抚顺特殊钢股份有限公司独立董事专门会议工作细则

抚顺特殊钢股份有限公司

独立董事专门会议工作细则

（二〇二五年九月修订）

第一章总则

第一条为充分发挥独立董事在董事会中参与决策、监督制衡、专业咨

询等职能，进一步完善抚顺特殊钢股份有限公司（以下简称“公司”）的治理结构，保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》

《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号-规范运作》等法律、法规

和规范性文件及《公司章程》《独立董事制度》的有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。

第二条独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司

及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断的关系的董事。

独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。独立董事专门会议对所议事项进行独立研讨，并且形成讨论意见。独立董事专门会议主要负责对关联交易等潜在重大利益冲突事项进行事前认可。

第三条独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉的义务，应按照相

关法律法规和公司章程的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其关注中小股东的合法权益不受损害。

第四条公司根据需要召开独立董事专门会议，原则上应当于会议召开

前三天通知全体独立董事并提供相关资料和信息。情况紧急，需要尽快召开专门会议的，可以随时通过电话或者其他口头方式发出会议通知，会议通知不受时限的约束，但召集人应当在会议上作出说明。

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第五条独立董事专门会议原则上采用现场会议的形式，也可以通过视

频、电话、传真或者电子邮件表决等通讯方式召开，但会议主持人应当说明具体情况；会议也可以采取现场与通讯方式同时进行的方式召开。若采用通讯方式，则独立董事在专门会议决议上签字即视为出席了专门会议并同意专门会议决议内容；半数以上独立董事可以提议召开临时会议。

第六条独立董事专门会议应由半数以上独立董事出席方可举行。如有需要，公司非独立董事及高级管理人员及议题涉及的相关人员可以列席专门会议，但非独立董事人员对会议议案没有表决权。

独立董事应当亲自出席独立董事专门会议，因故不能亲自出席会议的，应当事先审阅会议材料，形成明确的意见，并书面委托其他独立董事代为出席。

第七条独立董事专门会议由过半数独立董事共同推举一名独立董事

召集和主持；召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召集并推举一名代表主持。

第八条下列事项应当经公司独立董事专门会议讨论并经全体独立董

事过半数同意后，方可提交董事会审议：

（一）应当披露的关联交易；

（二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案；

（三）公司董事会针对公司被收购所作出的决策及采取的措施；

（四）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他事项。

第九条独立董事行使以下特别职权前应经公司独立董事专门会议讨

论：

（一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查；

（二）向董事会提议召开临时股东会；

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（三）提议召开董事会会议；

（四）依法公开向股东征集股东权利；

（五）对可能损害公司或者中小股东权益的事项发表独立意见；

（六）法律、行政法规、中国证监会规定和公司《章程》规定的其他职权。

独立董事行使上述第（一）至第（三）项职权的，应当经全体独立董事过半数同意。

独立董事行使上述第一款所列职权的，公司应当及时披露。上述职权不能正常行使的，公司应当披露具体情况和理由。

第十条除审议本制度第八条、第九条规定的事项外，独立董事还可以

根据需要召开专门会议对下列事项进行研究讨论：

(一)披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告；

(二)聘用或者解聘承办公司审计业务的会计师事务所；

(三)聘任或者解聘公司财务负责人；

(四)因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正；

(五)提名或者任免董事；

(六)聘任或者解聘高级管理人员；

(七)董事、高级管理人员的薪酬；

(八)制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就；

(九)董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划；

(十)公司现金分红政策的制定、调整、决策程序、执行情况及信息披露，以及利润分配政策是否损害中小投资者合法权益；

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(十一)变更募集资金用途、使用闲置募集资金投资理财产品、闲置募

集资金暂时用于补充流动资金、超募资金用于永久补充流动资金和归还银

行借款、以募集资金置换自筹资金等；

(十二)重大资产重组；

(十三)独立董事认为有可能损害中小股东合法权益的事项；

(十四)有关法律法规、部门规章、规范性文件、上海证券交易所业务

规则及《公司章程》规定的其他事项。

第十一条独立董事专门会议应当对讨论事项记录如下内容：

（一）重大事项的基本情况；

（二）发表意见的依据，包括所履行的程序、核查的文件、现场检查的内容等；

（三）重大事项的合法合规性；

（四）对公司和中小股东权益的影响、可能存在的风险以及公司采取的措施是否有效；

（五）发表的结论性意见。

独立董事应在专门会议中发表明确意见，意见类型包括同意、保留意见及其理由、反对意见及其理由和无法发表意见及其障碍，所发表的意见应当明确、清楚。对重大事项提出保留意见、反对意见或者无法发表意见的，相关独立董事应当明确说明理由、无法发表意见的障碍。

在专门会议中独立董事出现意见分歧无法达成一致时，董事会应将各独立董事的意见分别详细记录。

第十二条公司应当保证为独立董事专门会议召开提供所必需的工作条件。管理层及相关部门须给予配合，所需费用由公司承担。

公司应当保障独立董事召开专门会议前提供相关资料（包括但不限于公司运营情况、所议事项基本情况资料及需做出决策判断的必要资料）和

4抚顺特殊钢股份有限公司独立董事专门会议工作细则信息，组织或者配合开展实地考察等工作。公司应当为独立董事履行职责提供必要的工作条件和人员支持，指定董事会秘书、董事会办公室等部门和人员协助独立董事专门会议召开，并做好工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工作。

公司应当承担独立董事专门会议要求聘请专业机构及行使其他职权时所需的费用。

第十三条专门会议所作决议应经全体独立董事的过半数通过方为有效。会议进行表决时，每名独立董事享有一票表决权。

第十四条专门会议应当有会议决议并建立书面会议记录。出席会议的独立董事应当在会议决议及会议记录上签名。

第十五条每项议案获得规定的有效表决票数后，经会议主持人宣布即形成专门会议决议。专门会议决议经出席会议独立董事签字后生效。未依照法律、行政法规、《公司章程》及本细则规定的合法程序，不得对已生效的专门会议决议作任何修改或变更。

第十六条专门会议档案，包括会议通知、会议材料、会议签到簿、独

立董事代为出席的授权委托书、表决票、决议、经与会独立董事签字确认

的会议记录等，由董事会秘书负责保存。专门会议档案的保存期限为10年。

第十七条出席会议的独立董事均对会议所议事项有保密义务，不得擅自披露有关信息。

第十八条本细则自公司董事会决议通过之日起生效，由公司董事会负责解释和修改。

第十九条本细则未尽事宜，按国家有关法律、行政法规和《公司章程》

的规定执行；本细则如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后

的《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、行政法规和《公司章程》的规定执行。

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