身转型升级诉求，对数字化转型与金融科技能力建设中的相关风险与机遇展开评估，构建起涵盖全流程的风险与机遇识别体系。

智能应用数字化创新驱动相关风险和机遇及管理策略

* 上线投顾 AI 助手二期，新增 4 款投资分析智能体（AI 智能投资顾问）与 1 款智能投研智能体，并将资讯主要类别风险或机遇类型影响时间潜在财务影响管理策略工具扩充至7个。

公司搭建技术中台，构建 AI PaaS 平台并夯实算力， * 聚焦客户咨询响应、信息搜索与内容生成三大维度，覆盖个股分析及基金诊断等 15 个日常工作场景。

建立全栈信创云平台与服务管控平台，形成公司统技术风险*以智能问答和内容生成方式全面赋能投顾与一线展业人员，有效提高员工工作效能。

一的服务管控体系，促进系统架构的标准化和统一化，降低运维复杂度和成本，保障业务的持续稳定运行。

公司明确业技融合角色分工，建立数字化产品闭环机构业务数字化风险应用风险运营支出增加。

运营机制，提升数字化应用适配与落地效果。

*正式上线协同联动平台，整合中间业务管理、综合业务协同及西证百应业务协同模块三大系统。

公司避免算法歧视，保障投资者平等权益；遵循《中*同步构建涵盖客户管理、能力集市、机会集市、机会匹配及协同分配的五大核心功能矩阵。

AI 伦理与 短中长期 华人民共和国个人信息保护法》等法律法规，强*上线研究院对内服务功能，实现对内研究服务内容归档、按规则计价及服务质量评价。

合规风险化模型可解释性、数据安全与问责机制，防止误导、操纵或隐私泄露。

公司以财富业务、智能应用、机构业务及内部管理业务数字化内部管理数字化

四大专题为转型突破口，全面提高应用、数据、技赋能机遇

机遇经营效益提升。术与治理四大核心能力。*完成业务流程变革优化试点项目第一期，通过流程再造降低运营成本并提升决策效率。

管理精细化与公司实施业务流程变革优化，以精简流程有效提升*实现有效流程模板数量精简25%，促使流程审批效率提升33%。

降本增效机遇决策效率，通过精细化管理，降低运营成本。

5152西南证券股份有限公司社会篇

西南证券2025年数字化课程与标准研究建设情况数据安全与客户隐私保护

牵头编制行业标准，该标准面向行业 App 构建性能及压力测试指标《证券期货业移动互联网应用程序性能指标》框架，并提出检测规范要求，为提升行业整体服务质量、优化客户体验提供重要技术支撑。治理西南证券高度重视数据安全与客户隐私保护的顶层设计，制定《数据安全及隐私保护管理声明》（相关公开政策详见《数《证券行业客户投资收益模型标准研究》致力于推动行业数据治理标准化、精细化进程。据安全及隐私保护管理声明》）《网络和信息安全管理办法》《数据安全管理细则》及《投资者信息安全保护实施办法（试《大模型在证券投顾服务中的应用》成功入选中国证券业协会2025年共建课程，助力前沿技术传播。行）》等关键制度，确立了“最小功能及最小授权”的隐私保护策略与覆盖数据全生命周期的管控机制，将数据安全管理融入业务全流程，持续完善数据治理机制，强化技术防护能力，切实保障客户信息权益，为打造安全、可信、高效的另外，公司大力推进自主创新与研发，2025 年拥有金融科技、信息技术相关从业人员超 150 人，IT 投入达 2.51 亿元， 金融服务环境提供坚实支撑。

新增27项软件著作权，持有1项有效专利，累计组织开展8场业务与技术培训。公司构建了涵盖董事会、经理层至执行层的三级责任体系。董事会统一指导数据战略规划，审议数据安全与客户隐私保护相关议案，评估和考核治理及安全工作的总体效果。经理层设置信息技术管理委员会，由副总经理任主任委员，由首知识产权保护 席信息官任副主任委员，相关部门负责人任委员，负责制定 IT 治理、数据治理及网络和信息安全的制度及规划，依据西南证券构建了完善的知识产权保障体系，制定了《正版软件管理细则》《软件正版化工作考核和责任追究实施细则》，职责及公司经营规划召开信息技术管理委员会会议。执行层由相关业务及管理部门、分支机构、子公司组成，设立对接设立使用正版软件工作领导小组，由董事长任组长，信息技术部门牵头，统筹开展正版软件管理工作，建立信息系统资人员配合开展和落实工作。

产台账，定期盘点，实现软件资产动态管控，防范知识产权风险。同时，公司推进自主信创工作，聚焦研发应用系统，公司强化风险防御与责任落实，建立由首席信息官牵头的应急指挥中心与常态化演练机制，并将网络安全管理纳入绩效构建正版合规技术底座，杜绝软件侵权风险，降低外部技术依赖，保护核心数字资产与知识产权。

考核，通过自上而下的监督考核与资源保障，筑牢数字化发展的安全基石。同时，公司将投资者信息保护作为投资者权益保护的重要内容，在董事会指导下，由运营管理部门牵头组织、协调、督促、指导相关部门及分支机构、子公司开展指标与目标投资者信息保护工作。

指标2025年目标报告期内进展目标实现进度战略

协同联动平台正式上线运行，整合西南证券通过深化监管合规对标、追踪前沿技术趋势及实施全域风险评估，精准识别数据治理、数据泄露、客户隐私保护、数字化平台建设建设协同联动平台。中间业务、综合业务等三大系统并100%新技术应用等关键风险。公司全面落实主动防御与被动响应策略，确保数智化转型过程中的数据合规、安全韧性与业务连续性。

构建五大核心功能矩阵。

数据安全与客户隐私保护相关风险及管理策略牵头编制了《证券期货业移动互联网推动标准研究牵头制定行业技术标准。应用程序性能指标》行业标准，1项100%主要风险类型影响时间潜在财务影响管理策略证券期货业标准研究课题顺利结题。

深化“集团一体化”治理架构，健全数据标准体系落地人工智能技术在投顾场 投顾 AI 助手二期上线，新增 4 款投 数据治理风险智能化应用100%与认责机制，夯实数据资产基础。

景的应用。资分析智能体与1款智能投研智能体。构建数据全生命周期安全管控闭环，完善常态化应数据泄漏风险

上线原生鸿蒙 PAD 一体式智能柜面 急响应与演练机制，筑牢安全防线。

系统，切实提升临柜业务办理效率；运营支出增加，践行“隐私设计”理念，强化运营透明度，切实保优化客户体验推动终端设备国产化升级。同时持续推进开户系统优化升级，开100%客户隐私保护风险中长期营业收入减少。障客户数据权利。

户总时长缩短42%，大幅提升客户升级“主动防御”与态势感知体系，推进核心技术体验。网络攻击与数据安全风险自主可控与商用密码应用，提升网络对抗能力。

年度 IT 投入金额不低于 2.2 公司大力推进研发与创新，年度 IT投入 增强关键基础设施的气候韧性与物理防护标准，优IT 100%亿元。投入金额2.51亿元。气候与物理环境风险化高可用架构以保障业务连续性。

5354西南证券股份有限公司社会篇

影响、风险和机遇管理被动响应：

应急响应机制

公司建立了数据安全管理体系和多层次的组织及制度架构。依据行业指引，完成数据集市应用层数据的分级分类工作，并在业务分析平台报表中展示；以报送数据和 APP 客户账单数据为抓手，制定超 1500 条数据标准。公司已获得数据 * 建立应急管理组织机构，制定应急处置汇报指引，明确了指挥决策、技术恢复、业务引导、舆情管理的应急对管理能力成熟度评估三级认证（DCMM3），成为国内证券行业第 13 家、西部地区首家获此认证的券商，为业务合规 接人和应急汇报流程，确保应急汇报过程高效和完备。

稳健发展提供坚实保障。作为中国电子信息行业联合会 DCMM 金融行业社区技术委员会理事单位，公司积极参与推动 * 建立监控告警－应急汇报－应急处置机制，采用人工与自动化结合的方式快速进行应急处置。

金融行业内 DCMM 贯标企业及相关各方更好交流协作，促进产业合作和创新发展，提升金融机构数据管理及应用水平。

数据泄露专项预案数据安全

*明确建立应急处置机制，及时处置相关事件，保护事件现场和相关证据，向相关部门进行应急报告。制定了数

2025年，西南证券为防范和应对潜在的信息及隐私泄露事件，以及公司数据安全保护机制中可能存在的风险，在信息据泄露的应急机制，一旦出现泄露，立即报告相关领导，并同步做好技术处理（如切断传播途径）及舆情管控

安全领域构建了主动防御与被动响应两大体系。工作。

*应急演练：2025年公司实施了四次应急演练工作，覆盖公司全部重要信息系统。

主动防御：

制度体系迭代数据安全审计

*2025年，公司新增了《网络和信息安全管理办法》和《信息系统安全管理细则》；修订了《终端防病毒管理细则》*公司每年开展信息技术管理专项审计，其中每三年外聘中介机构实施。审计范围包含数据安全方面，主要涉及《商用密码应用管理办法》等具体执行标准，确保制度与当前技术环境适配。信息安全防护措施的完备性、投资者信息保护、信息系统备份及运维管理能力评价、信息安全培训、测试、人员管理等涉及信息安全的重要领域。报告期内，开展信息技术管理审计，未发生一般事件及以上的安全事件。

多维度漏洞与攻击防控突发事件业务影响分析和恢复策略

*常态化扫描：公司每周对信息系统进行网络安全漏洞扫描；对新建上线或运行变更的系统进行渗透测试。

*第三方漏洞分析：2025年，公司聘请了外部专业网络安全团队，对公司互联网边界信息系统进行三轮专项渗*开展信息技术突发事件业务影响分析和恢复策略。根据各业务条线恢复目标、恢复策略，确立公司级系统恢复透测试，并委托中证信息技术公司每月进行远程安全扫描服务。策略，在出现高风险信息技术突发事件时按序恢复。

*闭环修复机制：对发现的安全问题提交修复流程，限期整改，并进行回归测试，确保“漏洞修复闭环”。

基础设施安全保障

系统评测与密码应用*“三地四中心”架构：2025年持续完善该架构，通过物理架构的优化，为信息安全提供底层支撑，目前已完成南方中心一期到二期的搬迁，并启动重庆主生产中心优化，以年均 PUE<1.25 为目标，通过高效供电设备 +*公司将存在变更的二级等保系统与现有的5个三级等保系统纳入2025年度等级保护测评；聘请具有专业资质

蓄冷削峰填谷优化能耗，采用磁悬浮离心机 + 弹性空调方案，搭配封闭热通道等节能手段，同步引入 AI 智慧的商用密码检测机构对“西南证券 App”“金点子 App”和“金点子财富管理终端”等 3 个信息系统开展专项

调控系统实现智能降耗，以精准举措兼顾数据安全与低碳发展责任。

评估，顺利通过商用密码应用安全性评估。

* 高标准机房建设：新机房严格按照国标 A 级标准建设。配套“双路市电 + 柴油机组 +2N UPS”的高冗余供电系统，确保物理环境的绝对安全与业务连续性。

供应链数据安全管理

*2025年，公司发布《供应商管理实施细则》，明确规定供应商在参加公司采购活动前3年内，不得存在涉及人员意识防护墙数据安全等方面的重大违法违规行为。将数据安全纳入采购管理评价维度，明确若供应商发生重大数据泄露、 * 全员培训：2025 年面向全员组织开展 12 期网络安全教育培训，主题涵盖“防范钓鱼邮件”“AI 安全”“弱密码”等。

信息安全事故，或严重违反数据保护相关法律法规及合同约定，给公司造成重大损失或声誉影响的，经核实后*全方位宣传：在公司电梯循环播放《识别网络钓鱼》等网络安全、数据安全相关专题短视频。

列入黑名单。*实战化演练：组织公司全体员工参与网络安全意识专题考试。

5556西南证券股份有限公司社会篇

隐私保护客户信息收集产品和服务开发规范

* 明确告知与授权：App 在收集投资者个人信息、申请投资者设备权限之前，必须明确告知信息采集的目的和 * 制度规范：制定《西南证券移动金融客户端应用规范》，将 App 安全合规纳入企业产品标准化管理要求；

用途，并取得投资者授权同意。 将 App 安全需求、安全开发、测试及个人信息保护纳入信息技术管理制度。

* 最小必要原则：在 App 的隐私政策中明确说明 App 个人信息收集的目的、方式和范围，严格遵循必要性和 * 隐私设计原则：新产品上线和新业务开展遵循“隐私设计”原则，在产品版本变更发布前进行隐私合规检测最小权限原则开展个人信息采集活动。评估，检测通过后方可上线。

* 签署协议：客户首次注册登录西南证券 App 时，需阅读并同意签署《西南证券 App 用户隐私政策协议》及 * 安全认证与扫描：西南金点子 App 与西南证券 App 通过证券期货业移动互联网应用程序安全认证；利用第相关清单；同时可在 App 内随时查阅完整内容。 三方平台定期扫描检测，及时修复漏洞。

客户信息处理开展客户隐私保护宣传教育

* 保存期限：根据《中华人民共和国证券法》要求，客户开户资料、交易记录等保存期限不得少于二十年。当 * AI与隐私风险：开展了名为《生成式人工智能（GenAI）对证券公司的影响及合规策略》的培训，详细讲个人信息超出保存期限后，公司会对信息进行删除或匿名化处理。解了“个人信息隐私保护风险”及“网络数据安全风险”等内容。

* 第三方限制：公司核心信息系统均本地化部署，不涉及向第三方提供客户数据。如必须披露时，会向用户告 * 基础知识科普：在公司 OA 系统发布了《数据安全小讲堂――基础知识》，向全员普及数据安全基础。

知目的及类型并征得明示同意。*法律法规教育：开展了专门针对数据安全法律相关培训工作。此外，通过网络安全教育活动解读数据安全相*注销后处理：即使注销账户，身份资料和交易记录仍需在法定期限内予以保存，但不再处理相应的个人信息。关法律法规。

