河南大有能源股份有限公司

2025年度独立董事述职报告

（李铁）

作为河南大有能源股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，2025年度，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》

《上海证券交易所上市规则》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》的有关规定，忠实、勤勉地履行独立董事职责。报告期内本人积极出席股东会、董事会及专门委员会等相关会议，认真审议各项议案，独立审慎地发表意见，切实维护公司和股东、特别是中小股东的合法权益。现将2025年度履职情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

（一）工作履历、专业背景以及兼职情况李铁，1961年5月生，博士研究生，教授，现任北京科技大学安全科学与工程专业教授、博士生导师。2023年8月18日起任公司独立董事。

（二）是否存在影响独立性的情况说明

作为公司独立董事，本人符合《上市公司独立董事管理办法》对独立性的要求。在履职过程中，本人不受公司控股股东、实际控制人及其他与公司存在利益关系的单位或个人的影响，亦不存在影响独立客观判断的其他情形。

二、独立董事年度履职情况（一）出席董事会、股东会情况

2025年度，公司共召开董事会9次，股东会3次。本人出席公

司董事会、股东会情况如下：

1.出席董事会的情况

独立董事应出席亲自出以通讯方式委托出缺席是否连续两次姓名次数席次数参加次数席次数次数未亲自出席会议李铁99900否

2.出席股东会的情况

独立董事应出席亲自出委托出缺席是否连续两次姓名次数席次数席次数次数未亲自出席会议李铁3300否

报告期内，本人不存在无故缺席、连续两次未亲自出席股东会、董事会会议的情形，且对董事会审议的各项议案均投了赞成票，不存在投反对票或弃权票的情形。

作为独立董事，我在审议相关事项尤其是重大事项时，与公司及相关方保持密切沟通，认真研读相关资料，充分利用自身专业知识，客观、独立、审慎地行使独立董事权利。

（二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况报告期内，本人共参加2次独立董事专门会议，按照公司《独立董事专门会议工作制度》等相关制度的要求履行了独立董事职责。

会议审议通过了公司2024年度日常关联交易执行及2025年度预计

情况、集团财务公司风险持续评估报告等相关事项，并发表了同意的独立意见。

（三）行使独立董事职权的情况

报告期内，本人不存在独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或核查；向董事会提议召开临时股东会、提议召开董事会；

依法公开向股东征集股东权利等行使独立董事特别职权的情况。

（四）与内部审计机构及会计师事务所就公司财务、业务状况进行沟通的情况

2025年度，本人密切关注公司内部审计工作，听取公司审计部

门关于内部审计工作的汇报，了解公司审计部门重点工作事项。年报审计期间，与会计师事务所对公司年度审计工作安排、审计风险分析及应对、关键审计事项、审计人员配备等事项充分进行沟通，关注审计过程，督促审计进度，确保审计工作顺利推进。

（五）与中小股东的沟通交流情况

本人利用出席股东会的时间，积极与中小股东沟通、交流并重点关注了涉及中小股东单独计票的议案表决情况。通过上证 e 互动、主流财经网站等平台和媒体报道，了解投资者重点关注的问题和建议，并向公司进行反馈、核实。

（六）现场工作及公司配合情况

报告期内，本人密切关注公司的生产经营情况，利用现场参加股东会和董事会会议的机会，通过对公司进行现场实地考察和听取管理层介绍的方式，了解公司的生产经营、财务状况、内部控制执行等情况；

公司为独立董事履职提供了必要的条件和大力支持。公司指定董事会秘书、董事会秘书部等人员和部门协助独立董事履行职责。本人与公司、其他董事、高级管理人员及其他相关人员之间沟通渠道畅通。在召开股东会、董事会、专门委员会、独立董事专门会议等会议前，公司认真准备会议资料并及时传递，充分保证了本人的知情权。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

2025年，本人对公司以下事项进行了重点关注：

（一）应当披露的关联交易

报告期内，本人按照《股票上市规则》《上市公司自律监管指引第5号-交易与关联交易》及《公司章程》的相关规定，认真审议了《关于2024年度日常关联交易执行情况及2025年度日常关联交易预计的议案》《关于<河南能源集团财务有限公司2024年度风险持续评估报告>的议案》《关于<河南能源集团财务有限公司2025年半年度风险持续评估报告>的议案》，本人对上述关联交易事项进行了审核，并通过独立董事专门会议发表了同意意见。本人认为，公司关联交易事项遵循公开、公平、公正原则，且履行了必要的决策程序，符合相关法律法规和《公司章程》的有关规定，不存在损害公司和股东、特别是中小股东利益的情形。公司披露的财务公司风险评估报告反映了财务公司的真实状况，公司与财务公司开展存贷款业务的风险可控。

（三）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告

报告期内，报告期内，公司依照《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等文件要求，按时编制并披露了

2024年年度报告、2025年第一季度报告、2025年半年度报告、2025

年第三季度报告。本人对公司的财务会计报告及定期报告中的财务信息进行了重点关注，认为公司的财务会计报告及定期报告中的财务信

息真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

公司建立了较为完善的内部控制体系，符合有关法律法规规定及公司经营管理的需要，公司经营管理的重点活动均按照内部控制各项制度的规定进行。2025年4月2日，公司第九届董事会第十七次会议审议通过了《公司2024年度内部控制自我评价报告》。本人认为《公司2024年度内部控制自我评价报告》真实准确地反映了公司内

部控制情况，各项经营活动的风险能够得到合理控制，未发现重大内部控制缺陷。

（三）聘用承办上市公司审计业务的会计师事务所

2025年4月2日，公司第九届董事会第十七次会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券业从业资格，能够满足公司年度财务报告和内控报告审计工作的要求，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。本人同意聘请希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）为公司

2025年度审计机构。

四、总体评价

2025年，本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》等有关规定，本着客观、公正、独立的原则，忠实、勤勉地履行独立董事各项职责，充分发挥独立董事的作用，切实维护了公司和股东、特别是中小股东的合法权益。

2026年度，本人将按照相关法律法规对独立董事的要求，继续

忠实、勤勉地履行独立董事各项职责，发挥业务专长，保持独立性，促进公司规范运作，助力公司稳健发展，切实维护公司和股东的合法权益。

特此报告。c.* Jf 7G iE X ~ \( liiJ l￥J :*:*I~~~ ~9: -fu\.1==HIR 0 i§J 2o 2 5 if1 t ~:R J'rfi￥J￡Ir;u~ 15 >> z.~~ JJJ:)

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