证券代码：600378证券简称：昊华科技公告编号：临2025-057

昊华化工科技集团股份有限公司

关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之

部分限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

*本次股票上市类型为非公开发行股份；股票认购方式为网下，上市股数为

161290322股。

*本次股票上市流通总数为161290322股。

*本次股票上市流通日期为2025年7月8日。

一、本次限售股上市类型

昊华化工科技集团股份有限公司（以下简称“昊华科技”或“公司”）本次限售股上市流通类型为募集配套资金向特定对象发行的限售股。

（一）股票发行注册情况2024年6月20日，中国证券监督管理委员会已出具《关于同意昊华化工科技集团股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金注册的批复》（证监许可〔2024〕964号），同意公司发行股份募集配套资金不超过45亿元。

（二）股份登记情况公司本次募集配套资金发行的181451612股新增股份已于2025年1月8日

在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续，登记后股份总数为1290033705股。

（三）锁定期安排

本次募集配套资金的发行对象认购数量及锁定期情况如下：

获配股数锁定期本次是否序号发行对象

（股）（月）解除限售

一、参与申购的发行对象

1国改提质（杭州）企业管理合伙企业（有限合伙）60483876是

2湖北省申万瑞为股权投资合伙企业（有限合伙）56451616是

3大成基金管理有限公司194826656是

4广东恒健国际投资有限公司120967746是

5国开制造业转型升级基金（有限合伙）383064516是

前海中船（深圳）智慧海洋私募股权基金合伙企业

652419356是（有限合伙）

7财通基金管理有限公司158467746是

8国泰君安证券股份有限公司52419356是中国人寿资产管理有限公司（代“中国人寿保险股

956451616是份有限公司-传统-普通保险产品-005L-CT001沪”）

10中国国际金融股份有限公司93548386是

11诺德基金管理有限公司303157256是四川资本市场纾困发展证券投资基金合伙企业（有

1280645166是限合伙）

小计161290322--

二、关联方

13中化资本创新投资有限公司403225836否

14中国对外经济贸易信托有限公司1612903236否

小计20161290--

合计181451612--

注：国泰君安证券股份有限公司已于2025年4月更名为国泰海通证券股份有限公司。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

2025年4月8日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成4名激励对象已获授但尚未解除限售的34085股限制性股票回购注销手续，公

司总股本由1290033705股减少至1289999620股。

除上述事项外，本次上市流通的限售股形成后至本公告披露日，公司未发生其他事项导致股本数量变化。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

除中化资本创新投资有限公司、中国对外经济贸易信托有限公司承诺因本次

募集配套资金而取得的公司股份自该等股份发行结束之日起36个月内不得转让外，认购本次募集配套资金新增股份的特定对象均承诺，因本次募集配套资金而取得的公司股份自该等股份发行结束之日起6个月内不得转让。截至本公告披露日，上述限售股份持有人均严格履行承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、中介机构核查意见经核查，独立财务顾问中信证券股份有限公司认为：

本次限售股份上市流通事项符合《上市公司重大资产重组管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的规定。本次解除限售的股东所解除限售的股份数量和上市流通时间符合相关法律法规及前述股东作出的承诺。截至本核查意见出具日，公司对本次限售股份上市流通事项的信息披露真实、准确、完整。本独立财务顾问对本次限售股份上市流通事项无异议。

五、本次限售股上市流通情况

（一）本次上市流通的限售股总数为161290322股

（二）本次上市流通日期为2025年7月8日

（三）限售股上市流通明细清单持有限售股剩余限售持有限售股本次上市流序号股东名称占公司总股股数量数量（股）通数量（股）

本比例（股）

国改提质（杭州）企业管理

160483870.47%60483870

合伙企业（有限合伙）湖北省申万瑞为股权投资合

256451610.44%56451610

伙企业（有限合伙）

3大成基金管理有限公司194826651.51%194826650

4广东恒健国际投资有限公司120967740.94%120967740

国开制造业转型升级基金

5383064512.97%383064510（有限合伙）

前海中船（深圳）智慧海洋6私募股权基金合伙企业（有52419350.41%52419350限合伙）

7财通基金管理有限公司158467741.23%158467740

8国泰海通证券股份有限公司52419350.41%52419350

中国人寿资产管理有限公司（代“中国人寿保险股份有

956451610.44%56451610

限公司-传统-普通保险产品-005L-CT001沪”）

10中国国际金融股份有限公司93548380.73%93548380

11诺德基金管理有限公司303157252.35%303157250

四川资本市场纾困发展证券12投资基金合伙企业（有限合80645160.63%80645160伙）

合计16129032212.50%1612903220

注：以上比例数据合计数与各明细数值之和不相等系由四舍五入造成。

（四）限售股上市流通情况表

序号限售股类型本次上市流通数量（股）

1向特定对象发行161290322

合计-161290322

六、股本变动结构表变动前变动数变动后

有限售条件的流通股（股）378724579-161290322217434257

无限售条件的流通股（股）9112750411612903221072565363变动前变动数变动后

合计1289999620-1289999620特此公告。

昊华化工科技集团股份有限公司董事会

2025年7月3日