敏感数据访问控制

*全生命周期安全：《西南证券股份有限公司数据安全管理细则》明确指出“最少功能及最小授权”原则，对指标与目标数据生成、使用、传输、存储、销毁均有明确安全要求。

* 权限与脱敏：数据访问权限均通过 OA 流程授权；涉及客户的重要数据，公司执行了数据脱敏处理。 指标 2025年目标 报告期内进展 目标实现进度*分级分类：公司已根据行业指引，对数据集市的应用层数据完成了分级分类工作。开展数据安全/隐私保护相关面向公司全体员工发布相关培训12期，数据安全培训100%培训不少于10期。关键培训覆盖公司全体员工。

赋予客户权限全年不发生数据安全违规或客2025年未发生数据安全违规和客户信息数据泄露事件100%户信息泄露。泄露情况。

* 查询与更正：用户可以在“西南证券 App”中查看个人基本信息、账户信息；如发现错误，有权通过在线验 应急演练 开展一次数据泄露应急演练。 2025 年公司开展了 4 次应急演练。 100%证或现场验证进行更新或更正。

西南金点子 App 与西南证券 App 已通过*删除与撤回：用户可直接清除或删除部分信息（如搜索记录），或向公司提出删除请求。用户可以通过“注隐私合规认证旗下软件通过隐私合规认证。100%证券期货业移动互联网应用程序安全认证。

销西南证券账户”或系统设置中的隐私政策撤销功能，撤回收集个人信息的授权。

* 自主管理：App 在系统设置中提供了隐私权限管理、个人信息收集清单、第三方共享清单等，用于用户自主 西南证券 App、金点子 App 和金点子财富进行一次商用密码应用安全性查看和管理隐私相关权限。商用密码应用管理终端3个信息系统已顺利通过商用密100%评估。

码应用安全性评估，并获得备案回执。

5758西南证券股份有限公司社会篇

员工战略

2025年，公司深入贯彻新时代党的组织路线，围绕高质量发展新部署、新要求，持续深化“人才兴企”战略。在“2023-2025

西南证券坚定不移贯彻党管干部、党管人才的原则，严格遵守《中华人民共和国劳动法》等相关法律法规，秉承“人才为先、千名西证优才”规划指引下，公司落地实施“235”人才培育目标，引育千余名高素质经营管理、数字化技能及专业化共生共荣”的人才观，统筹推进人才队伍建设，为全体员工打造公平公正、健康安全、多元包容的工作环境，高度重视青年人才，为公司可持续发展筑牢人才根基。

员工职业发展规划与身心健康保障，全方位赋能员工成长与发展。

员工相关风险和机遇及管理策略治理主要风险类型影响时间潜在财务影响管理策略

公司建立了权责明确、程序规范、运转高效的人力资源管理治理架构，该架构由决策、监督和执行三个层面构成，系统性保障人才管理工作始终服务于公司可持续发展战略。聚焦“关键少数”，通过干部画像精准人才结构与数字化能短中长期盈利能力下降。选拔，持续优化干部队伍结构；强化数力有待完善西南证券人力资源管理组织架构字技能人才的引进与培养。

主要机遇类型影响时间潜在财务影响管理策略

全面履行党管人才职责，研究决定干部选拔任用、人才队伍建设等重公司党委大事项，为人力资源管理工作把关定向。建立“培训－考核－激励”联动机制，最高决策层系统性人才培养体系中长期长期盈利能力增强。完善骨干轮岗交流机制，贯通“选育管履行人力资源管理重大事项决策与监督职责，审议决策公司人力资源建设董事会用”全流程，赋能人才成长。

发展规划、薪酬管理基本制度和方案。

根据党委和董事会部署，统筹协调各业务板块人力资源需求，审批人管理层经理层力资源管理具体实施细则，督促执行层完成人才引育、薪酬激励、队影响、风险和机遇管理伍建设等重点工作，确保战略部署层层传导。

公司围绕员工职业生涯全周期，在招聘配置、薪酬福利、培训发展、民主管理、健康安全等关键领域持续深耕，致力打作为员工合法权益的代表者和维护者，对人力资源政策的公平性进行造公平、多元、包容的职场环境，畅通人才“选、育、管、用”全流程，完善激励与保障机制，在成就员工个人价值的监督保障层工会委员会监督。同时，赋能公司可持续发展。

作为牵头部门，负责落实各项党的组织建设、人力资源管理任务，确人力资源部门员工招聘与雇佣

保各项决策部署高效执行。公司将公平与多元理念贯穿人才招聘与雇佣全流程，致力为员工营造机会均等、尊重差异、充满活力的职场环境。2025年，具体执行层公司制定《员工权益与发展管理声明》（相关公开政策详见《员工权益与发展管理声明》，系统性明确员工权益保障与各业务部门、子公司及作为协同单位，负责提报本单位人才需求、配合开展人才选拔与培养、职业发展方面的核心原则与承诺，并通过完善制度体系，充分保障每一位员工的合法权益。

分支机构落实部门员工日常管理等工作。

在招聘环节，公司严格遵循公平、公正、公开的招聘原则，进一步细化为德才兼备、以德为先；五湖四海、任人唯贤；

坚持人岗匹配的选人标准，招聘公告的岗位任职条件仅聚焦专业背景、学历、工作经验等履职直接相关要素，杜绝种族、公司致力于夯实人力资源管理制度基础，系统性修订《招聘管理办法》《员工薪酬管理规定》《公司及工作人员诚信从肤色、国籍、宗教信仰、性别等任何形式的歧视性行为；在招聘全流程建立闭环管理机制，通过身份验证、年龄核实等业办法》等十余项关键制度，进一步规范管理流程，切实保障员工合法权益；新增《补充医疗保险管理办法（试行）》，多环节审查，有效防范童工及强迫劳动风险，确保所有雇佣行为均符合法律法规要求；公司向复员军人、残疾人员等为员工提供更全面的医疗保障，有效提升员工的安全感与归属感；制定并发布《员工权益与发展管理声明》，致力于为重点群体倾斜，通过定向招聘、岗位适配安排等方式吸纳相关群体入职就业，为其提供稳定的工作岗位与职业发展空间。

员工营造公平、公正、健康、安全、多元包容的积极工作环境。同时，公司明确反对各类职场骚扰行为，全力打造安全、受尊重的工作环境。

5960西南证券股份有限公司社会篇

战略性人才储备与发展绩效考核体系

公司围绕“人才兴企”战略，聚焦建设“西证优才”示范品牌，构建了覆盖实习生、应届生到管理人才的系统性培养路径，公司为全体员工提供定期的绩效考核与反馈，将考核结果与薪酬分配挂钩，确保员工共享公司发展成果。公司的绩效考为公司长远发展储备核心力量。核体系由业绩考核、专项考核和综合考核构成，执行频率为每年至少一次，考核计算规则以正式通知形式统一发布，兼具全面性与透明度。

青年人才孵化计划

公司积极开展校企合作，与西南政法大学等多所高校共建大学生实习实践基地，为青年人才提供专业、广阔的成长平台，提前发掘潜力人才。适用于各业务部门、子公司，主要考核经营业绩目标完成情况，用于计算其年度绩效薪业绩考核酬总额基数。

校招生培养计划

实施“校招优才计划”，面向全体应届校招生，通过入职集训、技能学习、基层锻炼等方式进行系统化培养，助力其快速成长。

适用于全体部门、子公司，主要根据上级主管部门及证券监管部门要求，考核相关专项专项考核

数字化人才定向培育计划工作完成情况，并应用于综合考核。

连续两年设立数字储备生专项招聘项目，通过专项招聘、定向培养到精准输送的培养体系，定向吸纳数字化人才。

青年后备干部储备计划适用于全体部门、子公司及全体人员，主要考核全年整体工作业绩，并结合经营业绩与综合考核

首次制定并审议通过《校招管培生定向培养方案》，计划用三年时间系统化培养一批高素质、专业化的金融后专项考核结果评定考核等级，为绩效薪酬分配、评先争优、职衔调整、干部调整等提供备干部。依据。

报告期内，公司对原有以财务指标为主的业绩考核体系进行了优化升级，构建了涵盖财务、战略、协同、市场竞争力的关键绩效 多元量化指标体系，并融入党建工作及公司领导评价，实现对综合考核的全方位衡量。同时，ESG 治理及相关指标已纳入相关部门绩效考核，推动可持续发展落地见效。

*截至报告期末，西南证券员工总数为2543人，其中女性员工占比为46.95%；

*2025年内，公司未发生重大劳动纠纷事件；绩效反馈与申诉*2025年内，公司共引进157名优秀应届毕业生；新增5名数字储备生。公司已建立常态化的员工绩效反馈与申诉机制，明确要求各级负责人向员工反馈综合考核结果。若员工对考核结果存有异议，可启动两级复议程序：

员工薪酬与福利部门复议：员工可在收到考核结果反馈后公司复议：若员工对部门答复仍有疑问，公司建立了权责明确、程序规范的薪酬管理体系，并持续优化绩效考核机制，确保薪酬分配的合规性、公平性与激励性。15日内，向所在部门提出复议申请，由部可在7日内向人力资源部门申请二次复议，门进行调查并答复。该结果为最终结论。

薪酬管理

为适应高质量发展需要，公司持续推进薪酬体系改革，构建了向基层一线倾斜、向业务条线倾斜、注重日常保障的内部报告期内，公司在组织开展2024年度绩效考核工作时，对1名员工口头提出的异议进行了核实，确认其所在部门的考分配机制。核结果计算过程符合制度规定，并将结果反馈给员工本人，切实保障了申诉渠道的畅通与有效运作。

6162西南证券股份有限公司社会篇

员工福利保障“风劲帆满图新志”迎新春活动“世界有妳而美好”妇女节活动公司严格遵守劳动保障相关法律法规，全面落实国家法定节假日及每周40小时标准工时制度，依法为全体员工购买“五险一金”，并规范执行年休假、婚假、产假、护理假、丧假等各类法定假期，切实保障员工的基本劳动权益。

2025年春节前夕，公司在总部举办了热闹非2025年3月8日，为庆祝“三八”国际妇女

在此基础上，公司构建了多层次补充福利保障体系。在医疗保障方面，公司为全体在职及退休职工购买涵盖重大疾病、凡的迎新春活动，通过写春联、猜灯谜、趣味节，公司组织了插花、烘焙、健康讲座等系列住院医疗、门急诊、意外医疗等项目的补充医疗保险，进一步减轻员工医疗负担；在企业年金计划方面，2025年，公游戏等形式，营造了欢乐祥和的节日氛围，增活动，向全体女职工致以节日的问候和美好的司根据薪酬改革对单位缴费分配规则及领取条件进行了修订与细化，并完成新一任受托管理人的选聘工作，目前员工的强了员工的归属感和幸福感。祝福，展现了对女性员工的尊重与关爱。

年金参与度已达到80%，有效提升员工长期养老保障水平。

员工关怀

公司制定《西南证券股份有限公司福利管理办法》，持续打造“温馨西证，温暖如家”的工会品牌，通过健全的关怀机制与丰富的员工活动，为员工营造温馨和谐的工作环境。

暖心福利节假日慰问企业年金商业医疗保险员工体检福利职工健身中心爱心妈妈小屋人才申报政策困难职工帮扶等乒乓球活动中心

“致童年拾光趣”儿童节亲子活动暑期爱心托管班

公司制定《困难员工帮扶管理办法（试行）》，建立了分级慰问帮扶机制，为面临困难的员工提供及时、有效的支持。

2025年，公司根据员工本人患病、家属患病等不同情况，建立多档慰问帮扶机制，切实传递西南证券的温度。同时，2025年6月1日，公司工会在总部及部分分2025年暑假，为解决双职工家庭暑期“看护难”

公司组织形式多样的员工活动，丰富员工业余生活，增强团队凝聚力；搭建丰富的健身设施，提供多元化的健身课程；支机构举办了“六一”儿童节亲子系列活动，问题，公司工会在总部连续举办暑期爱心托管设立“女职工休息哺乳室”等暖心场所，关爱女性员工。邀请员工子女走进公司，通过亲子游戏、才艺班，为员工子女提供安全的学习场所和有趣的表演等形式，增进家庭和谐，让孩子们度过了活动内容，助力员工安心履职。

“暖心聚力·携手同行”系列活动一个难忘的儿童节。

2025年，公司推出了“暖心聚力·携手同行”系列活动，包括职工子女升学教育交流、高考志愿

填报分享、中医健康专场、急救培训等，全方位关爱员工及其家庭，提升员工的获得感和幸福感。

6364西南证券股份有限公司社会篇

员工培训与发展内部讲师机制

公司高度重视人才培养与发展，致力于打造学习型组织，为员工提供持续学习和发展的平台，助力员工与公司共同成长。2025年，公司系统推进内部讲师体系建设，选拔聘任50余名内训师，并通过线上线下综合培养模式提升其授课与课程开发能力。公司围绕固收基金、资产配置等关键业务领域开发实战课程50余门，其中4门课程入选中国证券业协会员工教育与培训远程培训共建课程，入选数量位列行业第一。

公司构建了以“西证星系列”为核心的多元化人才培养培训体系，秉持“突出梯队建设重点、支撑关键业务发展需求”的思路，积极与外部专业机构合作。2025年，公司选派超过300人次员工参加外部培训。同时，公司全新打造了“数学历及证书支持智学习中心”作为员工自主学习的线上核心平台，集成海量学习资源，并引入智能化学习路径推荐、学习进度追踪、在公司鼓励全体正式员工在职深造、提升专业能力。员工考取与岗位相关的国家认可中级及以上资格证书（如会计师、经线考试认证等功能，为员工提供灵活、便捷、个性化的学习体验。济师、人力资源管理师、审计师及相关方向工程师等），可获得一定金额的考证补助。针对香港证券及期货从业员资格证书，员工自愿报考并通过后，凭官方成绩单或证书可申请全额报销考试费（培训、教材、交通等费用除外）。取得该西南证券人才培训体系资质的员工将优先纳入国际业务项目名单，助力拓宽职业发展路径，提升国际金融业务竞争力。

