国电南瑞:国电南瑞关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期收回并继续进行现金管理的进展公告

证券代码：600406证券简称：国电南瑞公告编号：临2026-004

国电南瑞科技股份有限公司

关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期收回并继续

进行现金管理的进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

*现金管理到期收回情况：国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公司”）及募投项目实施子公司于2026年1月26日、1月27日到

期收回募集资金现金管理产品合计124000万元人民币，收回收益306.93万元。

*继续进行现金管理进展情况：

（1）投资种类：结构性存款

（2）投资金额：人民币61200万元

*已履行及拟履行的审议程序

公司于2025年8月26日召开第九届董事会第七次会议、第九届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理及暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保募投项目正常实施和募集资金安全的前提下，使用部分闲置募集资金进行现金管理。具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）2025 年 8 月 28 日公告。

*特别风险提示

尽管公司本次购买的保本型现金管理产品属于较低风险理财品种，但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不排除相关投资可能受到市场波动的影响，从而影响预期收益。

一、现金管理到期收回情况

公司及募投项目实施子公司于2026年1月26日、1月27日到期收回募集

资金现金管理产品合计124000万元人民币，收回收益306.93万元，具体如下：

1预计收实际

预计年收回金到期收公司受托方产品认购金额益金额年化产品名称化收益产品期限收益类型额（万益（万名称名称类型（万元）（万收益率元）元）

元）率中信银

共赢慧信1.00%27.50行股份2025年11银行汇率挂钩或或有限公月25日保本浮动

理财人民币结161901.52%41.80161901.52%41.80

司南京-2026年1收益型产品构性存款或或分行城月26日

A21300 期 2.02% 55.55北支行招商银招商银行

行股份1.00%82.64点金系列2025年11有限公银行或或看涨三层月25日保本浮动

司南京理财486501.60%132.22486501.80%148.75

区间62天-2026年1收益型分行南产品或或国电结构性存月26日

昌路支1.80%148.75南瑞款行科技招商银股份招商银行

行股份1.00%80.94有限点金系列2025年11有限公银行或或公司看跌三层月26日保本浮动

司南京理财476501.60%129.50476501.00%80.94

区间62天-2026年1收益型分行南产品或或结构性存月27日

昌路支1.80%145.69款行交通银行交通银

蕴通财富1.00%17.33行股份2025年11银行定期型结或或有限公月25日保本浮动

理财构性存款102001.85%32.05102001.85%32.05

司南京-2026年1收益型产品62天（挂或或江宁支月26日

钩黄金看2.05%35.52行

涨）南京中信银

南瑞共赢慧信1.00%2.23行股份2025年11信息银行汇率挂钩或或有限公月25日保本浮动

通信理财人民币结13101.52%3.3813101.52%3.38

司南京-2026年1收益型科技产品构性存款或或分行城月26日

有限 A21301 期 2.02% 4.49北支行公司

合计124000////124000/306.93上述收回本金及收益已归入募集资金账户。

二、继续进行现金管理情况

2（一）投资目的

为提高募集资金使用效率，在确保募投项目正常实施和募集资金安全的前提下，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理。

（二）投资金额本次现金管理的投资金额合计61200万元人民币。

（三）资金来源

（1）现金管理资金来源：部分闲置募集资金。

（2）募集资金的基本情况：

经中国证券监督管理委员会《关于核准国电南瑞科技股份有限公司向南瑞集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2017]2224号）核准，公司以非公开发行股份方式向7名特定投资者发行了人民币普通股

381693558股，发行价格为15.99元/股，本次发行募集资金总额为

6103279992.42元，扣除各项发行费用83239359.91元，实际募集资金净

额为6020040632.51元。上述募集资金已于2018年4月8日全部到位。经立信会计师事务所（特殊普通合伙）对认购资金实收情况进行了审验，并出具了《验资报告》（信会师报字[2018]第 ZB22786 号）。

公司及募投项目实施主体子公司已按《上市公司募集资金监管规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等相关文件的规定，开立募集资金专项账户、募集资金理财产品专用结算账户，用于存放上述募集资金，并与独立财务顾问（保荐机构）、专项账户开户银行、理财产品专用结算账户开

户银行签订了募集资金监管协议，以保证募集资金使用安全。

发行名称2017年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金募集资金到账时间2018年4月8日

募集资金总额610327.999242万元

募集资金净额602004.063251万元

超募资金总额□不适用累计投达到预定可使项目名称入进度用状态时间

募集资金使用情况（%）电力电子化特征电网控制系统产业化实验已结项2020年4月能力建设项目

3大功率电力电子设备智能生产线建设项目已结项2024年12月

IGBT 模块产业化项目不适用项目已终止智慧水务产业化建设项目已结项2024年12月电力工控安全防护系列设备产业化及应用已结项2022年12月能力建设项目电网运检综合数据分析与应用中心产业化已结项2022年12月项目智能电网云计算平台实验验证环境建设及已结项2022年12月产业能力升级项目面向清洁能源与开放式电力市场的综合服已结项2023年12月务平台建设及产业化项目区域多能互补智能化产业化项目已结项2022年12月基于物联网及移动技术的电网实物资产管已结项2022年12月理设备产业化及应用能力建设项目大功率电驱动系统生产线建设及产业化项不适用项目已终止目

