国电南瑞:国电南瑞关于开立理财产品专用结算账户及使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告

证券代码：600406证券简称：国电南瑞公告编号：临2024-003

国电南瑞科技股份有限公司

关于开立理财产品专用结算账户及使用部分闲置募集资金

进行现金管理的进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

*现金管理到期收回情况：国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公司”）及子公司于2024年1月4日到期收回募集资金现金管理产品合计

158760万元，收回收益1253.70万元。

*继续进行现金管理进展情况：

1、现金管理品种：安全性高、满足保本要求、流动性好的金融机构结构性存款。

2、本次现金管理金额：166360万元人民币。

3、履行的审议程序：国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公司”）于2023年9月25日召开第八届董事会第十六次会议、第八届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理及暂时补充流动资金的议案》，具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）2023年9月26日公告。

4、特别风险提示：尽管公司本次购买的保本型现金管理产品属于较低风险

理财品种，但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不排除相关投资可能受到市场波动的影响，从而影响预期收益。

一、开立理财产品专用结算账户的情况近日，公司在交通银行股份有限公司南京江宁支行开立了募集资金理财产品专用结算账户，账户情况如下：

单位名称：国电南瑞科技股份有限公司

银行账号：320006637013003800605

1开户银行：交通银行股份有限公司南京江宁支行

根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》

《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等相关规定，该账户将专用于暂时闲置募集资金购买理财产品的结算，不会用于存放非募集资金或用作其他用途，公司将在理财产品到期且无下一步购买计划时及时注销该账户。

二、现金管理到期收回情况公司及子公司于2024年1月4日到期收回募集资金现金管理产品合计

158760万元，收回收益1253.70万元，具体如下：

认购金预计年预计收收回金实际年公司受托方产品产品名收益到期收益额化收益益金额产品期限额（万化收益名称名称类型称类型（万元）（万元）率（万元）元）率招商银招商银

行股份行点金213.72

2023年9保本

有限公银行系列看1.70%或或月27日浮动

司南京理财涨三层463503.00%或377.15463503.00%377.15

-2024年1收益

分行南产品区间993.20%或月4日型

昌路支天结构402.29行性存款招商银招商银

行股份行点金213.72

2023年9保本

国电有限公银行系列看1.70%或或月27日浮动

南瑞司南京理财跌三层463503.00%或377.15463503.00%377.15

-2024年1收益

科技分行南产品区间993.20%或月4日型

股份昌路支天结构402.29有限行性存款公司共赢智中信银信汇率

行股份挂钩人63.22或2023年9保本

银行1.05%或

有限公民币结147.52月27日浮动

理财222002.45%或222002.45%147.52

司南京构性存或-2024年1收益

产品2.85%

分行城款171.61月4日型北支行16355期招商银招商银行股份行点金

93.37或2023年9保本

有限公银行系列看1.70%或

164.77月27日浮动

司南京理财涨三层202503.00%或202503.00%164.77

或-2024年1收益

南京分行南产品区间993.20%

175.76月4日型

南瑞昌路支天结构半导行性存款

2体有招商银招商银

限公行股份行点金

93.37或2023年9保本

司有限公银行系列看1.70%或

164.77月27日浮动

司南京理财跌三层202503.00%或202503.00%164.77

或-2024年1收益

分行南产品区间993.20%

175.76月4日型

昌路支天结构行性存款共赢智南京中信银信汇率南瑞行股份挂钩人2023年9保本

水利银行1.05%或5.98或有限公民币结月27日浮动

水电理财21002.45%或13.95或21002.45%13.95

司南京构性存-2024年1收益

科技产品2.85%16.23分行城款月4日型有限北支行16353公司期共赢智南京中信银信汇率南瑞行股份挂钩人2023年9保本

信息银行1.05%或3.59或有限公民币结月27日浮动

通信理财12602.45%或8.37或12602.45%8.37

司南京构性存-2024年1收益

科技产品2.85%9.74分行城款月4日型有限北支行16354公司期

合计158760////158760/1253.70上述收回本金及收益已归入募集资金账户。

三、继续进行现金管理情况

（一）本次现金管理概况

1、现金管理目的：为提高募集资金使用效率，在不影响公司募投项目建设

实施、募集资金使用计划和保证募集资金安全的情况下，公司及募投项目实施子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理。

