*ST三房:华兴证券有限公司关于江苏三房巷聚材股份有限公司公开发行可转换公司债券2026年第四次临时受托管理事务报告

华兴证券有限公司

关于江苏三房巷聚材股份有限公司

公开发行可转换公司债券

2026年第四次临时受托管理事务报告

债券受托管理人（上海市虹口区东大名路1089号2301单元）

2026年5月重要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》《可转换公司债券管理办法》的相关规定以及《江苏三房巷聚材股份有限公司公开发行可转换公司债券受托管理协议》（以下简称“《受托管理协议》”）、《江苏三房巷聚材股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）等，由本次可转债受托管理人华兴证券有限公司（以下简称“华兴证券”）编制。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为华兴证券所作的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，华兴证券不承担任何责任。

1华兴证券作为江苏三房巷聚材股份有限公司（以下简称“三房巷”、“公司”或“发行人”）公开发行可转换公司债券（债券简称：三房转债，债券代码：110092，以下简称“本次可转债”）的受托管理人，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》《可转换公司债券管理办法》等相关规定，本次可转债《受托管理协议》的约定以及发行人的相关公告，现就本次可转债重大事项报告如下：

一、本次可转债核准情况

本次发行已经公司2022年3月26日召开的第十届董事会第十四次会议、

2022年4月18日召开的2021年年度股东大会审议通过。

经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏三房巷聚材股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2022〕2933号）核准，公司于2023年1月6日公开发行了250万手可转换公司债券，每张面值100元，发行总额250000万元。发行方式采用向发行人在股权登记日（2023年 1月 5日，T-1日）收市后中国结算上海分公司登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）采用通过上海证券交易所交易系统向社会公众投

资者网上发售的方式进行，余额由主承销商包销。

经上海证券交易所自律监管决定书[2023]14号文同意，公司25亿元可转换公司债券在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“三房转债”，债券代码“110092”。

二、本次可转债的主要条款

（一）发行证券的种类

本次发行证券的种类为可转换为本公司 A 股股票的可转换公司债券。该可转换公司债券及未来转换的 A股股票将在上海证券交易所上市。

（二）发行规模和发行数量

本次发行可转换公司债券募集资金总额为人民币250000.00万元。发行数量为25000000张，即2500000手。

2（三）票面金额和发行价格

本次发行的可转换公司债券每张面值为人民币100元，按面值发行。

（四）债券期限

本次发行的可转换公司债券存续期限为自发行之日起6年，即2023年1月

6日至2029年1月5日。

（五）票面利率

本次发行的可转换公司债券票面利率为第一年0.30%、第二年0.50%、第三

年1.00%、第四年1.50%、第五年1.80%、第六年2.00%。

（六）付息的期限和方式

本次发行的可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，到期归还本金和最后一年利息。

1、年利息计算

年利息指可转换公司债券持有人按持有的可转换公司债券票面总金额自可转换公司债券发行首日起每满一年可享受的当期利息。

年利息的计算公式为：I=B×i

I：指年利息额；

B：指本次发行的可转换公司债券持有人在计息年度（以下简称“当年”或“每年”）付息债权登记日持有的可转换公司债券票面总金额；

i：可转换公司债券的当年票面利率。

2、付息方式

（1）本次发行的可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，计息起始日为可转换公司债券发行首日。

3（2）付息日：每年的付息日为本次发行的可转换公司债券发行首日起每满一年的当日。如该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个工作日，顺延期间不另付息。每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。

（3）付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一交易日，公司将在每年付息日之后的五个交易日内支付当年利息。在付息债权登记日前（包括付息债权登记日）申请转换成公司股票的可转换公司债券，公司不再向其持有人支付本计息年度及以后计息年度的利息。

（4）可转换公司债券持有人所获得利息收入的应付税项由持有人承担。

（七）担保事项

本次公开发行 A股可转换公司债券无担保。

（八）转股期限

本次发行的可转换公司债券转股期限自发行结束之日（2023年1月12日）

起满六个月后的第一个交易日（2023年7月12日）起至可转换公司债券到期日

（2029年1月5日）止。

（九）转股价格的确定及其调整方式

1、初始转股价格的确定

本次发行的可转换公司债券初始转股价格为3.17元/股，不低于募集说明书公告日前二十个交易日公司 A股股票交易均价（若在该二十个交易日内发生过因除权、除息引起股价调整的情形，则对调整前交易日的交易均价按经过相应除权、除息调整后的价格计算）和前一个交易日公司 A股股票交易均价，且不得向上修正。同时，初始转股价格不得低于公司最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。

