中信建投证券股份有限公司关于

贵州盘江精煤股份有限公司

为控股子公司项目贷款提供担保的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“本保荐机构”）作为贵州盘江精煤股份有限公司（以下简称“盘江股份”或“公司”）

非公开发行A股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等相关文件的要求，对盘江股份为控股子公司项目贷款提供担保事项进行了审慎核查，核查情况如下：

一、担保情况概述

（一）马依公司基本情况

贵州盘江马依煤业有限公司（以下简称“马依公司”）于2009年1月19日

在贵州省六盘水市盘县登记设立，注册资本金为15.2亿元，主营业务是煤炭开采与销售，公司持有的股权比例为73.51%，贵州粤黔电力有限责任公司持有的股权比例为20.42%，贵州省煤田地质局持有的股权比例为6.07%。截至2023年4月30日，马依公司资产总额32.78亿元，负债总额23.12亿元，净资产9.66亿元，期末资产负债率70.53%（以上数据未经审计）。

（二）马依西一井项目情况马依西一井项目建设规模240万吨/年（其中：一采区120万吨/年、二采区120万吨/年），项目核准总投资32.47亿元（不含矿业权费用），其中马依公司

注册资本金用于该项目11.20亿元，马依公司已取得银行贷款16.90亿元，该项目资金缺口4.37亿元。

截止2023年4月底，累计完成投资27.2亿元。马依西一井项目一采区（120万吨/年）已于2023年2月取得贵州省能源局颁发的《安全生产许可证》，正式投入生产；马依西一井项目二采区（120万吨/年）按计划推进建设，计划于2025年进入联合试运转。

（三）担保主要内容

为了加快马依西一井项目建设，满足项目建设资金需求，马依公司拟向银行申请项目贷款 2.6 亿元，贷款期限为 8-13 年，贷款利率为五年期 LPR+40BP。

1根据银行授信条件，马依公司请求公司为上述项目贷款提供全额连带责任保证担保，担保期限与贷款期限一致。同时马依公司以其持有的有效资产向公司提供相应反担保，反担保期限与担保期限一致。

二、本次担保对公司的影响

1.公司本次为马依公司2.6亿元的项目贷款提供全额连带责任保证担保，担

保金额占公司最近一期经审计净资产的比例为2.07%。截止目前，经审批公司累计对外提供担保额度为35.70亿元（含本次担保金额），公司累计实际对外提供担保余额为22.21亿元。

2.公司本次为马依公司马依西一井项目贷款提供担保，符合公司做强做优做

大煤炭主业的发展方向，有利于提升公司优质煤炭产能规模。

3.为了落实反担保措施，马依煤业公司同意以其持有的有效资产向公司提供

相应的反担保，风险总体可控。

三、本次担保事项决策程序

公司第六届董事会2023年第二次临时会议于2023年6月7日以通讯方式召开，会议以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于为贵州盘江马依煤业有限公司马依西一井项目贷款提供担保的议案》，同意提交股东大会审议。

公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见：公司为马依公司2.6亿元项

目贷款提供全额连带责任保证担保，有利于解决马依公司马依西一井项目的建设资金需求，表决程序合法有效，同时马依公司能够提供相应的反担保，风险相对可控，该事项不存在损害广大股东尤其是中小股东利益的情形，同意提交公司股东大会审议。

本事项尚需提交公司股东大会审议。

四、董事会意见

为了加快马依公司马依西一井项目建设，满足项目建设资金需求，会议同意公司为马依公司2.6亿元项目贷款提供全额连带责任保证担保，贷款期限为8-

13 年，贷款利率为五年期 LPR+40BP，担保期限与贷款期限一致；同时马依公司

以其持有的有效资产向公司提供相应反担保，反担保期限与担保期限一致。同意提交公司股东大会审议。

2五、公司对外担保金额及逾期担保的累计金额

公司本次对马依公司2.6亿元的项目贷款提供全额连带责任保证担保，担保金额占公司最近一期经审计净资产的比例为2.07%。截至本核查意见出具日，经审批公司累计对外提供担保额度为35.70亿元（含本次担保金额），占公司最近一期经审计净资产的28.37%；公司累计实际对外提供担保余额为22.21亿元，占公司最近一期经审计净资产的17.65%，全部为本公司为全资子公司或者控股子公司提供的担保。截止本核查意见出具日，公司无逾期担保情况发生。

六、保荐机构核查意见经核查，本保荐机构认为：盘江股份本次为控股子公司提供担保事项符合《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规及规范性文件的要求

和《公司章程》的规定，不存在损害公司和股东利益的行为。公司董事会已审议通过《关于为贵州盘江马依煤业有限公司马依西一井项目贷款提供担保的议案》，独立董事发表了明确同意意见，表决程序合法合规。此事项尚需提交公司股东大会审议。

综上，中信建投证券对盘江股份本次为控股子公司项目贷款提供担保事项无异议。

(以下无正文）

34