国电南瑞:国电南瑞关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期收回并继续进行现金管理的进展公告

证券代码：600406证券简称：国电南瑞公告编号：临2025-062

国电南瑞科技股份有限公司

关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期收回并继续

进行现金管理的进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

*现金管理到期收回情况：国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公司”）及募投项目实施子公司于2025年11月24日、11月25日到期

收回募集资金现金管理产品合计150000万元人民币，收回收益557.01万元。

*继续进行现金管理进展情况：公司及募投项目实施子公司使用部分闲置

募集资金进行现金管理，具体如下：

产品名称共赢慧信汇率挂钩人民币结构性存款 A21300 期受托方名称中信银行股份有限公司南京分行城北支行购买金额16190万元产品期限62天产品名称招商银行点金系列看涨三层区间62天结构性存款受托方名称招商银行股份有限公司南京分行南昌路支行购买金额48650万元产品期限62天产品名称招商银行点金系列看跌三层区间62天结构性存款受托方名称招商银行股份有限公司南京分行南昌路支行购买金额47650万元产品期限62天

产品名称交通银行蕴通财富定期型结构性存款62天（挂钩黄金看涨）受托方名称交通银行股份有限公司南京江宁支行购买金额10200万元产品期限62天

产品名称共赢慧信汇率挂钩人民币结构性存款 A21301 期受托方名称中信银行股份有限公司南京分行城北支行购买金额1310万元

1产品期限62天

*风险提示

尽管公司本次购买的保本型现金管理产品属于较低风险理财品种，但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不排除相关投资可能受到市场波动的影响，从而影响预期收益。

一、现金管理到期收回情况

公司及募投项目实施子公司于2025年11月24日、11月25日到期收回募

集资金现金管理产品合计150000万元人民币，收回收益557.01万元，具体如下：

产实际认购金预计年预计收收回金到期收公司受托方品产品名收益年化额化收益益金额产品期限额（万益（万名称名称类称类型收益（万元）率（万元）元）元）型率共赢慧中信银银信汇率

39.062025年8

行股份行挂钩人保本

1.00%或或月28日

有限公理民币结浮动

162001.58%或61.71-2025年162001.00%39.06

司南京财构性存收益

2.08%或11月24

分行城产款型

81.24日

北支行品 A11706期国电招商银招商银银

南瑞行股份行点金117.292025年8行保本

科技有限公系列看1.00%或或月28日理浮动

股份司南京涨三层486501.95%或228.72-2025年486502.15%252.18财收益

有限分行南区间882.15%或11月24产型

公司昌路支天结构252.18日品行性存款招商银招商银银

行股份行点金117.292025年8行保本

有限公系列看1.00%或或月29日理浮动

司南京跌三层486501.95%或228.72-2025年486501.00%117.29财收益

分行南区间882.15%或11月25产型

昌路支天结构252.18日品行性存款

2交通银

行蕴通交通银银

财富定24.592025年8行股份行保本

期型结1.00%或或月28日有限公理浮动

构性存102001.85%或45.49-2025年102002.05%50.41司南京财收益

款88天2.05%或11月24江宁支产型

（挂钩50.41日行品黄金看

涨）招商银招商银银

行股份行点金30.142025年8行保本

有限公系列看1.00%或或月28日理浮动

司南京涨三层125001.95%或58.77-2025年125002.15%64.79财收益

南京分行南区间882.15%或11月24产型

南瑞昌路支天结构64.79日品半导行性存款体有招商银招商银银

限公行股份行点金30.142025年8行保本

司有限公系列看1.00%或或月29日理浮动

司南京跌三层125001.95%或58.77-2025年125001.00%30.14财收益

分行南区间882.15%或11月25产型

昌路支天结构64.79日品行性存款共赢慧南京中信银银信汇率南瑞2025年8行股份行挂钩人保本

信息1.00%或3.13或月28日有限公理民币结浮动

通信13001.58%或4.95或-2025年13001.00%3.13司南京财构性存收益

科技2.08%6.5211月24分行城产款型有限日

北支行品 A11707公司期

合计150000////150000/557.01上述收回本金及收益已归入募集资金账户。

二、继续进行现金管理情况

（一）本次现金管理概况

1、现金管理目的：为提高募集资金使用效率，在确保募投项目正常实施和

募集资金安全的前提下，公司及募投项目实施子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理。

2、现金管理金额：本次现金管理的投资金额合计124000万元人民币。

3、资金来源：

3（1）现金管理资金来源：部分闲置募集资金。

（2）募集资金的基本情况：

经中国证券监督管理委员会《关于核准国电南瑞科技股份有限公司向南瑞集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2017]2224号）核准，公司以非公开发行股份方式向7名特定投资者发行了人民币普通股