前二十个交易日公司 A 股股票交易均价=前二十个交易日公司 A 股股票交

易总额/该二十个交易日公司 A股股票交易总量。

4前一个交易日公司 A 股股票交易均价=前一个交易日公司 A 股股票交易总

额/该日公司 A股股票交易总量。

2、转股价格的调整方式及计算公式在本次发行之后，若公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派送现金股利等情况，则转股价格相应调整。具体的转股价格调整公式如下：

派送股票股利或转增股本：P1=P0 /（1+n）；

增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；

派送现金股利：P1=P0-D；

上述三项同时进行：P1＝（P0-D+A×k）/（1+n+k）。

其中：P0为调整前转股价，n为派送股票股利或转增股本率，k为增发新股或配股率，A为增发新股价或配股价，D为每股派送现金股利，P1为调整后转股价。

当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，并在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登转股价格调整的公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股时期（如需）。当转股价格调整日为本次发行的可转换公司债券持有人转股申请日或之后，转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。

当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数

量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转换公司债券持有人的债

权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次发行的可转换公司债券持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据届时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订。

5（十）转股价格向下修正条款

1、修正权限与修正幅度

在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。

上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前

一交易日均价之间的较高者。同时，修正后的转股价格不得低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。

若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。

2、修正程序

如公司决定向下修正转股价格，公司将在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登相关公告，公告修正幅度和暂停转股期间等有关信息。从转股价格修正日起，开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。

（十一）转股股数确定方式

本次发行的可转换公司债券持有人在转股期内申请转股时，转股数量=可转换公司债券持有人申请转股的可转换公司债券票面总金额/申请转股当日有效的

转股价格，并以去尾法取一股的整数倍。

可转换公司债券持有人申请转换成的股份须是整数股。转股时不足转换为一股的可转换公司债券余额，公司将按照上海证券交易所等部门的有关规定，在可

6转换公司债券持有人转股当日后的五个交易日内以现金兑付该可转换公司债券

余额及该余额所对应的当期应计利息。

（十二）赎回条款

1、到期赎回条款

在本次发行的可转换公司债券期满后五个交易日内，公司将以本次可转换公司债券票面面值的110.00%（含最后一期利息）的价格向投资者赎回全部未转股的可转换公司债券。

2、有条件赎回条款

在本次发行的可转换公司债券转股期内，如果公司 A 股股票连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价不低于当期转股价格的130%（含130%），或本次发行的可转换公司债券未转股余额不足人民币3000万元时，公司有权按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券。

当期应计利息的计算公式为：

IA=B×i×t/365

IA：指当期应计利息；

B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总金额；

i：指可转换公司债券当年票面利率；

t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。

（十三）回售条款

1、有条件回售条款

7本次发行的可转换公司债券最后两个计息年度，如果公司股票在任何连续三

十个交易日的收盘价低于当期转股价格的70%时，可转换公司债券持有人有权将其持有的可转换公司债券全部或部分按债券面值加上当期应计利息的价格回售给公司。

若在前述三十个交易日内发生过转股价格因发生派送股票股利、转增股本、

增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及

派送现金股利等情况而调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。如果出现转股价格向下修正的情况，则上述三十个交易日须从转股价格调整之后的第一个交易日起重新计算。

本次发行的可转换公司债券最后两个计息年度，可转换公司债券持有人在每年回售条件首次满足后可按上述约定条件行使回售权一次，若在首次满足回售条件而可转换公司债券持有人未在公司届时公告的回售申报期内申报并实施回售的，该计息年度不应再行使回售权，可转换公司债券持有人不能多次行使部分回售权。

2、附加回售条款

若本次发行可转换公司债券募集资金运用的实施情况与公司在募集说明书

中的承诺相比出现重大变化，且根据中国证监会的相关规定被视作改变募集资金用途或被中国证监会认定为改变募集资金用途的，可转换公司债券持有人享有一次以面值加上当期应计利息的价格向公司回售其持有的全部或部分可转换公司债券的权利。在上述情形下，可转换公司债券持有人可以在回售申报期内进行回售，在回售申报期内不实施回售的，不应再行使附加回售权（当期应计利息的计算方式参见第十二条赎回条款的相关内容）。

（十四）转股年度有关股利的归属因本次发行的可转换公司债券转股而增加的公司股票享有与原股票同等的权益，在利润分配股权登记日下午收市后登记在册的所有普通股股东均参与当期利润分配，享有同等权益。

