国电南瑞:国电南瑞关于使用部分闲置募集资金进行现金管理及暂时补充流动资金的公告

证券代码：600406证券简称：国电南瑞公告编号：临2025-048

国电南瑞科技股份有限公司

关于使用部分闲置募集资金进行现金管理及暂时补充流动

资金的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

*现金管理基本情况投资金额150000万元

安全性高、满足保本要求、流动性好、产品期限不超投资种类过12个月的金融机构结构性存款资金来源募集资金

国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公司”）及募投项

目实施子公司将使用额度不超过人民币15.00亿元（含15.00亿元）的暂时闲置

募集资金进行现金管理，额度的有效期为自本次董事会审议通过之日起不超过12个月且在该额度内可滚动使用。

*暂时补充流动资金金额：公司募投项目实施子公司将使用不超过人民币

2.50亿元（含2.50亿元）闲置募集资金暂时补充流动资金（即在上述结构性存款到期收回后，使用部分资金用于暂时补充日常生产经营所需的流动资金），使用期限为自本次董事会审议通过之日起不超过12个月。

*履行的审议程序：公司于2025年8月26日召开第九届董事会第七次会议、第九届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理及暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保募投项目正常实施和募集资金安全的前提下，使用部分闲置募集资金进行现金管理及暂时补充流动资金。

*特别风险提示：尽管公司本次购买的保本型现金管理产品属于较低风险

理财品种，但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不排除相关投资可能受到市场波动的影响，从而影响预期收益。一、募集资金基本情况

（一）募集资金金额及到账时间经中国证券监督管理委员会《关于核准国电南瑞科技股份有限公司向南瑞集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2017]2224号）核准，公司以非公开发行股份方式向7名特定投资者发行了人民币普通股

381693558股，发行价格为15.99元/股，本次发行募集资金总额为

6103279992.42元，扣除各项发行费用83239359.91元，实际募集资金净

额为6020040632.51元。上述募集资金已于2018年4月8日全部到位。经立信会计师事务所（特殊普通合伙）对认购资金实收情况进行了审验，并出具了《验资报告》（信会师报字[2018]第 ZB22786 号）。

公司及募投项目实施主体子公司已按《上市公司募集资金监管规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等相关文件的规定，开立募集资金专项账户、募集资金理财产品专用结算账户，用于存放上述募集资金，并与独立财务顾问（保荐机构）、专项账户开户银行、理财产品专用结算账户开

户银行签订了募集资金监管协议，以保证募集资金使用安全。

（二）公司前次使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况

为提高募集资金使用效率，经公司第八届董事会第二十五次会议、第八届监事会第十八次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募投项目建设实施、募集资金使用计划和保证募集资金安全的情况下，使用部分闲置募集资金进行现金管理。现金管理具体为：公司及募投项目实施子公司将使用额度不超过人民币14.31亿元（含14.31亿元）的暂时闲置募集资金进行现金管理（即购买安全性高、满足保本要求、流动性好、产品期限不超过12个月的金融机构结构性存款），额度的有效期为自董事会审议通过之日起不超过12个月且在该额度内可滚动使用。

公司及募投项目实施子公司在上述额度有效期内滚动累计购买结构性存款

57.24亿元，上述结构性存款单日最高余额为14.31亿元，不存在超过审批额度

购买结构性存款的情形。上述现金管理产品已全部按期收回，归还至募集资金专户。具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）2024 年 8 月 29 日、8 月 30 日、9月 4日、12 月 6 日，2025 年 3 月 14 日、6 月 13 日、8 月 14 日公告。

（三）公司前次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的情况公司不存在前次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

二、募集资金使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况公司募集资金投资项目的资金使用情况详见上海证券交易所网站于2025年

8月28日披露的《关于2025年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

（二）募集资金余额情况

截至2025年6月30日，公司累计使用募集资金480876.52万元，部分募集资金投资项目终止并将结余募集资金9589.06万元永久补充流动资金，尚未使用募集资金余额155084.96万元（包含利息收入金额35222.54万元）。募集资金账户余额如下：