培训体系规划外部高校合作

公司与重庆理工大学、西南大学等高校建立了双向赋能合作模式。

运营体系（制度机制、运营标准）职业发展梯队建设人才发展项目资源体系培训类型

公司高管集中培训项目长周期培养项目*联合开展新员工入职培训：高校提供师资与场地支持，公司输出行业实践资源，共同构建校企协同培育星星西共创通识培训业务培训体系。

中层干部西证星耀·领导力计划中层干部培训启辰证星*开展专题授课：选派公司骨干赴校讲授“金融行业就业择业”课程，分享行业与职场经验。

校青荟

骨干员工西证星辰·突破力计划优秀青年人才招年名西思政培训管理培训证*推进校招生培养：依托高校优质生源储备，开展人才项目定向培养合作。优优师才才计有

新员工西证星启·成长力计划新员工培训计计划好划划课

2025年重点培训案例

西证掌院、数智学习中心、西证大讲堂

知识管理体系、资源体系（内外部讲师 & 课程 & 供应商库 & 数字化平台 &OA） “西证星源·发展力计划”实盘技术分析专题培训

2025年，公司面向投资经理、交易员、投顾、风险控制、合规管理等岗位，聚焦国债期货与现券市场，融

合商品期货及股票知识，开展实盘技术分析专题培训。课程内容涵盖 K 线形态、MACD 应用、周期理论及特定岗位培训

日内交易技巧，系统提升参训人员的资产配置与风险控制能力，有效推动公司投研与交易环节的协同发展。

公司针对不同岗位和层级的员工，提供差异化的岗位特定培训项目，帮助员工提升专业能力，规划职业发展路径。

培训对象培训项目“西证星源·发展力计划”信用业务展业技能专题培训全体应届校招生校招优才计划

国内外顶尖院校优秀应届毕业生管培生定向培养方案2025年，公司开展信用业务专业技能专题培训，课程同步在“西证掌院”线上直播，全国超100家分支机构百余名员工现场参训。培训涵盖两融展业技能、展业工具、场外衍生品及 IB 业务，培训后设置考试检验投资交易及相关支持岗位西证星源?发展力计划

学习效果，助力全员掌握新风控政策，促进跨部门业务协同，夯实信用业务发展基础。

财富管理、投资银行等部门中层干部及业务骨干西证星源?追光一线

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-西南证券股份有限公司社会篇申诉举报机制

截至报告期末，公司高度重视员工权益保护，充分发挥工会在劳动纠纷解决中的作用，通过职工代表大会、工会主席邮箱等渠道畅通沟通。

对已发生的纠纷，工会介入组织协商调解，必要时协助员工通过劳动仲裁等法律途径维权。

公司共实施各类培训公司层级各部门、分支机构自行组织2025年，公司工会参与4起劳动关系协调，有效促进劳资沟通，依法维护职工权益，推动问题实质性解决。工会依据

255项100项155项相关法律法规及集体合同条款，为职工提供专业指导和支持，协助制定双方认可的解决方案，包括合理调整工作安排、完善制度流程等，从根本上减少了类似争议的发生。

员工培训费用超员工人均培训费用超员工参训超培训覆盖率

700万元2800元2500人次100%员工满意度

公司高度重视员工的意见与反馈，定期面向全体员工开展多维度满意度调查，为持续优化后续工作提供参考依据。

员工培训总时长超人均时长超定期接受绩效考核的员工占比为

31万小时120小时100%截至报告期末，

食堂整体满意度达物业服务月均满意度为工会工作满意度平均得分

98.09%96.99%93.84分（满分100分）

员工晋升与发展

公司制定了晋升选拔的条件和标准，致力于为员工构建清晰、公正、多元的职业发展路径。公司综合考量员工职务、岗位、资历、能力与工作贡献，同时结合廉洁与诚信从业等情况，设立“管理+专业”双轨晋升通道，为不同发展诉求的员工提供适配的成长路径。

员工健康与安全

管理岗位竞聘通道公司持续完善安全管理体系，积极防范和化解各类风险，保障员工身心健康。公司成立了安全、消防及信访稳定工作领导小组，制定了《西南证券股份有限公司安全生产治本攻坚三年行动实施方案（2024—2026年）》《西南证券股份有公司开放管理岗位竞聘通道，为具备管理才能的员工提供更广阔的发展空间和晋升机会。限公司安全生产百日行动方案》等方案。2025年，公司修订了《安全生产工作管理办法》《安全生产应急处置工作办法》等8项安全生产管理制度，为安全生产提供强有力的制度支撑。

特别晋升通道安全管理

公司建立了分级安全责任签订机制，实现安全责任的全覆盖与全落实。在日常管理中，公司严格执行隐患排查与专项检为表彰和激励做出突出贡献的员工，公司设立了特别晋升通道，为在特定项目中表现卓越或为公司发展做出重查工作。截至报告期末，累计组织日常隐患排查超过5600次，发现安全隐患51项，全部完成整改，整改率达100%。

大贡献的员工提供快速晋升的机会。

公司全年组织2次大型安全培训，主题分别为“人人讲安全、个个会应急”和“全民消防，安全培训生命至上”，累计覆盖超3600人次。

民主管理与沟通

公司构建了层次清晰、运转高效的工会组织体系，在工会下设立工会委员会、工会经费审查委员会及女职工委员会三大职能机构，通过职工代表与会员代表构成的民主管理网络，切实保障全体员工的知情权、参与权和监督权。2025年，公司全年组织2次大型应急演练，累计覆盖超2100人次，并针对食堂、电梯等关键区应急演练公司累计召开职工代表大会13次，审议通过涉及职工切身利益的事项27项；召开工会委员会会议12次，审议通过包域开展了专项演练。

括企业年金方案、请假及安全制度在内的重要议案28项，持续优化完善民主管理与沟通。

6768西南证券股份有限公司社会篇

健康保障

公司为全体员工提供年度体检服务，针对体检指标异常的员工，安排专人开展专项慰问并协助协调后续医疗资源，为员产品和服务安全与质量工身体健康筑牢坚实保障；为提升办公场所应急救护能力，公司在总部大楼新配置 3 台自动体外除颤器（AED），并组织专业的急救培训；年内累计开设专业健康课程、指导近400场次，累计参与员工近3000人次，公司员工在2025年治理重庆市证券期货公募基金行业羽毛球锦标赛、2025年重庆金融系统职工羽毛球赛、2025年重庆上市公司羽毛球赛等赛

事中斩获多项大奖；举办中医健康交流等讲座，多维度、全方位关注员工身体健康。2025年，西南证券对客户服务、负责任营销、适当性管理、投资者教育与保护等方面的相关制度进行了110余次修订，指标与目标包括《代销金融产品业务管理办法》《投资者教育与权益保护工作管理办法》《投资者投诉管理办法》等核心制度。

同时新增《财富管理事业部客户分层分级服务体系管理实指标2025年目标报告期内进展目标实现进度施细则》，并完善投诉管理等一系列配套制度，构建规范员工权益不发生违规用工事件。无童工和强迫劳动事件发生；无违规用工情况。100%的客户分层分级服务体系。

实施“235”人才培育目标，同时，公司构建了完善的客户权益保障治理架构，董事会“十四五”期间，引育200名高素质经营管引进高素质经营管理人才、负责监督并审议相关事项；经理层设立公司投诉工作领导

员工招聘理人才、300名数字化技能人才、500名专业100%

数字化技能人才及专业化青小组，由公司副总经理任组长，相关业务部门负责人任小化青年人才。

年人才。组成员，牵头统筹推进各项相关工作；各相关部门分别按要求开展相关工作。由合规部门对投诉处理及违规事项进

2025年共开展各类培训255场次，累计31.9

组织开展员工培训不少于行复核，并将结果纳入合规考核与责任追究机制，公司有员工培训万学时，持续提升员工专业能力；员工培训100%

250场。效压实各级主体责任，致力于以高质量的治理水平推动客

覆盖率达100%。户满意度稳步提升。

员工健康员工体检覆盖率保持100%。2025年，员工体检覆盖率达100%。100%召开13次职工代表大会，审议27项议案，战略民主管理保障员工参与度与满意度。工会工作满意度达93.84分，食堂整体满意100%公司秉持“将合适的产品销售给合适的投资者”理念，落实客户分层分级服务机制，坚持审慎评估与持续管理原则，致度达98.09%。力于提升客户满意度，切实保障投资者合法权益。公司结合政策调研与自身客户权益保护现状，制定相关战略规划，防范因管理不当给客户乃至经济社会造成重大负面影响，以及给公司带来合规风险、声誉风险等问题。

产品和服务安全与质量相关风险及管理策略主要风险类型影响时间潜在财务影响管理策略客户投资适配性强化客户风险评估机制建设；完善投资适配性管理流程体系；

不足风险加大合规检查力度。

运营支出增加，客户投诉与纠纷中长期营业收入减少。进一步完善客户投诉处理机制；定期组织开展客户满意度调查。

风险

营销合规风险对新销售产品、新业务方案及宣传推介材料进行严格合规审查。

6970西南证券股份有限公司社会篇

影响、风险和机遇管理适当性管理

2025年，公司构建了坚实的制度支撑体系与精细化的执行流程，通过修订《投资者适当性管理办法》《投资者分类管

公司秉持“用心创造价值，专业成就梦想”的核心理念，致力于向客户提供高质量的金融产品及全方位的综合服务。

理实施办法》《代销金融产品业务投资者适当性管理实施细则》等制度文件，确立了“全面了解、统一标准、审慎评估、充分揭示、持续管理”的工作原则。

优化客户服务2025 年，为提升客户体验和获得感，提升服务能力和服务质量，公司新增《财富管理事业部客户分层分级服务体系管 公司实施严格的分类分级管理，将普通投资者细分为 C1 至 C5 五类，将产品风险划分为 R1 至 R5 五级，建立明确的适理实施细则》，完善“五横五纵”的客户分层分级服务体系。“五纵”是指围绕客户投资诉求，基于长尾、价值、高净当性匹配机制，严禁向风险承受能力最低类别的投资者销售高于其承受能力的产品。同时，在销售过程中严格履行风险值、超高净值等不同客群特征进行横向分层；“五横”是指针对证券投资客户的投前决策、投中交易、投后持仓三大权益，揭示义务，要求投资者签署《适当性匹配意见及投资者确认书》，将产品/服务风险等级与投资者风险承受能力分类对以及理财投资权益和辅助服务权益进行服务配置，实现精准化、差异化的客户服务。应，并通过回访机制确保“将合适的产品销售给合适的投资者”这一核心理念落到实处。

西南证券 App数字化服务推动体验升级负责任营销行情服务增强

公司严格遵守《中华人民共和国证券法》《国务院办公厅关于加强金融消费者权益保护工作的指导意见》等法律法规及

* 新增沪深 Level-2 行情，为客户提供十档增值行情服务，有效提升行情数据的深度与更新速度；新增行情指 相关规定，修订《证券经纪业务营销活动管理细则》《证券经纪人管理办法》等管理制度，明确针对营销的常态化管控标，引入“多空买卖”“神奇九转”等实用指标，助力投资者更高效地开展交易决策；优化夜市委托功能，流程（包括人员管理、禁止行为、问责处罚等），并规定“营销人员应当积极参加业务与合规培训，并按时完成后续职在闪电交易、普通交易及信用交易菜单中，均新增夜市委托时显示次日股票涨跌停价格的功能。业培训，确保掌握展业相关的法律法规、执业规范，具备相关专业素质，增强合规意识和诚信意识，提高职业素质和服务水平。”对销售人员进行不定期产品与合规培训，锻造专业素养、强化责任意识，充分产品和服务安全与质量。

智能决策工具年内，公司联合重庆证监局、重庆市人民检察院第一分院共建“证券期货犯罪警示教育中心”，该中心与现有实体投教*上线智能决策工具集：新增“投资时钟”“智能信号”“大盘分析”“赛道挖掘”“涨停分析”“利好挖掘”“扫基地功能互补，构建“教育+警示”双轮驱动的投资者保护新生态，被证监会评为年度投资者保护便民服务、机制创雷宝”等工具，提升 APP 智能化服务水平。 新示范案例；积极开展“理性投资伴我行”“金融为民谱新篇 守护权益防风险”“守住养老钱 幸福过晚年”“银龄理财课堂进商圈筑牢养老防诈安全网”等风险警示主题投教活动上百场，形式涵盖线上游戏、社区宣讲、风险警示主题讲座、企业宣传等，覆盖万余人。

账户与会员体系

*新增会员中心：设立独立板块展示客户的会员等级及对应的不同权益。

*持仓展示优化：在国债逆回购持仓中新增“可用日期”字段，优化客户查看资金可用性的体验。客户投诉管理

2025年，公司修订了《投资者纠纷处理办法》《投资者投诉管理办法》等核心制度，组建跨部门协同联动的投诉工作

交易与业务改造领导小组，建立起严密、规范且高效的客户投诉管理体系。该体系包含分级响应机制与闭环管理机制，针对涉及重大风险、*板块与代码改造：完成科创板成长层改造以及北交所存量代码切换，确保交易业务合规顺畅。群体性事件或员工违规行为的投诉，实行提级汇报与监管报告机制，处理结果同步至主管部门与合规部，为后续制度优化与责任追究提供依据，确保投诉管理全流程可追溯、可改进。

平台生态适配投诉处理原则

* 发布鸿蒙版 APP：推出适配华为鸿蒙系统的 APP 版本，顺应国产操作系统发展趋势，满足客户多样化需求。 公司建立了规范的投诉处理原则体系，确保投诉处理工作依法、公平、公正、便民。首办负责制要求首先收到投诉的员* 折叠屏适配：针对折叠屏手机，完成对 App 持仓页面的折叠屏适配，对主要买卖页面进行了折叠屏展示 工负责指引或转办，不得推诿、拒绝或拖延；限时办结原则要求各环节积极响应、及时应对、限时办结；回避性原则要优化。求与被投诉事项有直接利益关系的人员回避处理；保密性原则要求对投诉工作过程中所接触或获知的所有信息予以保密，依法保护国家秘密、商业秘密和个人隐私。

7172西南证券股份有限公司社会篇

投诉处理流程

公司建立分级响应机制与闭环管理机制，针对涉及重大风险、群体性事件或员工违规行为的投诉，实行提级汇报与监管投资者教育与保护报告机制，处理结果同步至主管部门与合规部，为后续制度优化与责任追究提供依据，确保投诉管理全流程可追溯、可改进。2025年，客户投诉总数150起。2025年，西南证券持续深化投资者教育与保护工作。公司新增或修订了《投资者教育与权益保护工作管理办法》《财富管理事业部网络直播活动管理实施细则》《证券经纪业务营销活动管理细则》等制度，从制度层面规范销售人员营销西南证券客户投诉处理流程行为及投教投保工作开展要求，明确营销人员需通过持续培训提升服务水平，并建立常态化管控流程，确保营销活动合规、透明、负责任。