381693558股，发行价格为15.99元/股，本次发行募集资金总额为

6103279992.42元，扣除各项发行费用83239359.91元，实际募集资金净

额为6020040632.51元。上述募集资金已于2018年4月8日全部到位。经立信会计师事务所（特殊普通合伙）对认购资金实收情况进行了审验，并出具了《验资报告》（信会师报字[2018]第 ZB22786 号）。

公司及募投项目实施主体子公司已按《上市公司募集资金监管规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等相关文件的规定，开立募集资金专项账户、募集资金理财产品专用结算账户，用于存放上述募集资金，并与独立财务顾问（保荐机构）、专项账户开户银行、理财产品专用结算账户开

户银行签订了募集资金监管协议，以保证募集资金使用安全。

公司募集资金投资项目的资金使用情况详见上海证券交易所网站于2025年

8月28日披露的《关于2025年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

4、产品的基本情况

预计是否预计收结构公司名受托方产品金额年化产品期收益构成产品名称益金额化安

称名称类型（万元）收益限类型关联（万元）排率交易

中信银行1.00%27.502025年共赢慧信汇率保本股份有限银行或或11月25挂钩人民币结浮动

公司南京理财161901.52%41.80日-2026无否构性存款收益国电南分行城北产品或或年1月A21300 期型

瑞科技支行2.02%55.5526日

股份有招商银行1.00%82.642025年招商银行点金保本限公司股份有限银行或或11月25系列看涨三层浮动

公司南京理财486501.60%132.22日-2026无否区间62天结收益分行南昌产品或或年1月构性存款型

路支行1.80%148.7526日

4招商银行1.00%80.942025年

招商银行点金保本股份有限银行或或11月26系列看跌三层浮动

公司南京理财476501.60%129.50日-2026无否区间62天结收益分行南昌产品或或年1月构性存款型

路支行1.80%145.6927日

交通银行蕴通1.00%17.332025年交通银行保本银行财富定期型结或或11月25股份有限浮动

理财构性存款62102001.85%32.05日-2026无否公司南京收益产品天（挂钩黄金或或年1月江宁支行型

看涨）2.05%35.5226日

南京南中信银行1.00%2.232025年共赢慧信汇率保本瑞信息股份有限银行或或11月25挂钩人民币结浮动

通信科公司南京理财13101.52%3.38日-2026无否构性存款收益技有限分行城北产品或或年1月A21301 期型

公司支行2.02%4.4926日

合计124000//////

（二）本次现金管理具体情况

1、合同主要条款（1）公司于2025年11月24日与中信银行股份有限公司南京分行签署了《中信银行结构性存款产品说明书》，认购其保本浮动收益型结构性存款产品。具体如下：

产品名称共赢慧信汇率挂钩人民币结构性存款 A21300 期产品类型银行理财产品

产品风险等级 PR1 级（谨慎型、绿色级别）投资金额16190万元

预期年化收益率1.00%或1.52%或2.02%

预计收益金额27.50万元或41.80万元或55.55万元收益类型保本浮动收益

产品正常到期时，本金及收益于产品到账日内根据实际情况一次收益分配方式性支付，如遇中国法定节假日或公休日则顺延至下一工作日。

结构性安排无起息日2025年11月25日到期日2026年1月26日产品期限62天（2）公司于2025年11月24日与招商银行股份有限公司南京分行签署了《招商银行点金系列看涨三层区间62天结构性存款》，认购其保本浮动收益型结构性存款产品。具体如下：

产品名称招商银行点金系列看涨三层区间62天结构性存款产品类型银行理财产品

5产品风险等级 R1（谨慎型）

投资金额48650万元

预期年化收益率1.00%或1.60%或1.80%

预计收益金额82.64万元或132.22万元或148.75万元收益类型保本浮动收益

产品到期或提前终止时，投资者应得的产品本金和收益（如有）收益分配方式于到期日或提前终止日后3个工作日内划转至客户指定账户。

结构性安排无起息日2025年11月25日到期日2026年1月26日产品期限62天（3）公司于2025年11月25日与招商银行股份有限公司南京分行签署了《招商银行点金系列看跌三层区间62天结构性存款》，认购其保本浮动收益型结构性存款产品。具体如下：