8（十五）发行方式及发行对象

1、发行方式

本次发行的可转换公司债券向公司在股权登记日（2023年 1月 5日，T-1日）收市后登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）采用网上通过上海证券交易所交易系统向社会公众投资者发售的

方式进行，余额由保荐机构（主承销商）包销。

保荐机构（主承销商）根据实际资金到账情况确定最终配售结果和包销金额，当包销比例超过本次发行总额的30%时，发行人和主承销商将协商是否采取中止发行措施，并及时向中国证券监督管理委员会报告，如果中止发行，公告中止发行原因，并在批文有效期内择机重启发行。

投资者应结合行业监管要求及相应的资产规模或资金规模，合理确定申购金额。保荐机构（主承销商）发现投资者不遵守行业监管要求，超过相应资产规模或资金规模申购的，则该配售对象的申购无效。

2、发行对象

（1）向发行人原股东优先配售：发行公告公布的股权登记日（2023年1月

5日，T-1日）收市后中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的发行人所有股东。本次公开发行的可转换公司债券不存在无权参与原股东优先配售的股份数量。若至股权登记日（2023年 1月 5日，T-1日）公司可参与配售的股本数量发生变化，公司将于申购起始日（2023年 1月 6日，T日）披露可转换公司债券发行原股东配售比例调整公告。

（2）网上发行：持有中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券账户的自然人、法人、证券投资基金、符合法律规定的其他投资者等（国家法律、法规禁止者除外）。

（3）本次发行的保荐机构（主承销商）的自营账户不得参与本次申购。

9（十六）向原股东配售的安排本次公开发行的可转换公司债券向发行人在股权登记日（2023年1月5日，T-1日）收市后中国结算上海分公司登记在册的原股东优先配售。

原股东可优先配售的三房转债数量为其在股权登记日（2023年1月5日，T-1日）收市后登记在册的持有发行人股份数按每股配售 0.641 元面值可转换公

司债券的比例计算可转换公司债券金额，再按1000元/手的比例转换为手数，每

1手（10张）为一个申购单位，即每股配售0.000641手可转换公司债券。

原股东网上优先配售不足1手部分按照精确算法取整，即先按照配售比例和每个账户股数计算出可认购数量的整数部分，对于计算出不足1手的部分（尾数保留三位小数），将所有账户按照尾数从大到小的顺序进位（尾数相同则随机排序），直至每个账户获得的可认购转债加总与原股东可配售总量一致。

发行人现有总股本3896339676股，全部可参与原股东优先配售。按本次发行优先配售比例计算，原股东可优先配售的可转换公司债券上限总额为250.00万手。

原股东除可参加优先配售外，还可参加优先配售后余额的申购。原股东参与优先配售的部分，应当在 T日申购时缴付足额资金。原股东参与优先配售后余额的网上申购时无需缴付申购资金。

（十七）债券持有人会议相关事项

1、债券持有人的权利与义务

（1）债券持有人的权利

*依照其所持有的可转换公司债券数额享有《可转债募集说明书》约定利息；

* 根据《可转债募集说明书》约定条件将所持有的可转换债券转为公司 A股股票；

*根据《可转债募集说明书》约定的条件行使回售权；

*依照法律、行政法规及《公司章程》的规定转让、赠与或质押其所持有的本次可转债；

10*依照法律及《公司章程》的规定获得有关信息；

*按照《可转债募集说明书》约定的期限和方式要求公司偿付本次可转债本息；

*依照法律、行政法规等相关规定参与或委托代理人参与债券持有人会议并行使表决权；

*法律、行政法规及《公司章程》所赋予的其作为公司债权人的其他权利。

（2）债券持有人的义务

*遵守公司发行可转债条款的相关规定；

*依其所认购的可转债数额缴纳认购资金；

*遵守债券持有人会议形成的有效决议；

*除法律、法规规定及《可转债募集说明书》约定之外，不得要求公司提前偿付可转债的本金和利息；

*法律、行政法规及《公司章程》规定应当由可转债持有人承担的其他义务。

2、债券持有人会议召开的情形

（1）公司拟变更《可转债募集说明书》的约定；

（2）拟修改债券持有人会议规则；

（3）拟变更、解聘本期本次可转债债券受托管理人或变更受托管理协议的主要内容；

（4）公司不能按期支付本次可转债本息；

（5）公司发生减资（因员工持股计划、股权激励、过往收购交易对应的交易对手业绩承诺事项导致的股份回购或公司为维护公司价值及股东权益所必需回购股份导致的减资除外）、合并等可能导致偿债能力发生重大不利变化，需要决定或者授权采取相应措施；