投诉受理提供电话、网络、现场接待及12386服务平台等多元化受理渠道，确保客户诉求通道畅通。公司始终践行“以投资者为本”的核心理念，聚焦投资者实际需求，构建起“制度+活动”双轮驱动的投教体系：通过制度修订夯实合规基础，通过“五进”活动拓宽服务覆盖面，形成治理规范化、活动普惠化、形式多样化的工作格局，引导投资者树立理性投资理念，切实保障投资者长期权益。

处理与 T+1 日内发起处理流程；T+2 日内完成初步调查并告知客户进度；T+20 日内办结，复杂情况响应可申请延期。投教活动开展情况*总体规模：全年活动总场次超1000场，覆盖总人次78万余人。

重大投诉*线下活动：举办了1000余场线下活动。主要形式包括“五进”活动，旨在普及金融知识，提高投管理建立重大投诉上报机制，涉及群体性或重大风险的，向监管部门、行业协会及公司管理层汇报。资者的风险防范能力。

*线上活动：举办约5场重点线上活动，覆盖人次37万余人，主要通过抖音、视频号、同花顺等平台进行传播。

结果反馈 在规定时限内向客户反馈处理意见，确保流程闭环。 * ESG主题投教：开展了以“投资向绿而行 财富与责任同行”“关注绿色金融 践行可持续发展”等主题的线下活动。

*养老金融与反诈：通过反诈大讲堂、社区宣讲等形式触达老年客户。开展了“认识投资‘优选篮’守护养老‘钱袋子’”“守住养老钱幸福过晚年”“银龄理财课堂进商圈”等活动。

投诉档案管理

*风险警示类投教：举办了“理性投资伴我行”“金融为民谱新篇守护权益防风险”等风险警示主题活

公司各部门、分支机构和子公司建立投资者投诉处理台账，妥善保管相关书面或电子资料，保管期限不少于10年，确动上百场。

保投诉管理全流程可追溯、可改进。

*其他常规主题：涵盖“315投资者权益保护”“515全国投资者保护宣传日”“防非宣传月”“金融指标与目标知识普及周”“世界投资者周”以及“踔厉奋发新征程投教服务再出发”“直达服务行千里理性投资进万家”等。

指标2025年目标报告期内进展目标实现进度

负责任营销重大违规营销事件为0。2025年，公司未发生重大违规营销事件。100%投诉处理率投诉处理率达100%。2025年，投诉处理率为100%。100%

2025年，投诉和解率为78.13%，较上

投诉和解率投诉和解率较上年度提升。100%年度提升12.47个百分点。

客户来电咨询满意度不低于

客户来电咨询满意度2025年，客户来电咨询满意度为99.17%。100%

95%。

客户回访满意度客户回访满意度不低于95%。2025年，客户回访满意度为98.86%。100%投教活动现场

7374西南证券股份有限公司社会篇

供应链安全

公司严格遵循《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国政府采购法》等法律法规，制定《集中采购流程实施办平等对待中小企业法》《零星采购流程实施办法》《采购管理规定》等内部制度。将供应商区分为集中供应商与零星供应商进行分类管理，西南证券平等对待中小企业，制定《反垄断与公平竞争声明》《采购管理规定》《集中采购流程实施办法（试行）》等坚持以公开、公平、公正、透明的原则开展阳光采购。2025年公司制定《供应商行为准则》（相关公开政策详见《供制度规定，承诺并践行公平公正原则，对所有供应商一视同仁，确保采购过程和评价标准的公平性、公正性，不偏袒任应商行为准则》，严格进行环境社会风险审查，将商业道德、反腐败、数据和隐私安全、环境管理等 ESG 因素纳入供 何一方，并确保集中采购流程公开透明。公司严格推行及时付款的实践，报告期末应付账款（含其他应付款）余额 3.95应商管理体系，推动构建负责任、可持续的供应链。2026年2月，公司根据《招标人主体责任履行指引》要求，结合亿元，占总资产比重0.38%，以稳健的财务状况切实履行对合作伙伴的支付义务。

公司实际发布《供应商管理实施细则》，正式将供应商评价管理加入采购管理工作中，为进一步规范采购行为提供保障。

公司构建了“统一领导、分级负责、协同联动”的采购管理体系。公司董事会定期审议相关事项；经理层设采购管理委员会，由公司副总经理任主任，相关部门负责人任委员，负责采购重大事项决策；执行层为采购管理中心，统筹制度制定、社会贡献供应商准入及项目执行，重点考核采购节支率及流程执行准确性；监督层由审计部与合规部组成，履行事前审查、事中监督及事后专项审计职责。业务部门负责提出采购需求并参与供应商评价，确保采购全流程的合规性与透明度。西南证券积极履行社会责任，通过公益捐赠、志愿服务、社区帮扶等多元方式回馈社会。在治理层面，公司董事会负责审议公司公益、扶贫对外捐赠等重大事项，年内审议通过《关于公司2025年乡村振兴专项捐赠的议案》《关于援助香绿色采购透明廉洁采购管理港火灾及灾后重建工作专项捐赠的议案》；公司分管领导统筹领导相关工作；董事会办公室统筹公司社会责任相关工作，工会办公室牵头公益管理相关工作；各相关部门、分支机构及子公司分别具体开展相关工作。

*公司优先选择具有环保认证、低碳排放的产品*全流程电子化留痕：推进采购管理系统上线，与服务，鼓励供应商采用节能技术和可再生材对需求提报、报名、评审等全流程进行电子化公司积极响应政府与行业号召，加入重庆市委办公厅帮扶集团成员单位，参与中国证券业协会“一司一县”结对帮扶倡料，推动供应链绿色转型，以实际行动践行绿记录，确保痕迹可追溯、可查询。议行动，签署证券行业促进乡村振兴公益行动发起人协议。2025年，公司向重庆市酉阳土家族苗族自治县、垫江县等色采购理念。*引入第三方代理：重大公开招标项目委托第三地捐赠超1400万元，在重庆市酉阳县、城口县、巫溪县等地完成消费帮扶超110万元，以金融国企担当践行社会责任。

方机构（重庆国际投资咨询集团有限公司）实此外，公司组织“渝西小设备供应链安全管理施，确保评审过程公平公正。家帮扶”等公益项目，资*信息公示：在官网及代理机构网站发布公告公

*推进信息技术应用创新：建立全栈自主可控的助万盛区11名贫困大学生，示信息。

技术体系，从源头降低“卡脖子”风险，确保累计捐资助学金额15.5万数据主权和业务连续性。*采购有权主体会议监督：召开采购管理委员会元；情系乡村教育，向酉*硬件设备采购策略：建立国产硬件供应商资源会议，邀请驻西南证券纪检监察组、党委巡察阳县细沙河小学46名贫困池，优先选用国产化率高的设备，以规避国际办及审计部进行监督。学生捐赠爱心校服；开展供应链和汇率波动风险。针对价格波动频繁的*采购审计：公司定期实施采购审计，全面审查“两江碧水美丽江滩”志关键部件建立合理冗余库存，防止因价格暴涨采购制度构建与落实、管理架构体系、员工履愿服务等活动，以多样化或供应中断导致成本剧增。职表现、诚信及廉洁从业状况等各个方面。形式服务社区、关爱弱势群体；组织员工参加重庆

“每天一课”线上公益培训，风险控制与合规管理增强青年员工社会责任。

向酉阳土家族苗族自治县细沙河小学贫困学生捐赠爱心校服

*合同风险管控：在《西南证券股份有限公司合同审查指引》中明确要求，合同实质审查时需审查合同中是否明确权利义务、违约责任、赔偿机制、保密条款，保密条款中明确要求供应商严格保密并承担违约责任。

7576西南证券股份有限公司社会篇

乡村振兴智力帮扶

*面向重庆万州区大周镇相关部门与企业，开展“十五五”规划宏观经济分析和财政政策解读相关培训。

西南证券积极践行国家战略，发挥公司自身优势和专业特长，持续通过金融、产业、消费、人才、智力、组织、生态、*联合重庆云阳县金融工作服务中心举办云阳县2025年上市政策培训会，与该县各局单位、国资企业及其他公益等帮扶措施，深入践行乡村振兴战略。中小企业代表共同探讨新三板、北交所政策红利下国企资本运作与产业升级的创新路径。

*在重庆巫溪县杨家村举办“智力帮扶赋新能，金融知识护民生”专题金融知识培训，剖析洗钱、非法集资金融帮扶及新型诈骗的常见手段与危害。

*积极发挥债券市场融资功能，服务区域经济发展。公司联合承销宜昌国有资本投资控股集团有限公司非公*期货子公司面向酉阳县、云南墨江哈尼族自治县开展期货专题培训，助力提升基层政府干部能力。

开发行乡村振兴公司债券7亿元，专项用于乡村振兴项目建设；服务重庆万州经济技术开发（集团）有限公司发行公司债券5只，发行规模合计近35亿元；支持酉阳县桃花源文化旅游集团有限公司发行公司债券

10亿元，助力实体经济与乡村振兴。

*积极参与二级市场投资，助力乡村发展。全年累计投资山东淄博淄川区及陕西华阴市等地的乡村振兴债券组织帮扶超5000万元，为相关企业注入资金活力，支持乡村特色产业发展。*公司领导带队赴酉阳县调研乡村振兴工作，通过实地走访、座谈交流，详细了解当地情况，共商乡村振兴*构建风险管理体系，赋能产业升级。年内，期货子公司累计开展15个“保险+期货”项目，实现业务规模持续推进的新路径、新举措。

约1.15亿元，覆盖重庆、贵州、陕西、黑龙江、云南五个省市；与巴中市产业发展集团达成战略合作，针*向重庆城口县修齐镇捐赠资金2.2万元，助力当地党群服务中心升级改造。

对肉牛养殖产业需求，构建“工具+方案+服务”全链条支持体系，推进期权对冲、基差贸易等工具应用，*公司及子公司相关党支部分别与万州区大周镇机关党支部、云阳县外朗乡大花村党支部、巫溪县杨家村党帮助企业从“被动承受风险”向“主动管理风险”转型。支部、墨江哈尼族自治县泗南江镇巴豆村党总支等基层党组织结对联建。通过组织党课学习与讲座培训、捐赠书籍与物资、签订战略合作协议等多种形式，深化结对帮扶联系，共同提升党建工作水平。

产业帮扶

*2025年度，公司向酉阳县捐赠1300万元，向垫江县捐赠100万元，助力当地产业发展。

生态帮扶

*向万州区大周镇、云阳县外郎乡、城口县修齐镇合计捐赠24.5万元，改善当地生产生活设施，促进村庄生消费帮扶态环境可持续发展。

*公司及子公司在酉阳县、安徽太湖县等地开展消费帮扶超110万元。

公益帮扶人才帮扶

*向云阳教育基金会捐赠资金10万元，资助困难师生、奖励教育教学优秀单位和个人，助力当地教育事业发展。

公司向酉阳县毛坝乡细沙河村、龙家村分别派驻1名驻村书记开展人才帮扶。*向酉阳县毛坝乡细沙河小学的46名学生捐赠全新校服，协同公益组织向该校捐赠一批乒乓球拍、篮球等体*在龙家村，协助毛坝乡党委、政府推广康养毛坝概念，助力龙家村打造旅游景点；组织村民通过技术提高育用品，积极推进乡村助学行动。

五倍子蚜虫产量，帮助农户销售滞销农副产品，增加村民收入。*向城口县捐赠0.5万元，为特困老人购买生活物资、提供护理服务。

*在细沙河村，遍访全村134户脱贫户；引荐果汁加工企业进村考察，达成“以村带乡”产业合作初步意向；*山东分公司联合山东省人民政府办公厅有关部门、济南基金业协会，分别走访泰安市徂徕镇许家庄村、济积极联系县交通局到村开展乡村振兴调研并摸排道路安全，已申报4处排危将实施修复；深化消费帮扶实效，南市长清区胡林坡村老党员和困难群众，送去温暖与关爱。

推动村级产销平台与公司食堂签订直采协议，切实为村民拓宽增收渠道。*西南期货向息烽县养龙司镇捐赠约1万元，为困难群众购买“贵惠保”，助力巩固脱贫成果。

7778西南证券股份有限公司社会篇

治理篇党建引领公司治理企业文化建设全面风险管理合规管理商业道德税务治理

对 UN SDGs的贡献：

*高标准的公司治理与合规管理

*打造廉洁高效、负责任的金融机构

7980西南证券股份有限公司社会篇

党建引领公司治理

公司全面落实“两个一以贯之”，聚焦党建引领、治理优化、机制创新，推动在完善公司治理中加强党的领导。公司公司秉承“诚信、稳健、求精、创新”的经营理念，不断完善治理机制，加强信息披露和投资者关系管理，提升公司治理质效，党委切实发挥“把方向、管大局、保落实”的领导作用，确保公司各项决策部署符合党的路线方针政策和国家法律法规。切实维护股东合法权益，推动公司高质量发展。

进一步厘清党组织与董事会、经理层等治理主体的权责边界，强化党组织在决策、执行、监督全过程的领导和把关作用，支持董事会、经理层依法履职、规范行权。治理2025年，公司严格执行《“三重一大”事项集体决策实施办法》《党委会议事规则》，履行党委决策和前置研究程序，公司严格遵循《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》《证券公司治理准则》等法律法规、规范性文件，

共召开党委会议61次，针对“三重一大”事项，开展前置研究127项，集体决策120项。2025年公司修订完成《公司章程》《股东会议事规则》《董事会审计委员会工作细则》等十五项公司治理制度，由董事会审计委员会承接监事会的法定职权，不再设监事会、监事，在保持高水平监督力度的同时，进一步强化董事会专业公司党委以“夯基础、强队伍、树品牌”为抓手，实现基层组织凝聚力、党员队伍战斗力、党建品牌影响力的同步提升，决策效率。