2、现金管理金额：本次现金管理的投资金额合计166360万元人民币。

3、资金来源：

（1）现金管理资金来源：部分闲置募集资金。

（2）募集资金的基本情况：

经中国证券监督管理委员会《关于核准国电南瑞科技股份有限公司向南瑞集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2017]2224号）核准，公司以非公开发行股份方式向7名特定投资者发行了人民币普通股

3381693558股，发行价格为15.99元/股，本次发行募集资金总额为6103279992.42元，扣除各项发行费用83239359.91元，实际募集资金净额为6020040632.51元。

上述募集资金已于2018年4月8日全部到位。经立信会计师事务所（特殊普通合伙）对认购资金实收情况进行了审验，并出具了《验资报告》（信会师报字[2018]第ZB22786号）。

公司及募投项目实施主体子公司已按《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关文件的规定，开立募集资金专项账户用于存放上述募集资金，并与独立财务顾问（保荐机构）、专项账户开户银行签订了募集资金监管协议，以保证募集资金使用安全。

公司募集资金投资项目的资金使用情况详见上海证券交易所网站于2023年8月31日披露的《关于2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

4、产品的基本情况

预计预计收结构是否构公司名受托方名产品金额年化收益产品名称益金额产品期限化安成关联

称称类型（万元）收益类型（万元）排交易率交通银行

蕴通财富1.65%131.55交通银行2024年1月保本银行定期型结或或

股份有限5日-2024浮动

理财构性存款300002.90%231.21无否公司南京年4月11收益产品97天（挂或或江宁支行日型

钩黄金看3.10%247.15

涨）招商银行

国电南招商银行1.65%203.02点金系列2024年1月保本瑞科技股份有限银行或或

看涨三层5日-2024浮动

股份有公司南京理财463002.70%332.22无否区间97天年4月11收益限公司分行南昌产品或或结构性存日型

路支行2.90%356.83款招商银行

招商银行1.65%196.74点金系列2024年1月保本股份有限银行或或

看跌三层8日-2024浮动

公司南京理财463002.70%321.94无否区间94天年4月11收益分行南昌产品或或结构性存日型

路支行2.90%345.79款

4招商银行

招商银行1.65%

点金系列88.79或2024年1月保本股份有限银行或

看涨三层145.305日-2024浮动

公司南京理财202502.70%无否区间97天或年4月11收益分行南昌产品或

南京南结构性存156.06日型

路支行2.90%瑞半导款体有限招商银行

招商银行1.65%

公司点金系列86.05或2024年1月保本股份有限银行或

看跌三层140.818日-2024浮动

公司南京理财202502.70%无否区间94天或年4月11收益分行南昌产品或

结构性存151.24日型

路支行2.90%款

南京南中信银行共赢慧信1.05%

2024年1月保本

瑞水利股份有限银行汇率挂钩或5.58或

5日-2024浮动

水电科公司南京理财人民币结20002.20%11.69或无否年4月11收益

技有限分行城北产品构性存款或14.35日型

公司支行01347期2.70%

南京南中信银行共赢慧信1.05%

2024年1月保本

瑞信息股份有限银行汇率挂钩或3.52或

5日-2024浮动

通信科公司南京理财人民币结12602.20%7.37或无否年4月11收益

技有限分行城北产品构性存款或9.04日型

公司支行01346期2.70%

合计166360//////

5、内部控制

（1）本次现金管理经公司董事会审议批准后，公司董事会授权公司管理层

在上述额度范围内负责使用闲置募集资金办理结构性存款等相关事宜。同时，公司制度中对现金管理等投资业务的审批权限进行了规定，从决策层面对现金管理业务进行把控。公司及募投项目实施子公司在操作时选择的现金管理产品，其产品安全性高、满足保本要求、流动性好，产品发行主体能够提供保本承诺，投资风险小；