（6）公司发生分立、被托管、解散、申请破产或者依法进入破产程序；

（7）保证人（如有）或担保物（如有）或者其他偿债保障措施发生重大变化；

（8）公司董事会或债权受托管理人书面提议召开债券持有人会议；

（9）公司、单独或合计持有本次可转债总额10%以上未偿还债券面值的持有人书面提议召开债券持有人会议；

11（10）公司管理层不能正常履行职责，导致公司债务清偿能力面临严重不确定性；

（11）公司提出债务重组方案；

（12）债券受托管理人书面提议召开债券持有人会议；

（13）发生其他对债券持有人权益有重大实质影响的事项；

（14）根据法律、行政法规、中国证监会、上海证券交易所及本规则的规定，应当由债券持有人会议审议并决定的其他事项。

下列机构或人士可以书面提议召开债券持有人会议：

（1）公司董事会；

（2）单独或合计持有本次可转债未偿还债券面值总额10%以上的债券持有人；

（3）债券受托管理人；

（4）法律、法规、中国证监会规定的其他机构或人士。

（十八）本次募集资金用途本次公开发行可转换公司债券募集资金总额为250000万元（含250000万元），扣除发行费用后，计划投资于以下项目。本次发行募集资金拟投资具体情况如下：

单位：万元序项目名称项目投资总额使用募集资金号

1江阴兴佳新材料有限公司年产150179112130000万吨绿色包装新材料项目

2江苏兴业塑化有限公司年产150207297120000

万吨绿色多功能瓶片项目合计386409250000

在本次募集资金到位前，公司将根据实际情况使用自筹资金先行投入，并在募集资金到位后予以置换。在募集资金到位后，若扣除发行费用后的实际募集资金净额不能满足上述项目资金需要，公司将按照项目的轻重缓急投入募集资金投资项目，不足部分由公司以自筹资金解决。在最终确定的本次募投项目（以有关主管部门备案文件为准）范围内，公司董事会可根据项目的实际需求，对上述项目的募集资金投入顺序和金额进行适当调整。

12（十九）募集资金存放账户

公司已经制订了募集资金管理相关制度，本次发行可转换公司债券的募集资金存放于公司董事会指定的募集资金专项账户中。

（二十）本次发行可转换公司债券方案的有效期限

公司本次发行可转换公司债券方案的有效期为十二个月，自发行方案经股东大会审议通过之日起计算。

（二十一）本次可转债最新转股价格

本次可转债初始转股价格3.17元/股，最新转股价格为3.02元/股。

三、本次可转债的重大事项2026年4月29日，三房巷披露《江苏三房巷聚材股份有限公司2025年年度报告》（以下简称“《2025年年报》”）《江苏三房巷聚材股份有限公司关于下属公司部分债务逾期的公告》《江苏三房巷聚材股份有限公司关于公司为下属公司及下属公司之间担保逾期的公告》等相关公告；2026年4月30日，公司披露《江苏三房巷聚材股份有限公司关于公司董事、高级管理人员离任的公告》。华兴证券作为本次可转债的受托管理人，现将具体情况报告如下：

（一）发行人发生超过上年末净资产百分之十的重大损失

根据发行人于2026年4月29日披露的《2025年年报》等相关报告，2025年公司实现营业收入1987659.50万元，较上年同期减少17.65%，归属于上市公司股东的净利润-88494.97万元；公司总资产1739975.25万元，较年初减少

6.47%；归属于上市公司股东的所有者权益482499.91万元，较年初减少15.50%。

2025年度，公司亏损超过上年末净资产的10%。

同时，发行人于2026年4月29日披露的《江苏三房巷聚材股份有限公司关于2025年度计提资产减值准备的公告》，根据《企业会计准则》以及公司会计政策等相关规定的要求，为真实、准确反映公司截至2025年12月31日的财务状况、资产价值及经营成果，基于谨慎性原则，公司及子公司根据相关的政策要求，