公司经营管理质效显著增强，荣获2025年“上证鹰·金质量”优秀党建奖。

西南证券治理架构

2025年西南证券党建亮点工作

坚持政治引领，筑牢思想根基 战略与 ESG 委员会 股东会坚持把党的政治建设摆在首位，深学笃用习近平新时代中国特色社会主义思想，全面贯彻落实党的二十大和二十风险控制委员会届历次全会精神，始终在思想上政治上行动上同以习近平同志为核心的党中央保持高度一致。严格执行党委会议审计委员会董事会“第一议题”制度，高质量开展党委理论学习中心组学习12次；推动深入贯彻中央八项规定精神学习教育走深走实，在深化理论武装、锤炼严实作风、破解发展难题、展现担当作为等方面取得明显成效。通过宣讲报告会、宣讲队薪酬与提名委员会全覆盖宣讲，迅速掀起学习贯彻党的二十届四中全会精神热潮。

关联交易决策委员会经理层

擦亮党建品牌，深化党建业务融合着力构建“主线引领、多点支撑、全域覆盖”的“1+N”党建品牌矩阵，公司党委确立“党建统领·西证先锋”党 战略建主品牌（即“1”），107 个基层党组织结合自身业务特色，打造“一支部一品牌”的特色子品牌（即“N”），品牌矩阵的落地激活了基层党建活力，为公司高质量发展注入强劲红色动能。公司严格遵循监管要求，深入研判治理结构与外部环境的联动关系，精准识别治理环节潜在风险，明确其对财务层面的影响，制定针对性管控策略，为公司应对复杂治理挑战筑牢根基。

推进党建组织建设，筑牢战斗堡垒公司治理相关风险及管理策略坚持“支部建在营业部上”，实现基层党组织在业务一线全面覆盖。设立党员示范岗、责任区、先锋队460余个，党员发挥先锋模范作用，带头冲锋、攻坚克难，引领全员锐意进取，实现党建业务深度融合、同频共振。公司新主要风险类型影响时间潜在财务影响管理策略增5个基层党组织被市委金融工委命名为市属国有金融企业“红岩先锋·四强四好”党支部，重庆金渝大道证券强化“关键少数”责任；加强董事培训，提升履职营业部荣获2025年重庆市“工人先锋号”荣誉称号。董事履职能力；购买董责险。

强化政治监督，深化巡察工作加强信息披露管理体系建设，提升信披质量；加强规范运作中长期经营效益下降。

内控体系建设。

坚守政治监督定位，公司始终将强化政治担当、落实政治责任作为首要任务，紧密围绕党中央重大决策部署和上级监管要求，以高度的政治自觉和行动自觉，积极推动各项监督工作走深走实。2025年，公司作为全市唯持续完善投资者关系管理体系；构建可持续股东回股东权益保护

一一家金融机构被确定为首批巡察工作联系点，位列全市国企巡察工作“第一梯队”。报机制。

8182西南证券股份有限公司社会篇

影响、风险和机遇管理高管薪酬薪酬政策

董事会建设为完善公司治理，明确董事与高级管理人员的履职要求与激励约束机制，公司制定了《董事薪酬及考核管理规定》及《高董事会有效性级管理人员薪酬绩效管理制度》。

公司董事会对股东会负责，严格执行股东会的决议，依照法律法规和《公司章程》勤勉尽责地履行职责和义务，充分保公司《董事薪酬及考核管理规定》规定，股东会负责审批董事薪酬管理规定并决定其薪酬事项，董事会薪酬与提名委员障公司和股东的合法权益。公司建立常态化的董事履职评价机制，落实年度工作报告制度：董事会需编制年度工作报告，会负责制订董事薪酬发放及调整方案。公司对董事履职情况实施年度考核，由董事会薪酬与提名委员会负责监督检查与系统梳理全年工作开展情况与履职成效，提交股东会审议；董事会审计委员会需同步编制年度工作报告，总结全年履职组织实施，由董事会确定最终考核结果。考核内容包括履职的勤勉程度、履职能力、廉洁从业、合规诚信执业、洗钱风情况，提交董事会审议。险管理等方面，独立董事还应对其独立性作出考核。

公司《高级管理人员薪酬绩效管理制度》规定，董事会为高管薪酬绩效管理决策机构，决定高管报酬事项和奖惩事项，董事由股东会选举产生，《公司章程》明确规定，兼任高级管理人员职务的董事以及人力资源部门负责高管薪酬绩效的日常管理，制定高管年度绩效考核方案，经董事会薪酬与提名委员会审议，报董事会董事选举程序由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的1/2，独立董事占公司董事会审批后执行。年度绩效考核结果报董事会薪酬与提名委员会审议，经董事会审批同意。

成员的比例不得低于1/3。

考核机制

董事会成员任期 公司在《公司章程》中规定每届董事任期 3 年，并严格执行。 公司已将可持续信息披露质量等 ESG 绩效指标，以及廉洁、诚信与反洗钱等 ESG 相关约束性指标，纳入主要负责人考核指标范围，将考核结果与主要负责人及高管薪酬挂钩，推动 ESG 责任从理念落地为具体行动。

董事会会议出席情况2025年，公司共召开董事会会议9次，董事会成员出席率达100%。追索扣回机制作为公司健全激励约束、践行负责任商业行为、保障全体股东及利益相关方长期利益的重要治理实践，公司已在《董事薪酬及考核管理规定》《员工薪酬管理规定》《绩效考核管理办法》等制度中明确建立了追索扣回机制，列举了适用的董事会独立性董事会多元化具体情形，主要包括：因违规违纪或违法受到处分、被公司内部问责而需扣罚绩效薪酬；因违反规定、未正确履职等行公司明确独立董事在公司治理中的职责和权限，独立董事公司高度重视董事会多元化建设。公司独立董事由经济、为给公司造成重大经济损失并需承担赔偿责任；以及其他经公司认定的应予以追索扣回的情形。

通过发表独立意见和召集独立董事专门会议，独立客观地会计、法律专业人士担任，旨在构建专业互补、经验丰富、维护公司及股东的合法权益。2025年，公司9名董事中决策科学的高水平董事会，为公司的战略决策与可持续发信息披露有6名外部董事，其中3名为独立董事（占董事会成员展提供坚实的能力保障。公司严格遵守相关规则要求，保持规范运作，的33%），独立董事中有2名为女性（占独立董事总数9名董事中，财务专家2人（占比22.22%）、行业专家3公平对待包括中小股东在内的所有投资者，真的67%）。人（占比33.33%）、风险管理专家1人（占比11.11%）。实、准确、完整、及时、公平地向广大投资者公司通过搭建专业化、多元化的董事团队，汇聚多领域专披露公司定期报告及相关重大事项，切实保障公司严格按照《上市公司独立董事管理办法》《证券基金业力量，进一步提升决策的科学性和专业性，强化公司治广大投资者的知情权。2025年，修订《信息经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理理质量与效能。披露暂缓与豁免管理规定》《信息披露事务管办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号――理规定》等制度，公司董事长对信息披露事务规范运作》等规定，通过独立董事自查、董事会评估，每董事会能力建设管理承担首要责任；公司董事会秘书负责公司年定期对公司独立董事独立性进行评估，并由董事会出具为持续加强公司董事和高级管理人员履责能力，不断提信息披露事务，协调公司信息披露制度，组织专项意见，确保独立董事履职符合监管要求。同时，公司升董事会治理能力，2025年公司组织董事会成员参与公制定信息披露事务相关制度，督促公司及相关董事会审计委员会由非执行董事和独立董事组成，保障委 司内外部 ESG 相关培训，共组织董事参与 ESG 相关内部 信息披露义务人遵守信息披露相关规定；公司员会具有较高的独立性，主任委员具备会计专业能力，从培训11场，董事及高级管理人员参加由上海证券交易所、董事会办公室为相关事务管理部门，协助董事关键治理节点筑牢合规底线。 中国上市公司协会等组织的 ESG 相关培训共计 18 人次。 会秘书，具体承担公司信息披露工作。

8384西南证券股份有限公司社会篇

保障股东及债权人权益企业文化建设

公司高度重视投资者关系管理，2025年，依据《中华人民共和国公司法》等法律法规，修订并将原《投资者关系管理制度》更名为《投资者关系管理规定》，由董事会秘书统筹、董事会办公室具体执行相关工作。公司扎实开展投资者关系管理工作，接听和回复投资者热线电话近 1000 人次；保持上证 E 互动咨询回复率 100%；以现场、网络等方式先后组织机 公司坚持党建统领，以中国特色金融文化为引领，牢牢把握金融工作的政治性、人民性，持续提升专业性，紧扣证券行构投资者调研6场次，接待机构投资者20余家；以视频、网络互动等形式有序组织召开2024年度、2025年半年度及各业“合规、诚信、专业、稳健”文化理念，深耕“四为”西证文化建设实践，以高标准、高效率抓实抓细各项工作，文季度业绩说明会；持续通过公司投资者邮箱等与投资者沟通交流，多渠道向广大投资者传递公司发展情况；规范召开股东会，化建设与经营发展深度融合、同频共进。

借助交易所服务推送会议信息，切实保证广大投资者能够及时有效行使股东权利。其中前200名股东中，股权质押比例为0。为全面推进企业文化建设，公司建立了高效完善的文化建设执行体系，成立了以党委书记、董事长为组长的企业文化建股东权益设领导小组，统筹推进公司文化建设工作，加强公司文化建设的组织领导。

公司积极维护股东合法权益。在股东会会议中，保障包括中小股东在内的公司股东规范有效行使股东权利，并在议案表2025年，公司党委和公司企业文化建设领导小组审议通过了《西南证券股份有限公司2024年度文化建设质量评估报告》决中切实落实特别决议事项2/3以上通过、中小投资者单独计票、关联股东回避表决等要求；在董事会审议决策过程中，《西南证券股份有限公司2024年文化建设实践年度报告》《西南证券股份有限公司2024年推进文化建设执行情况报告》充分发挥专门委员会作用，保障独立董事独立履职，不断推进维护中小股东合法权益。同时，公司有序落实一年多次现《西南证券2025年打造中国特色金融文化工作方案》等公司文化建设重要事项。

金分红，积极向市场传递公司发展正能量，不断推动公司价值的合理表现，多举措推进维护中小投资者合法权益。

西南证券2025年文化建设主要举措

积极运用交易所的股东会提醒服务，以智能短信等形式向广大投资者主动推送股东会参会邀请、议案情况等信息，切实推进广大投资者能够及时有效行使股东权力。采用视频方式召开2025年半年度业绩说明会，增加市场关注度，提升广深化顶层设计与战略融合举办特色活动大投资者对公司的认知了解。积极践行一年多次分红，年内先后组织实施2024年度、2025年半年度、2025年第三季度，*2025年，举办了全国首家“政、检、企”三方切实提升投资者获得感。*深入学习贯彻习近平文化思想，制定《西南证券联动的证券期货犯罪警示教育中心启动仪式，该公司制定并发布了《对外行使投票表决权声明》（相关公开政策详见《对外行使投票表决权声明》）。在行使投票权过程中，2025年打造中国特色金融文化工作方案》，通中心被中国证监会选为七大年度投资者保护便民公司坚持持有人利益优先、独立判断、价值共创及利益冲突审慎管理原则，将 ESG 相关因素纳入投资决策考量，积极 过季度督办机制跟踪落实，将核心要义融入公司 服务、机制创新示范案例。举办“e 起辟谣 清推动被投资企业完善治理、提升长期价值。管理制度与业务流程，形成年度工作情况报告。朗有我2025年网络辟谣沙龙（第四季）活动”，*设计“党建铸魂承薪火文化赋能启新程”文化“2025年度证券行业声誉与舆情管理调研交流债权人权益课程，公司党委副书记参与中证协党建引领文化会”，有力提升公司的知名度和认可度；成功承公司高度重视债权人权益保障，设立资产负债管理委员会和债务融资部门，提升债务融资科学性和稳健性。作为上市金建设交流网播课分享实践经验。在总部及分支机办中国企业联合会企业文化工作交流会暨成果报融国企，为规范公司债券的管理和内部控制程序，公司制定《债务融资管理办法》等内控制度，建立债券风险防控机制，构打造中国特色金融文化理念宣传阵地。开展中告撰写培训会，举办“弘扬正能量颂歌献给党”明确债务融资资金的使用规范，保障债权人权益。公司债券均按时订立三方监管协议，并严格按照协议条款履行相关程国特色金融文化实践案例征集，形成9篇优秀案庆祝建党104周年活动；开展文化品牌强化活序，保证募集资金的接收、存储、划转与本息偿付均在专项账户内进行，严格按照公司各年度的风险限额及业务授权使用、例报送中国政研会。动及青年员工演讲竞赛，在广州、重庆、河南组划转资金；同时，聘请受托管理人签订《受托管理协议》，约定投资者权益保护机制和偿债保障措施，制定《债券持有织三场“文化·对话”活动，深化员工文化认同。人会议规则》，为投资者提供有效的议事机制和沟通渠道。

指标和目标持续输出文化建设成果

*行业课程开发：设计《证券行业培育中国特色金融文化的重要路径》课程，系统阐释“五要五不”，该课程入指标2025年目标报告期内进展目标实现进度选中证协远程培训课程库，于2025年12月3日上线供全行业学习。

巩固提升万得 ESG 评级， * 案例入库：《西南证券特色金融文化建设赋能企业社会责任》与《西南证券特色金融文化建设推动企业创新》ESG评级 截至 2025 年底，公司万得 ESG 评级为 AA。 100%目标达到 A 级及以上。 两篇案例被收录入重庆理工大学教学案例库。

*省部级奖项：《“四为”特色文化品牌助力企业高质量发展》荣获中国企业家协会“第十六届全国企业文化成果”

2025 年，公司共组织公司董事参与 ESG 相关内

组织董事参加8场以上部培训11场，公司董事、高级管理人员参加由上二等奖。

董事会 ESG培训 100%

的 ESG 培训会。 海证券交易所、中国上市公司协会等组织的 ESG * 行业任职：公司党委书记、董事长担任中国证券业协会新一届文化建设与廉洁从业专业委员会副主任委员，公相关培训等共计18人次。司担任中国金融思想政治工作研究会理事单位。

8586西南证券股份有限公司社会篇

全面风险管理战略

2025年，公司根据自身业务特点，并结合内外部专家分析，从市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等方面进