（2）独立董事、监事会有权对现金管理使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

（二）本次现金管理具体情况

1、合同主要条款（1）公司于2024年1月4日与交通银行股份有限公司江苏省分行签署了《交通银行“蕴通财富”定期型结构性存款协议》，认购其保本浮动收益型结构性存款产品。具体如下：

5产品名称交通银行蕴通财富定期型结构性存款97天（挂钩黄金看涨）

产品类型银行理财产品

产品风险等级保守型产品（1R）投资金额30000万元

预期年化收益率1.65%或2.90%或3.10%

预计收益金额131.55万元或231.21万元或247.15万元收益类型保本浮动收益

产品到账日为产品到期日当日，产品到期日遇非工作日的，顺延至下一个工作日，产品收益根据实际投资期限计算。产品提前终止的，银收益分配方式行将于提前终止日后两个工作日内将投资者应得本金及收益划至投资者指定结算账户。

结构性安排无起息日2024年1月5日到期日2024年4月11日产品期限97天（2）公司于2024年1月4日与招商银行股份有限公司南京分行签署了《招商银行点金系列看涨三层区间97天结构性存款产品说明书》，认购其保本浮动收益型结构性存款产品。具体如下：

产品名称招商银行点金系列看涨三层区间97天结构性存款产品类型银行理财产品

产品风险等级 R1（谨慎型）投资金额46300万元

预期年化收益率1.65%或2.70%或2.90%

预计收益金额203.02万元或332.22万元或356.83万元收益类型保本浮动收益

产品到期或提前终止时，投资者应得的产品本金和收益（如有）于到收益分配方式期日或提前终止日后3个工作日内划转至客户指定账户。

结构性安排无起息日2024年1月5日

6到期日2024年4月11日

产品期限97天（3）公司于2024年1月4日与招商银行股份有限公司南京分行签署了《招商银行点金系列看跌三层区间94天结构性存款产品说明书》，认购其保本浮动收益型结构性存款产品。具体如下：

产品名称招商银行点金系列看跌三层区间94天结构性存款产品类型银行理财产品

产品风险等级 R1（谨慎型）投资金额46300万元

预期年化收益率1.65%或2.70%或2.90%

预计收益金额196.74万元或321.94万元或345.79万元收益类型保本浮动收益

产品到期或提前终止时，投资者应得的产品本金和收益（如有）于到收益分配方式期日或提前终止日后3个工作日内划转至客户指定账户。

结构性安排无起息日2024年1月8日到期日2024年4月11日产品期限94天

（4）公司募投项目实施子公司南京南瑞半导体有限公司于2024年1月4日与招商银行股份有限公司南京分行签署了《招商银行点金系列看涨三层区间

97天结构性存款产品说明书》，认购其保本浮动收益型结构性存款产品。具体

如下：

产品名称招商银行点金系列看涨三层区间97天结构性存款产品类型银行理财产品

产品风险等级 R1（谨慎型）投资金额20250万元

预期年化收益率1.65%或2.70%或2.90%

预计收益金额88.79万元或145.30万元或156.06万元收益类型保本浮动收益

7产品到期或提前终止时，投资者应得的产品本金和收益（如有）于到

收益分配方式期日或提前终止日后3个工作日内划转至客户指定账户。

结构性安排无起息日2024年1月5日到期日2024年4月11日产品期限97天

（5）公司募投项目实施子公司南京南瑞半导体有限公司于2024年1月4日与招商银行股份有限公司南京分行签署了《招商银行点金系列看跌三层区间94天结构性存款产品说明书》，认购其保本浮动收益型结构性存款产品。具体如下：