产品名称招商银行点金系列看跌三层区间62天结构性存款产品类型银行理财产品

产品风险等级 R1（谨慎型）投资金额47650万元

预期年化收益率1.00%或1.60%或1.80%

预计收益金额80.94万元或129.50万元或145.69万元收益类型保本浮动收益

产品到期或提前终止时，投资者应得的产品本金和收益（如有）收益分配方式于到期日或提前终止日后3个工作日内划转至客户指定账户。

结构性安排无起息日2025年11月26日到期日2026年1月27日产品期限62天

（4）公司于2025年11月24日与交通银行股份有限公司江苏省分行签署了

《交通银行“蕴通财富”定期型结构性存款协议》，认购其保本浮动收益型结构性存款产品。具体如下：

产品名称交通银行蕴通财富定期型结构性存款62天（挂钩黄金看涨）产品类型银行理财产品

产品风险等级保守型产品（1R）投资金额10200万元

预期年化收益率1.00%或1.85%或2.05%

预计收益金额17.33万元或32.05万元或35.52万元收益类型保本浮动收益

6产品到账日为产品到期日当日，产品到期日遇非工作日的，顺延至

下一个工作日，产品收益根据实际投资期限计算。产品提前终止的，收益分配方式银行将于提前终止日后两个工作日内将投资者应得本金及收益划至投资者指定结算账户。

结构性安排无起息日2025年11月25日到期日2026年1月26日产品期限62天

（5）公司募投项目实施子公司南京南瑞信息通信科技有限公司于2025年11月24日与中信银行股份有限公司南京分行签署了《中信银行结构性存款产品说明书》，认购其保本浮动收益型结构性存款产品。具体如下：

产品名称共赢慧信汇率挂钩人民币结构性存款 A21301 期产品类型银行理财产品

产品风险等级 PR1 级（谨慎型、绿色级别）投资金额1310万元

预期年化收益率1.00%或1.52%或2.02%

预计收益金额2.23万元或3.38万元或4.49万元收益类型保本浮动收益

产品正常到期时，本金及收益于产品到账日内根据实际情况一次收益分配方式性支付，如遇中国法定节假日或公休日则顺延至下一工作日。

结构性安排无起息日2025年11月25日到期日2026年1月26日产品期限62天

2、现金管理的资金投向

（1）共赢慧信汇率挂钩人民币结构性存款 A21300 期、共赢慧信汇率挂钩人

民币结构性存款 A21301 期：嵌入金融衍生产品的存款，通过与利率、汇率、指数等金融市场标的物的波动挂钩或者与某实体的信用情况挂钩，使投资者在承担一定风险的基础上获得相应的收益。

（2）招商银行点金系列看涨三层区间62天结构性存款、招商银行点金系列

看跌三层区间62天结构性存款：投资保本存款与伦敦黄金市场远期黄金价格对冲期权组合。

（3）交通银行蕴通财富定期型结构性存款62天（挂钩黄金看涨）：本产品

募集资金由交通银行统一运作，按照基础存款与衍生交易相分离的原则进行业务

7管理。募集的本金部分纳入交通银行内部资金统一运作管理，纳入存款准备金和

存款保险费的缴纳范围，产品内嵌衍生品部分挂钩标的为上海金集中定价合约基准价早盘价。

3、现金管理受托方的情况公司本次购买现金管理产品的受托方为中信银行股份有限公司（南京分行城北支行）、招商银行股份有限公司（南京分行南昌路支行）、交通银行股份有限公司（南京江宁支行）系上海证券交易所挂牌上市的全国性股份制商业银行，股票代码分别为601998、600036、601328，与公司、公司控股股东及其一致行动人、

实际控制人之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等关联关系。

4、其他说明

本次现金管理产品选择的结构性存款，其产品安全性高、满足保本要求、流动性好，风险可控。公司及募投项目实施子公司本次在确保募投项目正常实施和募集资金安全的前提下，使用部分闲置募集资金进行现金管理，不会影响募投项目的建设和主营业务的发展，不存在变相改变募集资金用途的行为。