公司对标一流，坚持稳健经营风险管理文化，以“全覆盖、可监测、能计量、有分析、能应对”为核心目标，对标风险“并行评估分析，主动防范和化解各类风险，确保公司风险整体可测、可控、可承受。表监管”体系建设要求，从制度建设、组织架构、信息系统、指标体系、人才队伍、风险应对等维度，构建与经营战略、风险管理策略业务规模适配的全面风险管理体系，对各类风险实施总量控制，确保整体可测、可控、可承受，并动态识别潜在风险隐患，将风控贯穿业务全流程，保障经营目标实现，提升风险管理价值创造能力。主要风险类型影响时间潜在财务影响管理策略建立市场风险管理制度和流程；识别、评估、监测、

治理营业收入减少，报告公司整体市场风险情况；进行市场风险限额监市场风险长期投资组合价值下降。测；实施市场风险计量和压力测试；把控新业务市公司严格遵循《证券公司全面风险管理规范》等法律法规，2025年修订、新增《风险管理规定》等57项制度，建立场风险等。

董事会及相关专业委员会、经理层及首席风险官、风险管理部门、各部门、分支机构及子公司的四级风险管理组织体系，并设置风险管理三道防线，全流程强化风险识别、评估、监测、报告及应对，坚决守住不发生重大风险事件的底线。建立信用风险管理制度和流程；进行信用风险识别、营业收入减少，评估和控制；设置各类信用业务准入要求；建立信信用风险长期西南证券四级风险管理组织架构信用减值损失增加。用业务尽职调查机制；对同一客户的融资类业务进行汇总和监控等。

层级组成单位主要职责建立流动性风险管理策略、措施和流程；设定流动

流动性风险长期融资成本增加。性风险限额，监测净资本、流动性等风控指标并对负责树立公司风险管理理念，审议批准风险管理战略、基本制度、风险偏好、

第一层董事会及相关专业委员会公司流动性风险进行预警及分析等。

风险容忍度及重大风险限额、风险管理定期报告等。

建立操作风险管理相关制度和流程；建立操作风险

经理层负责建立健全公司全面风险管理经营管理架构和运行机制，监督具体管理工作评估、考核与责任追究机制；进行操作风

第二层经理层及首席风险官操作风险长期运营支出增加。

方案落实。首席风险官负责全面风险管理工作，参与重大风险事件决策。险识别和评估，采取合理的操作风险控制或缓释措施等。

第三层风险管理部门在首席风险官领导下监测评估整体风险并提供建议。建立健全声誉风险管理相关制度流程；完善声誉风

营业收入减少，险管理系统监测和分析；畅通媒体沟通渠道；加强声誉风险长期

公司各部门、分支机构及设置风控岗协助负责人履职，需在决策中充分考虑风险，及时识别、评估、融资成本增加。工作人员行为管理；开展舆情和声誉风险相关培训

第四层

子公司应对和报告风险，并承担直接责任。和教育。

新兴风险管理策略西南证券防范风险的三道防线新兴风险影响时间范围潜在财务影响管理策略防线责任部门角色与职能

建立完善的信息安全管理体系，定期进行网络安全测

第一道防线各部门及分支机构作为实施有效风险管理的主体，承担风险管理的直接责任。数据安全风险长期试；提高数据防护能力，确保客户数据及系统安全稳定运行。

风险管理部门、合规部门、运营支出增加，

第二道防线具体实施各类风险管理工作，对风险进行识别、监控与管理。

投行内核部门等营业收入减少。公司遵循《中华人民共和国个人信息保护法》等法规，AI伦理与合规风险 长期 落实算法备案与适当性管理，避免算法歧视保障投资

第三道防线审计部门对风险管理的充分性和有效性进行独立、客观地审查和评价。者平等权益，构建可信、合规的智能金融服务体系。

8788西南证券股份有限公司社会篇

影响、风险和机遇管理重点业务风险管理

公司对投资银行业务、证券投资业务、资产管理业务、经纪业务等采取差异化的全面风险管理举措。

公司坚持“全覆盖、可穿透、前瞻性”理念，将风险管理嵌入业务开展全过程，不断强化“全员、全面、全流程”风险管理机制建设，确保风险管理流程闭环运行。

业务领域风险类型关键管理环节风险管理操作风险管理流程公司对经纪业务操作风险管理围绕适当性管

2025年，公司优化了贯穿全流程、覆盖全方位的风险管理体系，运用与业务发展相适应的风险管理手段和工具，建立理开展，事前建立风险等级标准，事中全流程

覆盖事前、事中、事后各环节风险识别、评估、计量、监测、报告的风险管理流程，将风险防控贯穿于业务发展的全过程、事前建立防控机制、经纪业务操作风险、信用风险监控管控；信用风险管理监控融资类业务防违各方面，保障公司经营目标实现，提升风险管理价值创造能力。 事中监控 全面监控 约，还将 ESG 因素纳入内部评级模型，调减负面情况评级，优化发债主体信用评估。

西南证券2025年风险管理流程图

公司建立了自营业务全流程风险管理机制，事董事会经理层

市场风险、信用风险、前定限额做测试评估敞口，事中监控指标控交风险政策风险偏好风险容忍度重大风险限额一般风险限额业务授权自营业务事前、事中、事后

操作风险易并预警，包括价值风险、修正久期、希腊字母等，事后评估分析辅助决策。

潜在风险分析压力测试分析尽职调查风险排查事前管理风险识别核心指标管理专业风险计量内部信用评级估值减值管理

公司在全面风险管理体系下，通过风险监测和评估、开展风险排查、进行风险提示、参与重

风险评估全面风险管理评估各业务风险评估新业务风险评估专项风险评估投行业务操作风险、声誉风险事前、事中、事后大风险事件的处置等措施，履行对投资银行类事中管理业务合规风险、市场风险、信用风险和操作风风险监测风险限额执行履约担保情况异常交易风险信息业务风险信息险等的控制职责。

风险报告综合监管数据报送经营风险专报日/月/年定期报告专项风险报告

事后管理公司资管业务实施全流程风控，投前评估评级、市场风险、信用风险、事前、事中、事后全

风险应对风险事件分级分类风险事件应急预案跟踪风险处置进展考核风险处置效果资管业务设限管控，投中监控排查，投后评估处置并完操作风险等流程管理善制度。

8990西南证券股份有限公司社会篇

子公司风险管理合规管理

西南证券紧紧围绕贯彻落实证券公司全面风险管理，规范开展子公司风险管理，并按照最新的并表管理监管要求，进一步推动子公司与公司整体保持一致的风险偏好。公司将子公司纳入公司总量风险控制，通过风险数据集市持续收集子公司风险数据；将子公司纳入日常管理工作，通过垂直管理和授权管理方式参与子公司项目投资的管理工作；对子公司的西南证券坚持合规创造价值理念，全面优化合规制度体系，强化风险研判与审查服务，筑牢公司发展合规底线，为公司风险管理情况以及业务运作总体风险情况进行定期评估，确保公司风险整体可控。高质量发展保驾护航。

风险管理实践治理

风险管理数字化转型公司遵循《中华人民共和国证券法》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券公司合规管理实施指引》

《证券公司信息隔离墙制度指引》等相关法律法规及相关规定，制定及修订《西南证券股份有限公司合规管理规定》《西

2025年，公司持续完善全面风险管理平台，优化功能模块并新增实时风险监测，推动风险管理向系统化、智南证券股份有限公司子公司合规管理办法》等50余项相关制度。

能化转变。此外，建设风险数据集市，同步数据治理，为数字化风控提供数据支持。

公司已建立董事会及审计委员会、经理层及合规总监、合规部门和各部门、各分支机构、各层级子公司四级合规管理组织体系。该体系权责清晰：董事会负责决定合规目标与基本制度；经理层负责建立健全架构、培育合规文化并保障资源；

新业务风险评估

专设的合规总监领导合规部门，独立履行合规审查、监督、检查、考核等职责；各单位负责人则负责在本单位内嵌入合

2025年，公司修订了《新业务新产品审查评估管理办法》。公司开展新业务必须事先经过内部审查评估，坚规要求并严格执行。通过这一贯穿决策、管理、执行与监督全链条的协同机制，公司致力于让各层级人员充分识别并主

持合法合规原则、风险可控原则、审慎管理原则。公司在对新业务新产品审查过程中，会综合考虑市场风险、动防范合规风险，为可持续发展筑牢治理根基。

信用风险、流动性风险、操作风险等，给出风险控制建议。

战略

风险管理考核西南证券以行业领先实践为标杆，评估业务活动与监管环境的动态关系，公司建立合规管理体制，实现对合规风险的有

2025年，公司修订了《风险管理工作考核实施办法》，每年对公司所有风险管理人员，包括子公司首席风险效识别、管理和控制。2025年，公司开展“合规宣讲年”专项行动，紧抓风险排查、人员管理、监管配合等合规管理

官等进行履职考核，考核结果与其年度绩效挂钩，并作为其岗位调整、评先争优的重要依据。重点工作，切实保障公司业务健康、可持续发展。

风险文化建设合规管理相关风险及管理策略

2025年，公司持续强化合规风控能力建设与文化培育，每年开展年度合规风控培训，本年重点围绕全面风险主要风险类型影响时间范围潜在财务影响管理策略

管理和并表管理新规开展全员培训，传达新“国九条”“1+N”政策体系落地要求，主动适配“两严两强”行业形势，夯实合规风控文化基础；积极申报行业监管、行业协会和交易所组织的课题研究、远程培训课程，以学促干提升风险管理专业能力。*强化合规宣传、监督、考核问责、投资行为管理、投诉处理等机制的构建；

*提高合规培训的针对性，促进合规文化发展，指标和目标运营支出增加，加强全员合规认知；合规风险长期营业收入减少。*实施年度合规管理体系评估，保障其有效性；

指标2025年目标报告期内进展目标实现进度*通过突击检查、远程监控、重点调查等手段查

处违规行为，并强化问责措施；

统筹好发展和安全，守牢公司风公司对母子公司各类风险进行准确识别、风险事件险底线，母子公司不发生重大经审慎评估、动态监控、及时应对及全程管100%*推进合规团队改革，提升专业履职能力。

营风险事件。理，母子公司未新增重大经营风险事件。

9192西南证券股份有限公司社会篇

影响、风险和机遇管理指标和目标

公司合规管理体系覆盖各部门、分支机构及子公司及全体员工，贯穿审查、咨询、报告、检查、监督等事前、事中、事后全流程。年内，公司开展“合规宣讲年”专项行动，通过一系列有效举措，公司全员主动合规意识显著提升，执业行指标2025年目标报告期内进展目标实现进度为管控成效持续向好。2025年持续完善、修订了50余项合规相关制度。确完善合规制度完善制度规范体系。100%风险管理流程保公司合规制度体系有效规范。

事前环节：合规预防与指导提升合规培训频次年内开展合规宣讲近350次，合规宣讲覆盖公司全体提升合规培训100%和参训人员数量。员工。

*合规培训与宣导：2025年，公司开展全方面、齐参与的合规宣讲专项行动，营造“人人讲合规”“事事守底线”的良好生态，共开展合规宣讲近350次，其中“部门负责人/支部书记上台讲”近200次，“宣讲队员联合讲”不发生重大合规、超160人次，“一线员工主动讲”超30人次，覆盖公司各部门、分支机构、子公司150余家，合规宣讲覆合规事件2025年，重大合规风险事件发生次数为0。100%风险事件或隐患。

盖公司全体员工。同时，将合规宣教融入日常、抓在经常，持续编发《合规月报》《季度合规培训指导计划》等宣导资料，加大对合规咨询普遍性问题、正面业务案例的传导和覆盖力度，深化赋能转化效果，助力业务聘请中介机构开展2025年度合规管理有效性评估工作，规范执业、优化流程、提高质效。合规管理体系有开展合规管理体系报告期内公司对纳入评估范围的业务与事项均已建立100%*合规咨询与合规审查：2025年，公司正式立项合规审查项目余项，包括对公司各部门及子公司的各项规效性评价有效性评价。了相应的管理制度，并得到有效执行，达到了公司合500章制度、新业务新产品、重大经营决策等事项的审查。同时，每季度收集整理针对公司各业务条线及综合板规管理的目标，总体上不存在重大合规风险。

块的合规问答，提升合规咨询的便捷性与及时性。

商业道德

事中环节：合规监督与管理

西南证券深入践行中国特色金融文化的核心要求，始终坚持诚信为本，恪守商业道德，持续营造并巩固风清气正、稳健*合规风险防范：2025年，公司召开20余场合规风险研判会议，组织各业务部门合规团队共同研判合规风向好的金融生态。

险隐患，会商对策措施，完善薄弱环节，前置合规风险化解节点，堵塞风险漏洞。

*合规监督检查：公司开展从业人员编造传播虚假信息、交易系统权限管理等自查工作，推进合规检查工作，治理督促责任部门整改合规问题。

公司严格遵守《证券公司监督管理条例》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》《中华人民共和国反洗钱法》

《中华人民共和国反不正当竞争法》等法律法规，制定并实施《反垄断与公平竞争声明》《反洗钱声明》《反腐败及廉洁从业管理政策》（相关公开政策详见反腐败及廉洁从业管理政策、反洗钱声明、反垄断与公平竞争声明）及《检举控告工作规则》等制度规范及声明政策，构建了覆盖廉洁从业、反洗钱、反垄断与公平竞争、举报管理全方位的商业道德事后环节：合规考核与问责监督管理体系。

*合规考核：公司通过分析汇总考核整体情况，积极引导一线部门找准合规管理的重难点，进一步发挥考核同时，公司建立了权责清晰的廉洁从业管理责任体系，有力保障廉洁从业管理要求自上而下贯穿公司各层级，责任层层的解疑、纾困、指导作用，发挥合规考核“指挥棒”的作用，促进公司合规管理质效提升。压实：公司党委发挥全面从严治党主体责任，强化政治引领，完善党建对廉洁从业的引领与监督机制；董事会负责审定*合规问责：2025年，公司整合《员工处分管理办法》《合规问责实施办法》，新增制定《员工处分实施办法》，廉洁从业管理目标并对其有效性承担责任；公司主要负责人为廉洁从业管理第一责任人，高级管理人员对分管领域的对责任追究范围、处分措施类型（如，诫勉、扣减绩效、通报等）及适用规则、措施影响期等进行全面完善，廉洁运营负责；各部门及分支机构、境内子公司负责人则承担本单位廉洁风险防控的主体责任，负责具体落实日常管理、进一步健全规范化立体化追责问责体系。监督与培训工作，对贿赂、腐败、敲诈勒索等违反商业道德的行为采取“零容忍”态度，维护公平竞争的商业环境，保障公司、股东及利益相关方的合法权益。

