河南大有能源股份有限公司

2023年度独立董事述职报告

（高建良）

本人2023年8月开始担任河南大有能源股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会独立董事。在2023年的工作中，能够按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》《公司独立董事工作制度》等相关规定和要求，勤勉尽责，积极出席相关会议，认真审议各项议案，对重要事项发表独立意见，维护公司和全体股东利益，尤其是中小股东的合法权益不受侵害。现将2023年度履行职责情况汇报如下：

一、独立董事的基本情况

（一）工作履历、专业背景以及兼职情况高建良，1963年生，中国国籍，博士研究生学历，无永久境外居留权。现任河南理工大学教授、博士生导师、国家安全生产专家、享受国务院特殊津贴专家。

（二）是否存在影响独立性的情况进行说明担任公司独立董事期间，本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》所要求的独立性，不存在任何影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席董事会情况

2023年度，在本人担任公司独立董事期间，公司召开4次董事会，

本人均亲自出席，未出现缺席或连续两次未亲自出席董事会会议的情

1/4况。本人认真审议了董事会会议的各项议案，全面审阅了相关资料并

与公司管理层及相关人员进行了充分沟通，以客观谨慎的态度行使表决权和发表独立意见。本人对审议的各项议案均投出赞成票，未出现反对或弃权的情况。

（二）出席股东大会情况

2023年，本人任公司独立董事期间，公司召开1次股东大会，本人亲自出席。

（三）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况

本人还担任公司董事会战略委员会和薪酬与考核委员会委员，并担任薪酬与考核委员会召集人。2023年任职期间，公司未召开过董事会战略委员会、薪酬与考核委员会以及独立董事专门会议。

（四）与会计师事务所沟通的情况

报告期内，本人与公司审计机构希格玛会计师事务所就财务审计计划、人员安排、审计重点事项等事项进行了沟通，督促会计师事务所按照计划开展审计工作。

（五）行使独立董事职权情况

2023年度，本人依法依规行使独立董事职权，对公司聘任高级管

理人员的议案发表了同意的独立意见。报告期内，本人未提议独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或核查；未提议召开董事会或向董事会提议召开临时股东大会；亦未有依法公开向股东征集股东权利的情况。

（六）现场工作及公司配合情况

本人利用参加股东大会、董事会及其他现场会议的机会到公司进

2/4行调研，深入了解公司经营状况并对相关会议决议执行情况及投资项

目等相关事项进行检查；同时，通过会谈、电话等方式与公司其他董事、监事、高级管理人员及相关工作人员保持沟通交流，并密切关注公司信息披露情况及媒体相关报道，持续关注外部环境及市场变化对公司的影响。本人在行使职权时，公司管理层积极配合，保证本人享有与其他董事同等的知情权，为履职提供了必备的条件和充分的支持。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

自2023年8月担任公司独立董事以来，重点关注了公司财务会计报告的披露情况，以及董事、高级管理人员的任免情况，具体如下：

（一）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息

本人认真审核了公司《2023年半年度报告》《2023年第三季度报告》。本人认为，公司依照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及规

范性文件的要求，披露相应报告期内的财务数据和重要事项。披露的财务报告真实、准确、完整的反映了公司的财务状况和经营成果。

（二）聘任上市公司财务负责人

报告期内，公司董事会进行了换届，公司第九届董事会聘任谭洪涛为公司财务总监，公司董事会提名委员会对谭洪涛的履历、专业知识和能力等任职资格及其提名程序进行了审查，认为谭洪涛符合财务总监任职条件，具有相关履职能力和专业素质。作为公司独立董事，我对本次聘任财务总监事项发表了同意的独立意见。

（三）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员

2023年8月18日，公司完成董事会、监事会及高级管理人员换届

3/4选举。此次换届工作严格按照法律法规及公司章程的有关规定，履行

了相关程序，提名委员会对拟任董事、高级管理人员人选进行了资格审查，经审查，各董事、高级管理人员具备相关履职能力和专业素质，且提名和审议程序符合法律法规和公司章程等有关规定。本人对聘任高级管理人员事项发表了同意的独立意见。

四、总体评价

2023年度，本人能够按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》《公司独立董事工作制度》等相关规定和要求，保持自身独立性，忠实、勤勉的履行独立董事职责，维护了公司及全体股东的合法权益。

2024年，本人将继续按照相关法律法规等有关规定对独立董事的要求，忠实、勤勉地履行独立董事的职责，继续加强与公司各方面的沟通，切实维护好公司及全体股东特别是中小股东的合法权益，为促进公司稳健发展发挥积极作用。

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