产品名称招商银行点金系列看跌三层区间94天结构性存款产品类型银行理财产品

产品风险等级 R1（谨慎型）投资金额20250万元

预期年化收益率1.65%或2.70%或2.90%

预计收益金额86.05万元或140.81万元或151.24万元收益类型保本浮动收益

产品到期或提前终止时，投资者应得的产品本金和收益（如有）于到收益分配方式期日或提前终止日后3个工作日内划转至客户指定账户。

结构性安排无起息日2024年1月8日到期日2024年4月11日产品期限94天

（6）公司募投项目实施子公司南京南瑞水利水电科技有限公司于2024年1月4日与中信银行股份有限公司南京分行签署了《中信银行结构性存款产品说明书》，认购其保本浮动收益型结构性存款产品。具体如下：

产品名称共赢慧信汇率挂钩人民币结构性存款01347期产品类型银行理财产品

产品风险等级 PR1 级（谨慎型、绿色级别）投资金额2000万元

8预期年化收益率1.05%或2.20%或2.70%

预计收益金额5.58万元或11.69万元或14.35万元收益类型保本浮动收益

产品正常到期时，本金及收益于产品到账日内根据实际情况一次性支收益分配方式付，如遇中国法定节假日或公休日则顺延至下一工作日。

结构性安排无起息日2024年1月5日到期日2024年4月11日产品期限97天

（7）公司募投项目实施子公司南京南瑞信息通信科技有限公司于2024年1月4日与中信银行股份有限公司南京分行签署了《中信银行结构性存款产品说明书》，认购其保本浮动收益型结构性存款产品。具体如下：

产品名称共赢慧信汇率挂钩人民币结构性存款01346期产品类型银行理财产品

产品风险等级 PR1 级（谨慎型、绿色级别）投资金额1260万元

预期年化收益率1.05%或2.20%或2.70%

预计收益金额3.52万元或7.37万元或9.04万元收益类型保本浮动收益

产品正常到期时，本金及收益于产品到账日内根据实际情况一次性支收益分配方式付，如遇中国法定节假日或公休日则顺延至下一工作日。

结构性安排无起息日2024年1月5日到期日2024年4月11日产品期限97天

2、现金管理的资金投向

（1）交通银行蕴通财富定期型结构性存款97天（挂钩黄金看涨）：本产品

募集资金由交通银行统一运作，按照基础存款与衍生交易相分离的原则进行业务管理。募集的本金部分纳入交通银行内部资金统一运作管理，纳入存款准备金和

9存款保险费的缴纳范围，产品内嵌衍生品部分挂钩标的为上海金集中定价合约基准价早盘价。

（2）招商银行点金系列看涨三层区间97天结构性存款、招商银行点金系列

看跌三层区间94天结构性存款：投资保本存款与伦敦黄金市场远期黄金价格对冲期权组合。

（3）共赢慧信汇率挂钩人民币结构性存款01346期、共赢慧信汇率挂钩人

民币结构性存款01347期：嵌入金融衍生产品的存款，通过与利率、汇率、指数等金融市场标的物的波动挂钩或者与某实体的信用情况挂钩，使投资者在承担一定风险的基础上获得相应的收益。

3、现金管理受托方的情况公司本次购买现金管理产品的受托方为交通银行股份有限公司（南京江宁支行）、招商银行股份有限公司（南京分行南昌路支行）、中信银行股份有限公司（南京分行城北支行）系上海证券交易所挂牌上市的全国性股份制商业银行，股票代码分别为601328、600036、601998，与公司、公司控股股东及其一致行动

人、实际控制人之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等关联关系。

4、其他说明

本次现金管理产品选择的结构性存款，其产品安全性高、满足保本要求、流动性好，风险可控。公司及募投项目实施子公司本次在确保募投项目正常实施和保证募集资金安全的前提下使用部分闲置募集资金进行现金管理，不会影响募投项目的建设和主营业务的发展。不存在变相改变募集资金用途的行为。