9394西南证券股份有限公司社会篇

战略廉洁文化建设

公司将商业道德要求纳入长期发展战略，通过理念引领、制度保障、文化培育与实践落地强化商业道德建设。2025年，廉洁教育宣传公司系统识别并评估商业道德相关风险，明确业务关联风险与声誉风险为主要风险，制定针对性管理策略，确保风险可控。

商业道德相关风险及管理策略公司通过“内抓教育、外促交流”双向发力，全面深化廉洁合规建设。开展深入贯彻中央八项规定精神学习教育，采取召开警示教育会、特邀专家讲座以及针对报销、招标等高风险领域开展“送纪上门”主要风险类型影响时间范围潜在财务影响管理策略等措施，结合“合规宣讲年”及新员工培训等多种形式宣导，筑牢全员拒腐防变思想根基；成功举办完善廉洁从业、反腐败政策及制度建设；开展廉洁从业合规文化同业交流研讨会，主动分享廉洁管理特色与经验，推动提炼可落地的合规实践路径，为行业业务关联风险专项检查，加强对高廉洁风险业务环节的管控；加强对合规管理提质增效凝聚了共识与合力；开展廉洁从业、反腐败相关专项宣导培训11场次，培训覆盖运营支出增加，供应商等第三方的尽职管理。公司全体员工。

长期营业收入减少，融资成本增加。建立并完善声誉风险管理制度与处理流程，提升声誉风声誉风险险识别、防范和处置能力；多形式开展廉洁从业宣传教育，持续强化全员廉洁从业思想认识。廉洁文化建设公司紧扣中国特色金融文化“五要五不”要求，打造“廉蕴西证”特色廉洁文化品牌，着力营造“知廉、影响、风险与机遇管理敬廉、尚廉、践廉”的浓厚氛围。公司采取深化警示教育、编印典型案例、创新宣传载体等举措，构建“硬、实、活、强”的文化支撑，并建成全国首家证券期货犯罪警示教育中心，形成“预防+警示+普法”反商业贿赂及反贪污一体化机制。该中心获评中国证监会及重庆市优秀案例，获《重庆日报》、人民网等权威媒体报道；同时，廉洁管理机制微电影《清廉！青年！》入选国务院国资委优秀品牌故事，“廉蕴西证”入选重庆市金融系统党建品牌矩阵。不仅有力彰显了市属国企的责任担当，还为行业清廉建设提供了可复制的“西证经验”。

反腐败审计

报告期内，公司进一步深化反商业贿赂及反贪污相关审计工作，全年共开展审计项目108项。人员审计方面，覆盖了公司高管、分支机构负责人和业务板块相关人员离任审计、任中审计以及强制离岗稽核86人次；条线审计方面，涵盖了多个重要业务条线与关键职能部门。在开展相关审计过程中，均将被审计对象反腐败和廉洁从业情况纳入审计范围。反洗钱为全面落实反洗钱监管要求，公司构建了覆盖全面、层次清晰的反洗钱制度体系。该体系以《洗钱风险管理规定》为核心，廉洁风险点专项排查包含基本制度、一般规章及具体实施细则等4个层级、共计22项制度，实现了从顶层设计到业务操作的全流程闭环管理。

2025年，公司组织各部门、分支机构、子公司全面梳理更新廉洁从业风险点并针对性强化防控措施，最终形成《西2025年，根据新《中华人民共和国反洗钱法》及配套规则要求，公司系统性修订完善21项制度，为反洗钱工作规范南证券股份有限公司重点领域、关键环节廉洁风险防控清单（2025年版）》并发布执行。有序开展提供了扎实的制度保障。

同时构建了职责清晰、协同高效的洗钱风险管理架构，董事会承担洗钱风险管理的最终责任，审计委员会承担洗钱风险管理的监督责任，经理层承担洗钱风险管理的实施责任；公司设立反洗钱工作领导小组，由总经理任组长，牵头负责洗廉洁从业专项检查

钱风险管理的高级管理人员任副组长，统筹部署并组织实施公司反洗钱工作；合规部门作为牵头部门负责推动落实；各

2025年，公司组织各部门重点围绕第三方服务管理、利益冲突防范审查、财务报销及账目管理、廉洁从业考察

相关部门协同参与洗钱风险管理，提供专业支持与监督保障；各业务部门承担洗钱风险管理的直接责任，具体实施洗钱评估等进行了自查，并形成了自查底稿与自查报告。

风险管理工作。各业务部门、分支机构及相关职能部门均配备了反洗钱岗，推动相关工作有效执行落地。

9596西南证券股份有限公司社会篇

西南证券2025年反洗钱管理举措反不正当竞争洗钱风险监督与审计治理

公司每年开展反洗钱工作专项审计，检查和评价洗钱风险管理的合规性和有效性，评估反洗钱工作内部操作规西南证券始终以《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国反垄断法》等法律法规为根本遵循，将反不正程是否健全、有效，监督各项业务自身管理与洗钱风险管理工作的匹配性以及内部控制的有效性。当竞争全面纳入整体合规管理体系。为将公平竞争原则落到实处，公司已将相关要求系统嵌入《董事、监事、高级管理人员及从业人员管理制度》《公司及工作人员廉洁从业管理规定》《工作人员廉洁从业规范》等9项核心内部制度

2025年，对公司2024年度反洗钱工作开展专项审计，结果显示，公司在审计期内积极落实反洗钱监管要求，中。报告期内，根据法律法规的最新变动及自身经营实际，对上述制度均进行了及时审议与修订，持续完善覆盖业务承揽、持续强化洗钱风险防控体系，履行反洗钱义务，公司全年未发生反洗钱违规事件，在反洗钱方面总体风险可控。销售、交易、结算等全业务环节及全岗位人员的合规管控机制。公司董事会切实履行监督职责，对相关合规事项进行审议与指导；在日常管理中，在经理层统筹领导下，由合规部门牵头，各部门协同配合，组织开展相关工作。

洗钱风险信息报告管理举措

2025年，公司具有成熟的信息报告制度，明确了“业务部门/分支机构及子公司—合规管理部门—高级管理在风险管控举措方面，公司严格控制定价与佣金标准，严禁采用低于成本价、“零佣”或商业贿赂、虚假宣传、侵犯商层—董事会”的洗钱风险报告路径，有效强化了反洗钱工作的上下传导与横向联动，全面提升全员主动合规意业秘密等不正当手段抢占市场，同时杜绝达成排除、限制竞争的协议，承诺不利用市场优势地位歧视对待不同客户，切识，支撑业务可持续发展。实保障投资者合法权益。为强化全员公平竞争意识，公司将廉洁从业与反不正当竞争条款纳入主要业务合同，积极开展“公平竞争政策宣传周”活动，通过合规宣讲传递公平竞争意识，实现公司员工全覆盖。

2025年，公司未发生因不正当竞争行为导致的诉讼或重大行政处罚事件。

洗钱风险管理数字化转型

2025年，公司稳步推进洗钱风险管理数字化转型。完成反洗钱系统五期建设，实现与非经业务系统全面对接、举报管理

执法检查接口模块升级、北交所证券代码变更改造等重要功能；持续优化监测模型与模块功能，进一步提升系统预警的有效性；启动反洗钱系统自检排查服务项目，围绕数据基础、功能模块与高风险情形开展深入排查与公司严格执行《合规管理制度》《信访工作条例》等制度，制定公司《信访工作管理办法》等制度，建立多维度、多渠优化修复；推进 数据管理系统软件项目实施与部署工作。 道的举报机制。检举人可通过来信（重庆市江北区金沙门路 32 号西南证券总部大楼 34 楼）、来访（重庆市江北区金BOMIS沙门路 32 号西南证券总部大楼 34 楼）、来电（023-67718181）、邮箱（zxnjj@swsc.com.cn）等举报方式进行投诉举报；信访人可通过来电（023-67791883）、来访（重庆市江北区金沙门路32号西南证券总部大楼32楼）等信访方

反洗钱培训与宣传式进行表达自身意见、请求解决问题。

反洗钱培训：内部培训方面，邀请外部专家为公司全体员工开展“《中华人民共和国反洗钱法》修订解析与反公司建立标准化信访举报处理流程：举报人或信访人提出诉求后，相关部门接收信息并完成规范登记，结合事项性质、洗钱监管趋势前瞻”培训；在公司培训平台面向全体员工上线《新〈反洗钱法〉要点解析》课程；编制《反洗涉及部门及人员完成科学分类与精准交办；承办部门对举报内容开展严谨调查与事实核实，并出具处理结果；最终，由钱工作效率手册》，以典型案例为切入点提供操作指引；自主开发的反洗钱培训课程成功入选中国证券业协会专人将处理结论及时、准确反馈至举报人或投诉人，实现“事事有回应、件件有落实”的全流程闭环管理。

2025年行业共建课程库。外部培训方面，组织反洗钱工作人员参加人民银行、中国证券业协会等组织的各类

反洗钱培训交流。举报人保护依据《公司及工作人员廉洁从业管理规定》《信访工作管理办法》等内部制度，公司严格落实检举人保护制度和保密反洗钱宣传：2025 年，公司组织开展“贯彻新法筑防线，全民携手反洗钱”“5·15 全国投资者保护宣传日”“特 要求，对于匿名检举材料，要求不得擅自核查检举控告人的笔迹、网际协议地址（IP 地址）等信息；通过全流程匿名定非反洗钱专项宣传”等7场主题宣传活动，增强公众反洗钱意识和风险防范能力，积极践行金融机构社会化处理、严格保密管理以及限定信息知悉范围等方式，从接收、存储到核查全环节保障举报信息的安全性与举报人隐私。

责任。同时，公司明确规定，相关人员不得对检举人及处理检举控告工作人员进行打击报复，对于侵害检举人合法权益的行为，依规依纪依法严肃查处。

9798西南证券股份有限公司附录

指标与目标可持续发展关键绩效指标2025年目标报告期内进展目标实现进度附表1经济绩效

建立健全廉洁从业管理长效机结合“合规宣讲年”、“廉蕴西证”品制，培育全员廉洁从业文化，实牌建设，开展党风廉政、廉洁从业相关反腐败宣导与培训100%定量披露项单位2023年2024年2025年现对廉洁从业风险的有效识别宣讲工作。开展相关培训11次，覆盖资产总额万元8467501.348324944.7510474155.55和管理，推动公司持续健康发展。公司全体员工。

营业收入万元232876.90256565.08320749.09员工廉洁从业承诺书签署率达2025年员工廉洁从业承诺书签署率

员工廉洁从业承诺100%

100%。100%。利润总额万元52762.8683620.20114794.63

扣除非经常性损益后归属于普通股东的净利润万元60531.5868923.81104641.82

纳税总额万元23106.8818176.5025590.86

税务治理基本每股收益元/股0.090.110.16

每股社会贡献值元/股0.490.460.53

西南证券秉持“合规为先、风险可控、价值创造、协同发展”的税务方针，严格遵守《中华人民共和国税收征收管理法》《中华人民共和国企业所得税法》等国家法律法规，坚持诚信纳税。公司高度重视制度建设与流程规范，本年度结合现行税附表2环境绩效收政策及征管要求，废止旧制并合并新设了公司《税务操作指引》及《非居民金融账户涉税信息管理工作指引》，明确披露项单位2023年2024年2025年了职责分工与控制标准，确保税务管理有章可循。

议题：应对气候变化2

公司董事会监督并审议相关事项；由财务负责人统筹管理；由财务会计部门牵头，协同各分支机构及子公司建立了完善范围一温室气体排放量吨二氧化碳当量139.12151.13182.16

的税务组织架构，并将税务管理融入数字化转型战略，利用税务管理系统与总局乐企平台提升管理的精细化与标准化水平。公司通过闭环的全流程管理，并引入外部税务顾问与专项鉴证机制，有效防范税务风险。凭借长期规范的税务管理范围二温室气体排放量吨二氧化碳当量2849.962940.242916.63与良好的社会责任履行，公司已连续 11 年获评“纳税信用 A 级纳税人”。 温室气体排放总量（范围一 + 范围二） 吨二氧化碳当量 2989.08 3091.37 3098.79

3

西南证券税务管理流程图人均温室气体排放总量（范围1和范围2）吨二氧化碳当量/人2.402.472.26

每平方米温室气体排放总量（范围1和范围2）4吨二氧化碳当量/平方米0.030.030.03

业务部门沟通财务会计部，财务会计部在协同流程、合同用印流程等发表涉税意见，特别是开展议题：能源利用新业务。以资管产品为例，资管部门会主动沟通财务部门，获取涉税、涉票的意见和建议。对于能事前综合能源消耗量（按中国内地计）5吨标准煤613.8621.41671.05

判断的就及时回复，不能准确判断的会联系主管各级税务机关，必要时和业务部门以及客户一起到税务机关，针对具体的事项做出具体的涉税规划。每平方米能源消耗总量吨标准煤0.00520.00520.0057燃油消耗总量升7551.889753.2514481.90

其中：按能源类型分类

资管事业部每月在计算资管产品收入和税款后沟通财务会计部，财务会计部核对以后再通过 OA 向事中6

清算中心发起复核流程，经清算中心核实回复无误以后再申报纳税。形成多方审核监控。汽油升7284.809161.8214218.10柴油升267.08591.43263.80

天然气立方米61922.9167311.0069231.00

财务会计部会同清算中心对资管产品的纳税方式、税款计算以及减免税等方面定期复核，通过复盘事后人均耗气量立方米/人49.5053.8150.53

形成闭环，并为同类型业务提供税务参考。

单位面积天然气消耗量立方米/平方米0.520.570.58

99100西南证券股份有限公司附录

附表3社会绩效披露项单位2023年2024年2025年电力兆瓦时4997.305058.895496.85披露项单位2023年2024年2025年人均耗电量兆瓦时/人3.994.044.01议题：员工