产品测试二（江宁基地（5-8号）楼）项目已结项2021年4月江宁基地成品库建设项目已结项2020年1月大电网运行控制数字孪生关键技术研发与

02028年12月

产业能力提升建设项目储能变流器生产测试线建设项目02026年12月新型储能 PACK 中试生产线建设项目 0 2026 年 9 月

支付现金对价100/

相关税费及中介费100/

是否影响募投项目实施□是□否

注：大电网运行控制数字孪生关键技术研发与产业能力提升建设项目、储能变流器

生产测试线建设项目、新型储能 PACK 中试生产线建设项目为经 2025 年 12 月 30 日公司

2025年第二次临时股东大会审批的变更后的募集资金项目。

（四）投资方式

1、产品的基本情况

预计年是否构是否符合安全是否存在变相受托方名产品产品收益

产品名称投资金额化收益成关联性高、流动性改变募集资金称类型期限类型率交易好的要求用途的行为交通银行蕴交通银行

通财富定期结构保本1.00%或股份有限

型结构性存性存89天61200万元浮动1.85%或否是否公司南京款89天（挂款收益2.05%江宁支行钩黄金看

4涨）

2、合同主要条款公司于2026年1月27日与交通银行股份有限公司江苏省分行签署了《交通银行“蕴通财富”定期型结构性存款协议》，认购其保本浮动收益型结构性存款产品。具体如下：

产品名称交通银行蕴通财富定期型结构性存款89天（挂钩黄金看涨）产品类型银行理财产品

产品风险等级保守型产品（1R）投资金额61200万元

预期年化收益率1.00%或1.85%或2.05%

预计收益金额149.23万元或276.07万元或305.92万元收益类型保本浮动收益

产品到账日为产品到期日当日，产品到期日遇非工作日的，顺延至下一个工作日，产品收益根据实际投资期限计算。产品提前终止的，收益分配方式银行将于提前终止日后两个工作日内将投资者应得本金及收益划至投资者指定结算账户。

结构性安排无起息日2026年1月28日到期日2026年4月27日产品期限89天

3、现金管理的资金投向

交通银行蕴通财富定期型结构性存款89天（挂钩黄金看涨）：本产品募集

资金由交通银行统一运作，按照基础存款与衍生交易相分离的原则进行业务管理。

募集的本金部分纳入交通银行内部资金统一运作管理，纳入存款准备金和存款保险费的缴纳范围，产品内嵌衍生品部分挂钩标的为上海金集中定价合约基准价早盘价。

4、现金管理受托方的情况公司本次购买现金管理产品的受托方为交通银行股份有限公司（南京江宁支行）系上海证券交易所挂牌上市的全国性股份制商业银行，股票代码为601328，与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在产权、业务、资

产、债权债务、人员等关联关系。

5（五）最近12个月截至目前公司募集资金现金管理情况

实际投入金额实际收回本金实际收益尚未收回本金金额序号现金管理类型（万元）（万元）（万元）（万元）

1招商银行结构性存款567890.00567890.002382.220

2中信银行结构性存款85810.0085810.00341.740

3交通银行结构性存款49600.0049600.00225.830

4交通银行结构性存款61200.0061200.00

合计2949.7961200.00

最近12个月内单日最高投入金额150000.00

最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%）3.05

最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净利润（%）19.71

募集资金总投资额度（万元）150000.00

目前已使用的投资额度（万元）61200.00

尚未使用的投资额度（万元）88800.00

注：最近一年净资产、最近一年净利润为2024年度经审计财务报告数据。

三、审议程序

国电南瑞于2025年8月26日召开第九届董事会第七次会议、第九届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理及暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保募投项目正常实施和募集资金安全的前提下，使用部分闲置募集资金进行现金管理。现金管理具体为：公司及募投项目实施子公司将使用额度不超过人民币15.00亿元（含15.00亿元）的暂时闲置募集资金进行现金管理（即购买安全性高、满足保本要求、流动性好、产品期限不超过

12个月的金融机构结构性存款），额度的有效期为自本次董事会审议通过之日

起不超过12个月且在该额度内可滚动使用。独立财务顾问发表了意见。具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）2025 年 8 月 28 日公告。

截至本公告日，公司购买了结构性存款，目前存续现金管理产品总金额为

6.12亿元，上述产品期限均不超过12个月，未超过公司董事会审批额度。

四、投资风险分析及风控措施

本次拟购买的保本型现金管理产品属于较低风险理财品种，但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不排除相关投资可能受到市场波动的影响，从而影响预期收益。为防范风险，公司制定了切实可行的控制措施，具体如下：

1、公司已制定严格的募集资金管理及委托理财管理制度，对公司募集资金

6的存放、使用及使用情况的监管等方面做出了具体明确的规定，对现金管理等投

资业务的审批权限进行了规定，从决策层面对现金管理业务进行把控。同时公司安排业务娴熟的专业人员从事委托理财业务的具体工作，并对其持续加强培训辅导。

2、公司选择的现金管理产品，其产品安全性高、满足保本要求、流动性好，

产品发行主体能够提供保本承诺，投资风险小，在公司可控范围内。

3、公司将根据市场情况及时跟踪投资产品投向，如果发现潜在的风险因素，