四、决策程序

国电南瑞于2023年9月25日召开第八届董事会第十六次会议、第八届监事会第十三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理及暂时补充流动资金的议案》，同意公司在不影响公司募投项目建设实施、募集资金使用计划和保证募集资金安全的情况下，使用部分闲置募集资金进行现金管理及暂时补充流动资金。现金管理具体为：公司及募投项目实施子公司将使用额度不超过人民币17.08亿元（含17.08亿元）的暂时闲置募集资金进行现金管理（即购买安全性高、满足保本要求、流动性好、产品期限不超过12个月的金融机构结构性存款），额度的有效期为自董事会审议通过之日起不超过12个月且在该额度内可滚动使

10用。独立董事、独立财务顾问（保荐机构）发表了意见。具体内容详见上海证券

交易所网站（www.sse.com.cn）2023年9月26日公告。

截止本公告日，公司及募投项目实施子公司购买了结构性存款，目前存续现金管理产品总金额为16.636亿元，上述产品期限均不超过12个月，未超过公司董事会审批额度。

五、风险分析及控制措施

本次拟购买的保本型现金管理产品属于较低风险理财品种，但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不排除相关投资可能受到市场波动的影响，从而影响预期收益。为防范风险，公司制定了切实可行的控制措施，具体如下：

1、公司已制定严格的募集资金管理制度，对公司募集资金的存放、使用及

使用情况的监管等方面做出了具体明确的规定。同时公司安排业务娴熟的专业人员从事委托理财业务的具体工作，并对其持续加强培训辅导。

2、公司及募投项目实施子公司选择的现金管理产品，其产品安全性高、满

足保本要求、流动性好，产品发行主体能够提供保本承诺，投资风险小，在公司可控范围内。

3、公司将根据市场情况及时跟踪投资产品投向，如果发现潜在的风险因素，

将进行评估，并针对评估结果采取报告制度，及时采取相应的保全措施，控制投资风险。

4、公司独立董事、监事会有权对募集资金使用情况进行监督和检查，必要

时可以聘请专业机构进行审计。

5、公司做好募集资金使用计划，充分预留资金，在确保不影响募投项目建

设和募集资金使用的情况下，通过谨慎选择现金管理产品种类、确定投资期限等措施最大限度控制投资风险。

六、对公司的影响

截至2023年9月30日，公司主要财务指标如下：

单位：万元币种：人民币

2022年12月31日2023年9月30日

资产总额7666555.757639560.18

负债总额3130719.752919213.68

11所有者权益4535836.014720346.50

2022年度2023年1-9月

经营活动产生的现金流量净额875996.26203784.95

公司及募投项目实施子公司本次购买现金管理产品金额为人民币16.636亿元，占公司最近一期期末货币资金的13.63%（截至2023年9月30日，公司货币资金余额为12209152719.09元，公司资产负债率38.21%）。

公司及募投项目实施子公司对现金管理产品的风险与收益以及未来的募集

资金使用进行了充分的预估与测算，是在确保募投项目正常实施和保证募集资金安全的前提下，使用部分闲置募集资金进行现金管理，不会影响募投项目的建设和主营业务的发展，有利于提高募集资金使用效率和现金资产收益，进一步提高公司整体收益，符合公司及全体股东利益，不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量等产生重大影响。

根据《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》之规定，公司使用闲置募集资金购买现金管理产品本金计入资产负债表中交易性金融资产，在现金管理产品存续期间利息收益计入利润表中公允价值变动损益，在现金管理产品到期时处置收益与公允价值的差计入利润表中投资收益。

七、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金现金管理的情况

单位：万元币种：人民币尚未收回序号产品类型实际投入金额实际收回本金实际收益本金金额

1招商银行结构性存款5558005558003857.040

2中信银行结构性存款111660111660759.360

3交通银行结构性存款300000030000

4招商银行结构性存款13310000133100

5中信银行结构性存款3260003260

合计8338206674604616.40166360

最近12个月内现金管理单日最高投入金额174700（注2）

最近12个月内现金管理单日最高投入金额/最近一年净资产（%）4.11

最近12个月现金管理累计收益/最近一年净利润（%）0.72目前已使用的额度166360尚未使用的额度4440