单位：万元币种：人民币开户银行银行账号募集资金余额

招商银行股份有限公司南京分行南昌路支行0259000648105186943.31

招商银行股份有限公司南京分行南昌路支行1259111827108863249.10

中信银行股份有限公司南京分行城北支行81105010131010710711097.36

中信银行股份有限公司南京分行城北支行8110501012701315622116.40

中信银行股份有限公司南京分行城北支行811050101330131516711.94

中国农业银行股份有限公司江苏省分行三元支行10114801040215232566.40

招商银行股份有限公司南京分行南昌路支行结构性存款116600.00

中信银行股份有限公司南京分行城北支行结构性存款16600.00

交通银行股份有限公司南京江宁支行结构性存款（含结息）9900.44

合计155084.96

注：上述结构性存款已到期赎回并归还至募集资金专户。

三、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况

1、现金管理的目的：为提高募集资金使用效率，在确保募投项目正常实施

和募集资金安全的前提下，公司及募投项目实施子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理。

2、现金管理的资金来源：部分闲置募集资金。

3、现金管理的额度：公司及募投项目实施子公司将使用额度不超过人民币

15.00亿元（含15.00亿元）的暂时闲置募集资金进行现金管理，额度的有效期

为自本次董事会审议通过之日起不超过12个月且在该额度内可滚动使用。

4、现金管理的投资品种：公司及募投项目实施子公司将按照相关规定严格

把控风险，拟购买安全性高、满足保本要求、流动性好、产品期限不超过12个月的金融机构结构性存款。

5、现金管理的风险等级：谨慎型。

6、决议有效期：详见上述3、现金管理的额度之所述。

7、具体实施方式：公司董事会授权公司管理层在上述额度范围内负责使用

闲置募集资金办理结构性存款等相关事宜。同时公司及募投项目实施子公司将在对募集资金使用计划进行充分预估与测算的基础上，使用暂时闲置募集资金开展现金管理，不用于以证券投资为目的的投资行为，不变相改变募集资金用途，且现金管理产品不用于质押。现金管理到期后及时归还至募集资金专户。

8、信息披露：公司将按照中国证监会《上市公司募集资金监管规则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等相关法律法规的规定要求及时披露公司现金管理的具体情况。

四、本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的计划

为提高募集资金使用效率，缓解流动资金的需求压力，在确保募投项目正常实施和募集资金安全的前提下，公司募投项目实施子公司将使用不超过人民币

2.50亿元（含2.50亿元）闲置募集资金暂时补充流动资金（即在上述结构性存

款到期收回后，使用部分资金用于暂时补充日常生产经营所需的流动资金，包括但不限于支付生产采购付款、日常经营费用和偿还流动资金贷款等），使用期限为自本次董事会审议通过之日起不超过12个月。决策有效期到期前，公司募投项目实施子公司及时将上述资金足额归还至募集资金专户。如因募集资金投资项目需要，募集资金的使用进度加快或募集资金投资项目实施进度超过目前的预计进度，公司募投项目实施子公司将随时利用自有资金或银行贷款将该部分资金及时归还至募集资金专户，确保募集资金投资项目的正常进行。为规范公司募集资金管理，根据《上市公司募集资金监管规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》相关规定，上市公司以暂时闲置的募集资金临时用于补充流动资金的，应当通过募集资金专项账户实施。公司募投项目实施子公司拟在招商银行股份有限公司南京分行南昌路支行开立募集

资金暂时补充流动资金的专项账户，并与独立财务顾问、开户银行签署募集资金监管协议，对用于暂时补充流动资金的募集资金存放、使用情况进行监管。

本次拟开立募集资金暂时补充流动资金的专项账户情况如下：

开户单位：南京南瑞半导体有限公司

募集资金用途：暂时补充流动资金

开户银行：招商银行股份有限公司南京分行南昌路支行

募集资金专户账号：125911182710000

五、风险分析及控制措施

1、本次拟购买的保本型现金管理产品属于较低风险理财品种，但金融市场

受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不排除相关投资可能受到市场波动的影响，从而影响预期收益。为防范风险，公司制定了切实可行的控制措施，具体如下：

（1）公司已制定严格的募集资金管理及委托理财管理制度，对公司募集资

金的存放、使用及使用情况的监管等方面做出了具体明确的规定，对现金管理等投资业务的审批权限进行了规定，从决策层面对现金管理业务进行把控。同时公司安排业务娴熟的专业人员从事委托理财业务的具体工作，并对其持续加强培训辅导。