13对可能发生资产减值损失的相关资产计提减值准备。2025年度确认的资产减值

损失和信用减值损失总额为21767.44万元。具体情况如下表所示：

单位：人民币元项目名称2025年度计提金额

一、资产减值损失195922507.54

其中：存货跌价损失21995775.64

固定资产减值损失168826042.83

在建工程减值损失5100689.07

二、信用减值损失21751890.72

其中：应收账款坏账损失22252799.36

其他应收款坏账损失-500908.64

合计217674398.26

公司所处行业竞争较为激烈且存在周期性波动，公司经营业绩持续受到原材料价格波动、产品销售价格波动等多种因素的影响；相关行业周期性波动风险、

原材料和产品价格、毛利率波动风险、营业利润下滑风险等多种市场经营及财务

风险因素，已在本次可转债《募集说明书》中提示，受托管理人亦将持续关注公司相关情况。敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。

（二）关于部分债务和担保逾期发行人于2026年4月29日披露《江苏三房巷聚材股份有限公司关于下属公司部分债务逾期的公告》，公司下属公司出现未能按时履行部分债务偿还义务的情况，截至相关公告披露日，公司下属公司逾期债务本金及利息合计53094.57万元人民币，占公司最近一期经审计净资产的11.00%。公司下属公司逾期债务具体情况如下：

单位：万元逾期本金及序号债权人债务人到期日期利息兴业银行股份有

1江阴兴泰新材料有限公司1813.622026年3月4日

限公司韩国产业银行上

2江苏海伦石化有限公司13440.002026年3月6日

海分行中国光大银行股

3江苏海伦石化有限公司319.732026年3月9日

份有限公司江苏银行股份有

4江苏兴业塑化有限公司1253.622026年3月9日

限公司

5中国光大银行股江苏海伦石化有限公司2643.562026年3月10日

14份有限公司

太平石化金融租

6江苏海伦石化有限公司2583.872026年3月13日

赁有限责任公司中国光大银行股

7江苏海伦石化有限公司4301.042026年3月17日

份有限公司兴业银行股份有

8江苏海伦石化有限公司916.922026年3月30日

限公司中国光大银行股

9江苏海伦石化有限公司2423.442026年4月3日

份有限公司招银金融租赁有

10江苏海伦石化有限公司2692.252026年4月5日

限公司兴业银行股份有

11江苏海伦石化有限公司1257.712026年4月8日

限公司兴业银行股份有

12江苏海伦石化有限公司2040.742026年4月10日

限公司中国光大银行股

13江苏海伦石化有限公司2376.182026年4月10日

份有限公司兴业银行股份有

14江苏海伦石化有限公司1485.782026年4月14日

限公司北银金融租赁有

15江苏海伦石化有限公司4718.752026年4月15日

限公司苏银金融租赁股

16江阴兴佳新材料有限公司1316.002026年4月19日

份有限公司招银金融租赁有

17江苏兴业塑化有限公司1615.352026年4月19日

限公司青岛青银金融租

18江阴兴佳新材料有限公司811.872026年4月20日

赁有限公司江苏银行股份有

19江苏兴业塑化有限公司350.002026年4月20日

限公司中国光大银行股

20江苏兴业塑化有限公司1984.862026年4月22日

份有限公司中国光大银行股

21江苏海伦石化有限公司588.152026年4月24日

份有限公司中国光大银行股

22江苏兴业塑化有限公司588.152026年4月24日

份有限公司中国光大银行股

23江苏海伦石化有限公司1117.872026年4月24日

份有限公司江苏金融租赁股

24江苏海伦石化有限公司455.112026年4月25日

份有限公司

合计53094.57

同时前述债务逾期事项已引发对应担保同步逾期，发行人于2026年4月29日披露，截至相关公告披露日，公司为下属公司及下属公司之间担保的共计

1536751.59万元人民币债务未能到期偿还，占公司最近一期经审计净资产的7.62%。

具体内容详见发行人于2026年4月29日披露的《江苏三房巷聚材股份有限公司关于公司为下属公司及下属公司之间担保逾期的公告》。

因上述借款逾期，公司及下属公司可能会承担相应的违约金、滞纳金和罚息等费用。若上述借款逾期问题未能得到妥善解决，公司及下属公司可能面临诉讼、仲裁、被要求履行连带担保责任等风险。有关上述借款逾期和担保逾期进展情况，华兴证券将督促公司及时履行信息披露义务。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

（三）关于董事、高级管理人员离任公司于2026年4月30日披露《江苏三房巷聚材股份有限公司关于公司董事、高级管理人员离任的公告》，卞永刚先生因个人原因，申请辞去公司董事、副董事长、总经理及董事会专门委员会相关职务。

卞永刚先生的辞任未导致公司董事会低于法定最低人数，不会影响董事会的正常运作，根据《公司章程》规定：董事会由七名董事组成，卞永刚先生将继续履职至股东会选举新任董事之日止。

