证券代码：600390证券简称：五矿资本公告编号：临2026-013

五矿资本股份有限公司

关于预计2026年度日常关联交易的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

*该事项尚需提交五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）2025年年度股东会审议。

*公司及下属子公司与关联方之间的关联交易，有助于公司拓展融资渠道、业务渠道，并能为公司带来较好的收益；同时本公司与关联方之间发生的各项关联交易，均符合本公司及关联方各项制度尤其是风险管理制度的要求，均符合国家金融监督管理总局、证监会等相关监管部门的规定，均根据自愿、平等、互惠互利、公平公允的原则进行，该等关联交易事项对公司日常经营、合规管理、风险管理不构成不利影响，也不会损害公司全体股东的利益，不会影响公司的独立性，公司业务不因此类交易形成对关联方的依赖。

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易履行的审议程序公司于2026年4月16日召开了第九届董事会独立董事专门会议2026年第一次会议，审议通过了《关于预计公司2026年度日常关联交易的议案》，并发表审核意见如下：经审查，上述关联交易是公司日常经营管理活动的组成部分，有利于保证公司的正常运营，定价公允，

1关联交易决策程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定。没有发

现损害公司及全体股东，尤其是中小股东利益的情形。同意公司2026年度日常关联交易预计事项，并同意将本议案提交公司第九届董事会

第三十一次会议审议。

公司于2026年4月16日召开了第九届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于预计公司2026年度日常关联交易的议案》，关联董事赵立功、陈辉、赵晓红、任建华、杜维吾已回避表决，表决情况：四票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。该议案尚需提交公司2025年年度股东会审议批准，关联股东中国五矿股份有限公司、长沙矿冶研究院有限责任公司均将回避该议案的表决。

（二）前次日常关联交易的预计和执行情况

单位：万元

类型/交易内容关联交易方2025年预计2025年实际说明中国五矿集团有限公司（以下简称“中国五矿”）及其下属单位（含五矿集融入资团财务有限责任公1940000.001226000.00注1金余额司，以下简称“五矿财务”）及绵阳市商业银行股份有限公司（以下简称关联方“绵商行”）资金融中国五矿及其下属融出资

通单位（含五矿财务）200000.00120000.00注2金余额及绵商行向关联中国五矿及其下属

方支付单位（含五矿财务）34000.005397.57注1利息及绵商行中国五矿及其下属存出资单位（含五矿财务）2650000.00766473.12注3金余额及绵商行