1

单位面积耗电量兆瓦时/平方米0.040.040.05员工总人数（正式员工）人247424052543

直接能源消耗量吨标准煤73.4080.6087.00男性员工人数人131012791349按性别划分

间接能源消耗量吨标准煤540.40540.81584.05女性员工人数人116411261194

议题：环境合规管理汉族员工数量人233322612388按民族划分报告期内因环境事件受到生态环境等有关部门少数民族员工数量人141144155万元000

重大行政处罚的处罚金额≤30岁人422457485

议题：水资源利用按年龄划分30～50岁人181417391794

耗水总量吨37826.0039535.0039272.00＞50岁人238209264

人均耗水量吨/人30.2431.6028.67境内员工数量人244123752538按地区划分

单位面积耗水量吨/平方米0.320.330.33港澳台和海外员工数量人33305

议题：废弃物处理雇佣当地员工雇佣当地员工数量人244123752538

废弃物总量吨167.3786.8155.11中级管理层人数人187177217废弃物有害废弃物总量

7吨0.450.400.38中级管理层男性人数人137131154

类别无害废弃物总量8吨中级管理层女性人数人504663166.9286.40154.73高级管理层人数人121213

议题：循环经济按照层级划分高级管理层男性人数人91010

废弃物循环利用量吨7.707.517.83高级管理层女性人数人323

注1：统计口径为西南证券总部大楼。水、电、天然气、汽油等资源消耗量有所上升，主要是由于业务发展带来了更多的商务会议和活动需求，尽管各项指标有所增加，但公司始终坚持绿色运营原则，确保资源消耗控制在较低水平。基层员工人数人227522162313注2：范围一温室气体排放主要包括自有车辆汽油、自有车辆柴油、天然气燃烧产生的温室气体排放，计算因子参考《企业温室气体排放核算方法与报告基层男员工人数人116411381185指南发电设施》（2022）《中国能源统计年鉴2021》（2022）《陆上交通运输企业温室气体排放核算方法与报告指南（试行）》(2015)；范围二温室气

体排放主要为外购电力产生的间接温室气体排放，计算因子参考生态环境部、国家统计局《关于发布2023年电力二氧化碳排放因子的公告》。基层女员工人数人111110781128注3：2025年度人均指标按照总部大楼总人数1370人测算。管理层多样性中、高级管理层中少数民族员工数人8910注4：单位面积按照大楼总建筑面积118548.01平方米测算。

注 5：本报告综合能源消耗数据折算依据《综合能耗计算通则》（ STEM 相关职位员工总数 人 148 161 151GB/T 2589-2020）和《中国能源统计年鉴》，统一折算为吨标准煤。 STEM 相关职位注 6：2023 年披露的汽油、柴油消耗量为公司自有汽车使用数据，2024 年起调整为公司总部整体范围的汽油、柴油数据。 STEM 相关职位女性员工数 人 27 32 28注7：有害废弃物仅包含硒鼓墨盒。退伍复员军人招募人数人403943注8：无害废弃物主要包括：厨余垃圾，可回收垃圾，其他垃圾。弱势群体与优抚残疾员工人数人222劳工歧视事件劳工歧视事件数量件000

注1：均为全职员工。

101102西南证券股份有限公司附录

披露项单位2023年2024年2025年披露项单位2023年2024年2025年新进员工总数人241132328议题：员工薪酬与福利

员工雇佣率%9.745.4912.90社会保险缴纳覆盖率%――100100

男性人13769174企业年金员工覆盖率%――7481

新进员工-按性别划分

女性人10463154补充医疗保险覆盖率%――100100

≤30岁人14987216人均创收万元94.13――130薪酬与招聘成本

新进员工-按年龄划分30～50岁人8743108每位全职员工的平均招聘成本元200020002000

>50岁人524有权享受育儿假的员工数人219421382306境内人224126324

新进员工-按地区划分男性人114711261219港澳台和海外人1764女性人104710121087汉族人224122308

新进员工-按民族划分实际使用育儿假的员工数人1613831304少数民族人171020男性人802346133内部招聘员工总数人201031女性人811485171

内部招聘内部候选人填补的空缺职位百分比%7.667.048.64育儿假结束后应返岗的员工数人1613831304公司空缺职位总数人261142359男性人802346133男性人7414

内部招聘-按性别划分女性人811485171女性人13617育儿假结束后实际返岗的员工数人1613816304

≤30岁人4010育儿假男性人802340133

内部招聘-按年龄划分30～50岁人16921女性人811476171

>50岁人010育儿假结束12个月后仍在岗的员工数人1593816297离职员工总数人186170167男性人796340130

员工流失率%6.996.606.16女性人797476167男性人1159397

员工流失-按性别划分育儿假员工返岗率%10098.19100女性人717770

男性%10098.27100

≤30岁人505257

员工流失按年龄划分～岁人女性%10098.14100-3050126107102

>50岁人10118育儿假员工留任率%98.7698.1997.70

境内人157161162男性%99.2598.2797.74

员工流失-按地区划分

港澳台和海外人2995女性%98.2798.1497.66

实习吸引、招聘大学生参与岗位实习人数人780636524女性员工在公司的平均工作年限年8.699.149.18工作年限与出勤

男性员工在公司的平均工作年限年8.989.449.74

103104西南证券股份有限公司附录

披露项单位2023年2024年2025年披露项单位2023年2024年2025年工伤数量件030议题：民主管理

工伤与职业病员工体检覆盖率1%100100100职工代表大会召开次数次8413职代会员工体检支出总额万元365379384职代会议案数量件10727

员工工伤保险覆盖率%100100100议题：员工关爱与帮扶保险投入

员工工伤保险投入金额万元131.66142.33164.46工会活动工会活动总次数次2771540

议题：员工培训与发展困难帮扶困难员工帮扶人数人11149

男员工接受定期绩效考核的百分比%100100100结婚生育慰问金万元2.182.949.78

女员工接受定期绩效考核的百分比%100100100退休生病员工慰问金万元4.178.3313.59

绩效考核普通员工接受定期绩效考核的百分比%100100100慰问关怀帮助困难员工慰问金万元2.202.807.40

中层员工接受定期绩效考核的百分比%100100100慰问职工人次次126177307

管理层员工接受定期绩效考核的百分比%100100100女员工慰问金额万元11.8526.9020.05

累计开展培训项目次67253255议题：产品和服务安全与质量

员工培训总支出元――6327287.337185928.78参与客户满意度调查的客户数量人次――2304169863培训概况

员工人均培训费用元――2630.892825.77参与客户满意度调查的客户占比%――44.1956.48

员工培训覆盖率%98.4499.7100客户满意度调查结果%――97.9298.86

接受培训的员工总人数人247424052543议题：数据安全与客户隐私保护

接受培训人数接受培训的女性员工人数人116411261349信息安全工作达标率%100100100接受培训的男性员工人数人131012791194数据安全事件涉及的金额万元0

员工人均接受培训小时数小时109.670.22123.48客户信息及隐私泄露事件起0

人均时长-按性男性小时107.870.77122.71议题：平等对待中小企业

别划分女性小时111.4271.63124.25报告期末应付账款（含其他应付款）余额万元151051.94123177.7139491.43

高级管理人员小时84.865.9564.7报告期末应付账款（含其他应付款）余额占总资产的比重%1.781.480.38

人均时长-按员

中级管理人员小时133.92155.65151.3报告期末逾期未支付款项金额万元000工层级划分

基层员工小时120.2963.3472.89报告期末逾期未支付中小企业款项金额万元000

注议题：乡村振兴1：2025年起，本项指标披露口径由“员工体检参与率”调整为“员工体检覆盖率”，以更准确地反映公司为员工提供体检保障的覆盖程度。

乡村振兴投入金额万元1400.251448.791554.86

乡村振兴惠及人数人――1427323016

105106西南证券股份有限公司附录

披露项单位2023年2024年2025年指标索引表

议题：社会贡献

慈善捐赠金额万元1338.901354.321454.96《上海证券交易所上市公司自律监管指引第14号――可持续发展报告（试行）》指标索引

议题：供应商管理议题对应条款所在章节供应商总数家6396153环境信息披露重庆地区家263355第二十一条应对气候变化按照地区划分重庆外部地区家376398第二十二条应对气候变化按公司的供应商评估制度评估的供应商数家231364341第二十三条应对气候变化

第二十四条应对气候变化应对气候变化附表4治理绩效第二十五条应对气候变化

第二十六条应对气候变化披露项单位2023年2024年2025年第二十七条应对气候变化

议题：董事会第二十八条应对气候变化

职工董事人数人/01按类别划分污染物排放第三十条环境合规管理

执行董事人数人/33废弃物处理第三十一条环境合规管理在超过3家上市公司担任独立董事的独

%000生态系统和生物多样性保护第三十二条生物多样性保护立董事数量占比独立董事环境合规管理第三十三条环境合规管理在超过6家上市公司担任独立董事的独

%000立董事数量占比能源利用第三十五条能源利用

董责险的保费万元/3333水资源利用第三十六条水资源利用

议题：反商业贿赂及反贪污循环经济第三十七条环境合规管理

开展党风廉政和反腐败培训数次――311社会信息披露

党风廉政和反腐败、反商业贿赂及反贪污培训覆盖的执行董事百分比%――100100乡村振兴第三十九条乡村振兴

党风廉政和反腐败、反商业贿赂及反贪污培训覆盖的管理层百分比%――100100社会贡献第四十条社会贡献

党风廉政和反腐败、反商业贿赂及反贪污培训覆盖的员工总数人――2000余2000余创新驱动第四十二条创新驱动党风廉政和反腐败、反商业贿赂及反贪污培训覆盖的员工百分比%――100100公司不“从事生命科学、人工智能等科技伦理敏感领域的科学研究、技术开发等活动”。未来，西南证券可能会根据监管要求和议题：反不正当竞争科技伦理第四十三条行业最佳实践，逐步完善科技伦理相关政策，并在适当的时候进报告期内因公司不正当竞争行为导致诉讼或重大行政处罚的涉案金额万元――00行信息披露。

供应链安全第四十五条供应链安全

公司报告期末应付账款（含其他应付款）余额未超过300亿元，平等对待中小企业第四十六条

占总资产的比重也未超过50%。

107108西南证券股份有限公司附录

议题 对应条款 所在章节 GRI标准 位置 GRI标准 位置

产品和服务安全与质量第四十七条产品和服务安全与质量可持续金融207-2全面风险管理环境篇

数据安全与客户隐私保护第四十八条数据安全与客户隐私保护2-27207-3议题重要性评估社会篇

员工 第五十条 员工 GRI 301：物料（2016）治理篇

治理信息披露301-1可持续发展关键绩效2-28报告编制说明

负责任投资301-2可持续发展关键绩效

尽职调查第五十二条2-29利益相关方沟通

融资环境影响301-3环境合规管理

2-30员工

利益相关方沟通 第五十三条 利益相关方沟通 GRI 302：能源（2016）

GRI 3：实质性议题（2021）

反商业贿赂及反贪污第五十五条商业道德302-1能源利用

3-1议题重要性评估

反不正当竞争第五十六条商业道德302-2能源利用

3-2议题重要性评估

302-3能源利用

3-3议题重要性评估

302-4能源利用

GRI 201：经济绩效（2016）

GRI内容索引-“参照GRI标准报告” 302-5 能源利用

201-1可持续发展关键绩效

使用说明 【西南证券】在【2025年1月1日至2025年12月31日】参照GRI标准报告了在此份GRI内容索引中引用的信息 GRI 303：水资源和污水（2018）201-2 应对气候变化

使用的GRI1 GRI1:基础2021 303-1 水资源利用201-3 员工

303-5可持续发展关键绩效

GRI标准 位置 GRI标准 位置 201-4 可持续发展关键绩效

GRI 305：排放（2016）

GRI 2：一般揭露（2021） 2-13 公司治理 GRI 203：间接经济影响（2016）

305-1可持续发展关键绩效

2-1 走进西南证券 2-14 ESG 管理 服务实体经济

2-2报告编制说明2-15公司治理203-1社会贡献

305-2可持续发展关键绩效

乡村振兴305-3可持续发展关键绩效

2-3报告编制说明利益相关方沟通

2-16 GRI 204：采购实践（2016） 305-4 可持续发展关键绩效

2-4报告编制说明公司治理

2-17 ESG 管理 204-1 可持续发展关键绩效 GRI 306：废弃物（2020）2-5 鉴证声明

2-18 公司治理 GRI 205：反腐败（2016） 306-1 环境合规管理2-6 走进西南证券

2-7员工2-19公司治理

205-1商业道德306-2环境合规管理

205-2商业道德306-3环境合规管理

2-8员工2-20公司治理

205-3可持续发展关键绩效306-4环境合规管理

2-9 公司治理 2-22 ESG 管理

2-23 报告编制说明 GRI 206：反竞争行为（2016） 306-5 环境合规管理2-10 公司治理

206-1 商业道德 GRI 308：供应商环境评估（2016）

2-11公司治理2-24公司治理

ESG 管理 2-25 商业道德

GRI 207：税务（2019） 308-1 供应链安全

公司治理 2-26 ESG 管理 207-1 税务治理 308-2 供应链安全

109110西南证券股份有限公司附录

GRI标准 位置 GRI标准 位置 鉴证声明

GRI 401：雇佣（2016） GRI 413：当地社区（2016）

401-1员工413-1社会贡献、乡村振兴

401-2 员工 GRI 414：供应商社会评估（2016）

401-3可持续发展关键绩效414-1供应链安全

GRI 402：劳资关系（2016） 414-2 供应链安全

402-1 ―― GRI 416：客户健康与安全（2016）

GRI 403：职业健康与安全（2018） 产品和服务安全与质量

403-1员工416-1投资者教育与保护

数据安全与客户隐私保护

403-2员工

416-2报告期内无相关违规事件

403-3员工

GRI 417：营销与标识（2016）

403-4员工

417-1产品和服务安全与质量

403-5员工

417-2报告期内无相关违规事件

403-6员工

417-3报告期内无相关违规事件

403-7员工

GRI 418：客户隐私（2016）

403-8员工

418-1数据安全与客户隐私保护

403-9可持续发展关键绩效

403-10员工

GRI 404：培训与教育（2016）

404-1员工

404-2员工

404-2员工

GRI 405：多元化与平等机会（2016）

405-1员工

GRI 406：反歧视（2016）

406-1员工

GRI 408：童工（2016）

408-1员工

GRI 409：强迫与强制劳动（2016）

409-1员工

111112西南证券股份有限公司附录

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