截至本报告披露日，卞永刚先生持有公司股票900000股，辞职后，卞永刚先生将严格遵守《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号——股东及董事、高级管理人员减持股份》及其他有关股份买卖的限制性规定。卞永刚先生不存在应履行而未履行的承诺事项。

（四）其他提请投资者关注事项

1、关于无法表示意见的审计报告和否定意见的内部控制审计报告公司聘任北京德皓国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“北京德皓国际”）为公司2025年度财务报告审计机构和内部控制审计机构。北京德皓国际对公司2025年财务报表出具了无法表示意见的审计报告、对公司2025年内部控制出具了否定意见的内部控制审计报告。具体内容详见公司于2026年4月29日披露的《江苏三房巷聚材股份有限公司审计报告》《江苏三房巷聚材股份有限公司内部控制审计报告》。

162、关于实施退市风险警示及叠加其他风险警示暨停牌

公司2025年度财务报表被出具无法表示意见的审计报告、2025年度内部控

制被出具否定意见的内部控制审计报告，根据《上海证券交易所股票上市规则》相关规定，公司股票将在2025年年度报告披露后被实施退市风险警示及其他风险警示。根据《上海证券交易所股票上市规则》相关规定，公司股票“三房巷”及可转债“三房转债”已于2026年4月29日停牌1天，同时，“三房转债”当天暂停转股。公司股票已于2026年4月30日起被实施退市风险警示及叠加其他风险警示，实施风险警示后股票价格的日涨跌幅限制为5%（如规则变动，则以变动后的相关规定为准），实施风险警示后公司股票将在风险警示板交易。具体内容详见公司于2026年4月29日披露的《江苏三房巷聚材股份有限公司关于实施退市风险警示及叠加其他风险警示暨停牌的公告》。若2026年度未消除上述情形或增加新的退市情形，公司股票将可能被终止上市。

3、关于前期会计差错更正公司于2026年4月29日披露《江苏三房巷聚材股份有限公司关于会计政策变更及前期会计差错更正的公告》，为更加严谨地执行收入准则，公司对贸易业务开展自查，对其交易实质进行了更严格的判断，基于谨慎性原则，参考相关案例实践，并结合审计机构意见，将公司2025年前三季度部分贸易业务收入从“总额法”调整为“净额法”确认。具体内容详见前述公告。

4、关于《2025年年报》期后诉讼事项

根据公司于2026年4月29日披露的《2025年年报》，资产负债表日后事项中列示了多项诉讼，公司尚未收到全部诉讼案件资料，暂无法预计对公司财务状况和经营成果的影响。具体如下:诉讼标的逾期本金及利案件名诉讼资料人民币原告被告登记日期息人民币称收到日期（万元）（万元）融资租太平石化金江苏三房巷聚材股份尚未收到

赁合同融租赁有限有限公司、江苏海伦2026-4-17不适用2583.87诉讼资料纠纷责任公司石化有限公司融资租江苏海伦石化有限公招银金融租

赁合同10758.00司、江苏三房巷聚材2026-4-212026-4-232692.25赁有限公司纠纷股份有限公司

17融资租平安国际融江阴兴宇新材料有限

尚未收到

赁合同资租赁有限公司、江苏三房巷聚2026-4-21不适用未逾期诉讼资料纠纷公司材股份有限公司江苏海伦石化有限公借款合尚未收到韩国产业银

司、江苏三房巷聚材2026-4-22不适用13440.00同纠纷诉讼资料行上海分行股份有限公司

截至本报告出具日，根据公司提供的资料并与公司沟通了解，相关诉讼已造成公司部分账户被司法冻结，被冻结金额合计1531.34万元人民币及211.81万美元。

此外，因债权人申请财产保全，公司回购专用证券账户股票全部被上海金融法院司法冻结；具体内容详见公司于2026年4月29日披露的《江苏三房巷聚材股份有限公司关于回购专用证券账户股票被司法冻结的公告》。

（五）受托管理人已采取的措施

发行人已就前述事项进行公告。截至本报告出具日，发行人已足额支付本次可转债第一年、第二年、第三年的利息，不存在违约或延迟兑付的情形。

华兴证券作为江苏三房巷聚材股份有限公司公开发行可转换公司债券的受

托管理人，为充分保障债券投资人的利益，履行债券受托管理人职责，在知悉相关事项后，根据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》《可转换公司债券管理办法》等相关规定及与发行人签订的《受托管理协议》的约定，出具本临时受托管理事务报告。