从关联中国五矿及其下属20800.003869.62注3

方收取单位（含五矿财务）

2的利息及绵商行

经营租中国五矿及其下属16387.001559.79注4赁收入单位

经营租中国五矿及其下属14420.0010195.11注4赁支出单位关联租融资租赁中国五矿及其下属

赁资产500000.0073355.20注5单位余额融资租

赁收入中国五矿及其下属16000.00868.27注5和手续单位费收入

财务咨中国五矿及其下属2500.00465.98注6询收入单位中国五矿及其下属

信托受单位及绵商行、工关联信

益权受银安盛人寿保险有100000.00-注7托让余额限公司（以下简称“工银安盛”）信托受中国五矿及其下属

益权转单位及绵商行、工1000000.00-注7让余额银安盛投资银行业务中国五矿及其下属

财务顾4500.00746.55单位

问、承销收入关联证证券经券业务中国五矿及其下属

纪业务300.0031.53单位收入投资咨中国五矿及其下属

询业务250.0099.06单位收入采购商中国五矿及其下属

品、接受603010.003632.92注8关联采单位及工银安盛劳务

购、销销售商售业务中国五矿及其下属

品、提供10050.0011.05注8单位劳务

3期货账

中国五矿及其下属

户资金450000.00169939.18注9单位余额期货交关联期中国五矿及其下属

易手续3000.00540.99注9货业务单位费收入支付客中国五矿及其下属

户保证3000.00220.87注9单位金利息认购金中国五矿及其下属融产品单位（含五矿财务）

余额、资1035000.00269020.38注10

及绵商行、工银安产管理盛余额关联资中国五矿及其下属

产管理投资收单位（含五矿财务）51500.00-9897.65注10

业务益及绵商行、工银安盛受托资中国五矿及其下属

产管理单位（含五矿财务）3800.00876.89注11

业务收及绵商行、工银安入盛关联场权利金中国五矿及其下属

外衍生5000.0095.40注12收入单位品业务

合计8663517.002643501.83

注1：主要是公司根据资金市场环境，融资策略略有调整，导致关联方融入资金余额有所减少，利息支出对应减少。

注2：主要是公司根据资本市场环境，投资策略有调整，导致当期向关联方融出资金有所减少。

注3：主要是公司货币资金规模低于预期，导致存放于关联方五矿财务、绵商行的资金余额相应减少，利息收入对应减少。

注4：主要是公司与关联方开展的经营租赁业务低于预期，导致

4经营租赁收入和支出相应减少。

注5：主要是公司与关联方开展的融资租赁业务低于预期，导致融资租赁资产余额以及融资租赁收入等相应减少。

注6：主要是公司与关联方开展财务咨询业务低于预期，导致财务咨询收入相应减少。

注7：主要是公司与关联方开展的信托受益权转让及受让规模低于预期，导致信托受益权转让及受让余额相应减少。

注8：主要是公司与关联方开展的采购商品、接受劳务、销售商

品、提供劳务活动低于预计，导致相关费用、收入相应减少。

注9：主要是期货市场变化，关联方开展期货业务规模低于预期，导致账户资金余额和期货手续费收入、支付保证金利息费用相应减少。

注10：主要是由于金融市场变化，公司向关联方认购的金融产品等低于预期，导致认购金融产品余额、资产管理余额以及投资收益相应减少。

注11：由于金融市场以及资金市场环境变化，关联方与公司开展资产管理业务低于预期，导致受托资产管理业务收入相应减少。

注12：主要是公司与关联方开展场外期权业务低于预期，导致权利金收入相应减少。

（三）本次日常关联交易预计金额和类别

单位：万元

类型/交易内容关联交易方2026年预计金额中国五矿及其下属单位（含五矿融入资金余额1730000.00关联方财务）及绵商行资金融通中国五矿及其下属单位（含五矿融出资金余额300000.00

财务）及绵商行5中国五矿及其下属单位（含五矿向关联方支付利息38580.00

财务）及绵商行中国五矿及其下属单位（含五矿存出资金余额2280000.00

财务）及绵商行中国五矿及其下属单位（含五矿从关联方收取的利息19600.00

财务）及绵商行

经营租赁收入中国五矿及其下属单位10780.00

经营租赁支出中国五矿及其下属单位16700.00关联租赁

融资租赁资产余额中国五矿及其下属单位450000.00融资租赁收入和手续

中国五矿及其下属单位16000.00费收入

财务咨询收入中国五矿及其下属单位5000.00关联信中国五矿及其下属单位及绵商

信托受益权受让余额200000.00

托行、工银安盛中国五矿及其下属单位及绵商

信托受益权转让余额500000.00

行、工银安盛投资银行业务财务顾

中国五矿及其下属单位4000.00

问、承销收入关联证

证券经纪业务收入中国五矿及其下属单位300.00券业务

投资咨询业务收入中国五矿及其下属单位600.00关联采中国五矿及其下属单位及工银

购、销采购商品、接受劳务1103100.00安盛售业务

6销售商品、提供劳务中国五矿及其下属单位200000.00

期货账户资金余额中国五矿及其下属单位450000.00关联期

期货交易手续费收入中国五矿及其下属单位3000.00货业务

支付客户保证金利息中国五矿及其下属单位3000.00认购金融产品、资产管中国五矿及其下属单位（含五矿815000.00理财务）及绵商行、工银安盛关联资中国五矿及其下属单位（含五矿产管理投资收益31500.00

财务）及绵商行、工银安盛业务受托资产管理业务收中国五矿及其下属单位（含五矿13000.00入财务）及绵商行、工银安盛

权利金收入中国五矿及其下属单位8000.00关联场外衍生品业务

保证金中国五矿及其下属单位15000.00

合计8213160.00

二、关联方介绍和关联关系

（一）中国五矿及其下属单位

1、中国五矿基本情况

企业名称：中国五矿集团有限公司

企业类型：有限责任公司（国有独资）

注册地及办公住所：北京市海淀区三里河路五号

法定代表人：陈得信

7成立日期：1982年12月9日

统一社会信用代码：9111000010000093XR

注册资本：1020000万元

经营范围：黑色金属、有色金属、矿产品及非金属矿产品的投资、销售；新能源的开发和投资管理；金融、证券、信托、租赁、保险、

基金、期货领域的投资管理；投资与资产管理；各种工程技术咨询服

务及工程设备租赁；与工程建筑相关的新材料、新工艺、新产品技术

开发、技术服务、技术交流和技术转让；冶金工业所需设备的开发、销售；承担国外各类工业、民用建筑工程咨询、勘察、设计和设备租赁；机电产品、小轿车、建筑材料、仪器仪表、五金交电、机械设备

的销售；建筑及机电设备安装工程技术研究、规划勘察、设计、监理服务；房地产开发与经营；物业管理；进出口业务；招标、投标及招

标代理；承办展览展示活动；设计、制作、代理、发布国内外广告；

经济贸易咨询；技术服务、技术交流；自有房屋租赁。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）财务状况（未经审计）：截至2025年9月30日，中国五矿资产总额为15084.96亿元，负债总额为10939.79亿元，净资产额为4145.17亿元，营业总收入为5660.53亿元，净利润为150.54亿元，