三、决策程序

国电南瑞于2025年8月26日召开第九届董事会第七次会议、第九届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理及暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保募投项目正常实施和募集资金安全的前提下，使用部分闲置募集资金进行现金管理。现金管理具体为：公司及募投项目实施子公司将使用额度不超过人民币15.00亿元（含15.00亿元）的暂时闲置募集资金进行现金管理（即购买安全性高、满足保本要求、流动性好、产品期限不超过12个月的金融机构结构性存款），额度的有效期为自本次董事会审议通过之日起不超过12个月且在该额度内可滚动使用。独立财务顾问发表了意见。具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）2025年8月28日公告。

截止本公告日，公司及募投项目实施子公司购买了结构性存款，目前存续现金管理产品总金额为12.40亿元，上述产品期限均不超过12个月，未超过公司董事会审批额度。

四、风险分析及控制措施

8本次拟购买的保本型现金管理产品属于较低风险理财品种，但金融市场受宏

观经济、财政及货币政策的影响较大，不排除相关投资可能受到市场波动的影响，从而影响预期收益。为防范风险，公司制定了切实可行的控制措施，具体如下：

1、公司已制定严格的募集资金管理及委托理财管理制度，对公司募集资金

的存放、使用及使用情况的监管等方面做出了具体明确的规定，对现金管理等投资业务的审批权限进行了规定，从决策层面对现金管理业务进行把控。同时公司安排业务娴熟的专业人员从事委托理财业务的具体工作，并对其持续加强培训辅导。

2、公司及募投项目实施子公司选择的现金管理产品，其产品安全性高、满

足保本要求、流动性好，产品发行主体能够提供保本承诺，投资风险小，在公司可控范围内。

3、公司将根据市场情况及时跟踪投资产品投向，如果发现潜在的风险因素，

将进行评估，并针对评估结果采取报告制度，及时采取相应的保全措施，控制投资风险。

4、公司独立董事、监事会有权对募集资金使用情况进行监督和检查，必要

时可以聘请专业机构进行审计。

5、公司做好募集资金使用计划，充分预留资金，在确保募投项目正常实施

和募集资金安全的前提下，通过谨慎选择现金管理产品种类、确定投资期限等措施最大限度控制投资风险。

五、对公司的影响

截至2025年9月30日，公司主要财务指标如下：

单位：万元币种：人民币项目2024年12月31日2025年9月30日

资产总额9270531.319281785.74

负债总额3996942.024008038.52

归属于母公司所有者权益4922441.594922012.80

公司及募投项目实施子公司本次购买现金管理产品金额为人民币12.40亿元，占最近一期期末货币资金的20.23%（截至2025年9月30日，公司货币资金余额为6128493944.18元，公司资产负债率43.18%）。

公司及募投项目实施子公司将在确保募投项目正常实施和募集资金安全的

9前提下，使用部分闲置募集资金进行现金管理，不会影响募投项目的建设和主营

业务的发展，有利于提高募集资金使用效率，进一步提高公司资金收益，符合公司及全体股东利益，不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量等产生重大影响。

根据《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》等相关规定，公司使用闲置募集资金购买现金管理产品本金计入资产负债表中交易性金融资产，在现金管理产品存续期间利息收益计入利润表中公允价值变动损益，在现金管理产品到期时处置收益与公允价值的差计入利润表中投资收益。最终会计处理以会计师年度审计确认后的结果为准。

六、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金现金管理的情况

单位：万元币种：人民币尚未收回序号产品类型实际投入金额实际收回本金实际收益本金金额

1招商银行结构性存款5866905866902856.060

2中信银行结构性存款6961069610304.990

3交通银行结构性存款6610066100356.980

4招商银行结构性存款9630096300

5中信银行结构性存款1750017500

6交通银行结构性存款1020010200

合计8464007224003518.02124000最近12个月内现金管理单日最高投入金额150000

最近12个月内现金管理单日最高投入金额/最近一年净资产（%）3.05

最近12个月现金管理累计收益/最近一年净利润（%）0.46目前已使用的额度124000尚未使用的额度26000总额度150000

注：最近一年净资产、最近一年净利润为2024年度经审计财务报告数据。