（2）公司及募投项目实施子公司选择的现金管理产品，其产品安全性高、满足保本要求、流动性好，产品发行主体能够提供保本承诺，投资风险小，在公司可控范围内。

（3）公司将根据市场情况及时跟踪投资产品投向，如果发现潜在的风险因素，将进行评估，并针对评估结果采取报告制度，及时采取相应的保全措施，控制投资风险。

（4）公司独立董事、监事会有权对募集资金使用情况进行监督和检查，必

要时可以聘请专业机构进行审计。（5）公司做好募集资金使用计划，充分预留资金，在确保募投项目正常实施和募集资金安全的前提下，通过谨慎选择现金管理产品种类、确定投资期限等措施最大限度控制投资风险。

2、本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金仅限于与主营业务相关的

生产经营使用，不会通过直接或间接的安排用于新股配售、申购或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易。本次募集资金的使用与募集资金投资项目的实施计划不相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向及损害股东利益的情况。公司募投项目实施子公司将严格按照相关规定使用该部分募集资金，决策有效期到期前，及时将上述资金足额归还至募集资金专户。

六、对公司的影响

截至2025年6月30日，公司主要财务指标如下：

单位：万元币种：人民币项目2024年12月31日2025年6月30日

资产总额9270531.318974106.98

负债总额3996942.023758976.25

归属于母公司所有者权益4922441.594874454.16公司及募投项目实施子公司拟使用额度不超过人民币15.00亿元（含15.00亿元）的闲置募集资金进行现金管理，不超过最近一期期末货币资金的22.85%（截至2025年6月30日，公司货币资金余额为6564922034.27元，公司资产负债率41.89%）。

公司及募投项目实施子公司将在确保募投项目正常实施和募集资金安全的前提下，使用部分闲置募集资金进行现金管理及暂时补充流动资金，不会影响募投项目的建设和主营业务的发展，有利于提高募集资金使用效率，进一步提高公司资金收益，符合公司及全体股东利益，不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量等产生重大影响。

根据《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》等相关规定，公司使用闲置募集资金购买现金管理产品本金计入资产负债表中交易性金融资产，在现金管理产品存续期间利息收益计入利润表中公允价值变动损益，在现金管理产品到期时处置收益与公允价值的差计入利润表中投资收益。最终会计处理以会计师年度审计确认后的结果为准。

七、审议程序及是否符合监管要求公司第九届董事会第七次会议、第九届监事会第三次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理及暂时补充流动资金的议案》。监事会、独立财务顾问发表了明确意见。

公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理及暂时补充流动资金符合中

国证监会《上市公司募集资金监管规则》和公司《募集资金管理办法》等规定的要求。

八、专项意见说明

（一）监事会意见

1、公司及募投项目实施子公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理符

合中国证监会、上海证券交易所监管要求，不影响募投项目建设实施和募集资金使用计划，能够确保募集资金安全，有利于提高募集资金使用效率，不存在变相改变募集资金用途和损害公司及股东利益的情形。监事会同意公司使用不超过人民币15.00亿元（含15.00亿元）闲置募集资金进行现金管理，额度的有效期为自本次董事会审议通过之日起不超过12个月且在该额度内可滚动使用。

2、公司募投项目实施子公司本次使用不超过人民币2.50亿元（含2.50亿元）闲置募集资金暂时补充流动资金，可提高募集资金使用效率，缓解流动资金的需求压力。本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金，不存在变相改变募集资金使用投向的情形，不影响募集资金投资项目的正常进行。监事会同意本次使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金的事项。

（二）独立财务顾问意见经核查，中信证券股份有限公司认为：

1、公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理及暂时补充流动资金的事

宜已经董事会、监事会审议通过，公司就此事宜已经履行了必要的审批程序，符合相关法规要求。

2、公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理及暂时补充流动资金，未

违反募集资金投资项目的相关承诺，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投资项目和损害股东利益的情形。3、公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理及暂时补充流动资金，有利于提高资金使用效率、降低公司运营成本，符合公司业务发展的需要。

因此，独立财务顾问中信证券股份有限公司同意国电南瑞本次使用部分闲置募集资金进行现金管理及暂时补充流动资金。

九、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金现金管理的情况

单位：万元币种：人民币尚未收回序号产品类型实际投入金额实际收回本金实际收益本金金额

1招商银行结构性存款4643904643902391.650

2中信银行结构性存款5211052110262.790

3交通银行结构性存款5590055900306.570

合计5724005724002961.010最近12个月内现金管理单日最高投入金额143100