资产负债率为72.52%。

2、关联关系

8中国五矿为公司实际控制人，截至目前，中国五矿通过下属成员

单位持有本公司2267815997股，占总股本的50.42%。中国五矿符合《上海证券交易所股票上市规则》6.3.3条第二款第（一）项规定，为公司的关联法人。

中国五矿下属各成员单位的主管部门和实际控制人与公司的实

际控制人同为中国五矿，符合《上海证券交易所股票上市规则》6.3.3

条第二款第（二）项规定，为公司的关联法人。

（二）绵阳市商业银行股份有限公司

1、绵商行基本情况

企业名称：绵阳市商业银行股份有限公司

企业类型：股份有限公司（非上市、国有控股）

注册地及办公住所：四川省绵阳市涪城区临园路西段文竹街3号

法定代表人：姜林

成立日期：2000年9月25日

统一社会信用代码：91510000708925914M

注册资本：164400万元

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国

内结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；办理地方财政信用周转使用资金的委托存贷款业务；提供保管箱业务；按规定经中国银行业监督管理委员会批

准或有权上级行授权开办的其他业务；外汇存款，外汇贷款，外汇汇

9款，外币兑换，国际结算，外汇同业拆借，外汇担保，外汇买卖，资

信调查、咨询、见证以及开办结汇、售汇（对公、对私）业务。（以上项目及期限以许可证为准）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

财务状况：截至2025年12月31日，绵商行资产总额为2929.92亿元，负债总额为2766.83亿元，净资产为163.09亿元，营业收入为63.76亿元，净利润为20.20亿元，资产负债率为94.43%。

2、关联关系公司董事、总经理陈辉先生担任绵商行董事。绵商行符合《上海证券交易所股票上市规则》6.3.3条第二款第（三）项规定，为公司的关联法人。

（三）工银安盛人寿保险有限公司

1、工银安盛基本情况

企业名称：工银安盛人寿保险有限公司

企业类型：有限责任公司（外商投资、非独资）

注册地及办公住所：中国（上海）自由贸易试验区银城路16号

30层3001单元、31层、32层、33层、34层、36层

法定代表人：王都富

统一社会信用代码：91310000607406373J

注册资本：1250500万元

经营范围：上海市行政辖区内及已设立分公司的省、自治区、直

辖市内经营下列业务（法定保险业务除外）：（一）人寿保险、健康

10保险和意外伤害保险等保险业务；（二）上述业务的再保险业务。【依

法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】。

财务状况：截至2025年12月31日，工银安盛资产总额为3773.37亿元，负债总额为3559.63亿元，净资产为213.74亿元，营业收入为242.11亿元，净利润为26.03亿元，资产负债率为94.34%。

2、关联关系

公司董事长赵立功先生担任工银安盛副董事长，工银安盛符合《上海证券交易所股票上市规则》6.3.3条第二款第（三）项规定，为公司的关联法人。

三、关联交易主要内容和定价政策

（一）公司2026年度日常关联交易的具体内容

1、关联方资金融通

公司及下属子公司通过委托贷款、贷款、公司债等融资形式，从关联方取得融资，向关联方支付利息。

公司及下属子公司五矿资本控股有限公司等存入五矿财务及绵

商行的存款或与绵商行等关联方开展逆回购、拆出、融资融券等业务

融出资金，并收取相应利息收入。

2、租赁业务租赁业务关联交易为中国外贸金融租赁有限公司（以下简称“外贸金租”）向中国五矿及其下属单位提供融资租赁和经营租赁服务以及相关采购业务；公司及下属子公司为了日常经营及办公需要租赁关

联方位于长沙、北京等地的物业，及公司及下属子公司向关联方提供

11物业租赁服务所产生的关联交易。

3、信托业务信托业务关联交易为公司下属子公司五矿国际信托有限公司（以下简称“五矿信托”）与关联方在信托业务方面开展的合作，主要为提供财务顾问服务和向关联方转让信托受益权及受让关联方持有的信托受益权。

4、证券业务证券经纪业务关联交易为公司下属子公司五矿证券有限公司（以下简称“五矿证券”）为关联方提供证券经纪服务、投资银行业务财

务顾问、承销服务及投资咨询服务等并收取佣金和手续费等形成的关联交易。

5、采购与销售业务

采购商品、接受劳务关联交易主要是公司及下属子公司从中国五

矿下属单位采购原材料、机器设备，接受中国五矿及下属单位的出口代理、施工、修理等服务及接受工银安盛提供的保险服务并支付相关费用形成的关联交易。

销售商品、提供劳务关联交易主要是公司及下属子公司向中国五

矿下属单位销售原材料、机器设备，提供中国五矿及下属单位的出口代理、施工、修理等服务并收取相关费用形成的关联交易。

6、期货业务

公司控股子公司五矿期货有限公司（以下简称“五矿期货”）与

中国五矿及其下属单位之间发生的期货经纪等业务，并相应收取手续

12费及佣金，以及支付客户保证金利息。

7、资产管理业务

认购金融产品、资产管理及收取投资收益：指公司及其下属子公

司认购关联方合法发行的资产管理产品，并收取相关投资收益；

受托资产管理业务：指公司子公司五矿信托、五矿证券、五矿期货等受托管理关联方资金及关联方以自有资金购买公司子公司发行

的信托及资管计划等产品，公司对应收取管理费、业绩报酬、申购费及赎回费等。中国五矿及其下属单位作为原始权益人，公司控股子公司五矿信托、五矿证券通过设立特殊目的载体开展资产证券化/资产

支持票据业务，并对应收取管理费、业绩报酬等。

8、场外衍生品业务

公司控股子公司五矿期货与中国五矿及其下属单位之间开展的

场外期权、远期以及互换等业务，发生的权利金或保证金收付。

（二）关联交易的定价原则

1、资金融通业务

（1）融入、融出资金：公司及下属子公司融入、融出资金的利

率按照中国人民银行统一颁布的不同期限贷款基准利率执行，具体融资利率由中国五矿及其下属单位、五矿财务及绵商行根据融资人的信

用风险状况、融资期限等协商确定，在相关法律法规允许的范围内浮动。

（2）存出资金：公司及下属子公司存入五矿财务及绵商行的存

款利率按照中国人民银行统一颁布的不同期限存款基准利率执行，具

13体存款利率由公司及下属子公司与五矿财务及绵商行协商确定，在相

关法律法规允许的范围内浮动。

2、租赁业务

（1）融资租赁：公司及下属子公司与中国五矿及下属单位之间

发生的融资租赁交易，其融资租赁利率按照同期银行贷款利率上浮一定比例（具体视承租人的资信情况而定），由外贸金租与中国五矿及下属单位协商确定。

（2）经营租赁：公司及下属子公司与中国五矿及下属单位之间发生的经营性租赁交易，其租金由双方协商确定（具体视情况可采用浮动或者固定租金）。

（3）公司及下属子公司与关联方之间发生的物业租赁行为，由出租方与承租方根据租赁物业周边市场租金水平协商定价。

3、信托业务

五矿信托与关联方在信托业务方面开展合作、提供财务顾问服务、收取财务咨询收入由五矿信托参考市场价格与被服务对象协商确定；

五矿信托向关联方转让及受让信托受益权由五矿信托参考市场利率与受让方协商确定。

4、证券业务

五矿证券向关联方提供证券经纪服务、投资银行业务、财务顾问、

承销服务、基金分仓服务及投资咨询服务等由五矿证券参考市场价格与被服务对象协商确定。

5、采购与销售业务

14公司及下属子公司从中国五矿下属单位采购及销售原材料、机器设备，接受或提供中国五矿及下属单位的出口代理、施工、修理等服务及接受工银安盛提供的保险服务按照市场价格协商确定交易价格。

6、期货业务

五矿期货向中国五矿及其下属单位提供期货经纪业务收取的佣金由五矿期货参考市场价格与被服务对象协商确定。

7、资产管理业务

公司及下属子公司与关联方开展资产管理业务合作由下属子公司参考市场价格与被服务对象协商确定。

8、场外衍生品业务

五矿期货与中国五矿及其下属单位之间开展的场外期权业务收

付的权利金以及开展远期、互换等业务收付的保证金参考市场价格和被服务对象协商确定。

四、关联交易目的和对上市公司的影响

公司及下属子公司与关联方之间的关联交易，有助于公司拓展融资渠道、业务渠道，并能为公司带来较好的收益；同时本公司与关联方之间发生的各项关联交易，均符合本公司及关联方各项制度尤其是风险管理制度的要求，均符合国家金融监督管理总局、证监会等相关监管部门的规定，均根据自愿、平等、互惠互利、公平公允的原则进行，该等关联交易事项对公司日常经营、合规管理、风险管理不构成不利影响，也不会损害公司全体股东的利益，不会影响公司的独立性，公司业务不因此类交易形成对关联方的依赖。

15五、备查文件

1、公司第九届董事会独立董事专门会议2026年第一次会议审核意见；

2、公司第九届董事会第三十一次会议决议。

特此公告。

五矿资本股份有限公司董事会

2026年4月18日

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