法律意见书

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邮编(P.C.)：518048；网址（Website）：http://www.huashang.cn广东华商律师事务所关于湘潭电机股份有限公司

2025年年度股东会的法律意见书

致:湘潭电机股份有限公司

广东华商律师事务所(以下简称“本所”)接受湘潭电机股份有限公司(以下

简称“公司”)的委托，指派本所律师出席公司于2026年4月30日召开的2025年年度股东会(以下简称“本次股东会”)，依据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《上市公司股东会规则》(以下简称“《股东会规则》”)等法律、法

规及规范性文件的规定，以及《公司章程》的规定就本次股东会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、表决程序等合法性、有效性出具法律意见。

本法律意见书仅对本次会议召集和召开的程序、召集人资格、出席本次会

议的人员资格及表决程序是否符合相关法律事项和《公司章程》的规定以及本

次会议审议议案的表决结果是否有效进行核查并发表意见，并不对本次会议所

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审议的议案内容以及该等议案所涉及的事实或数据的真实性和准确性发表意见。

本所律师同意将本法律意见书按有关规定与公司本次股东会的其它公告文

件一并公告，并依法对本法律意见承担相应的法律责任。非经本所律师书面同意，不得用于其他任何目的或用途。

本所律师根据《公司法》《证券法》等相关法律、法规的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，现出具本法律意见书。

一、本次股东会的召集、召开程序

（一）股东会的召集程序本次股东会由公司第九届董事会根据2026年4月8日召开的第九届董事会

第十五次会议决议召集。2026年4月10日，公司董事会在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》以及上海证券交易所网站等指定媒体分

别发布了《湘潭电机股份有限公司关于召开2025年年度股东会的通知》，公告了本次股东会的类型和届次、召集人、投票方式、召开日期、召开时间、召开地点、网络投票的系统、网络投票的起止日期和投票时间、投票程序（融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者）、会议审议事项、股东会投

票注意事项、会议出席对象、会议登记方法等事项。本次股东会以2026年4月

23日为股权登记日。

（二）股东会的召开程序本次股东会采取现场投票和网络投票表决相结合的方式。

本次股东会现场会议于2026年4月30日14：00在湘潭电机股份有限公司办公楼三楼会议室如期召开。由公司董事长张越雷先生主持本次股东会。

网络投票通过上海证券交易所股东会网络投票系统进行，通过交易系统投票平台投票的具体时间为：2026年4月30日的交易时间段，即上午9:15-9:25，

9:30-11:30和下午13:00-15:00；通过互联网投票平台投票时间为：2026年4月30日9:15-15:00。涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。

本所律师认为，本次股东会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》

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《股东会规则》和《公司章程》的相关规定。

二、本次股东会的召集人资格本次股东会由公司董事会召集。公司董事会具备召集本次股东会的资格。

本所律师认为，本次股东会的召集人符合《公司法》《证券法》《股东会规则》和《公司章程》的相关规定。

三、本次股东会出席、列席人员的资格

1.出席现场会议的股东及股东代理人

现场出席本次会议的股东及股东代理人共计4名，代表公司有表决权的股份共计406929950股，占公司有表决权股份总数的27.5738%。

2.参与网络投票的股东

根据上海证券交易所信息网络有限公司提供的数据，参加本次会议网络投票的股东共计775名，代表公司有表决权的股份共计45627926股，占公司有表决权股份总数的3.0918%。上述参加网络投票的股东，由上海证券交易所信息网络有限公司验证其身份。

3.参加本次会议的中小投资者

在本次会议中，通过出席现场会议或参加网络投票的中小投资者股东共计

777名，代表公司有表决权的股份共计45638626股，占公司有表决权股份总

数的3.0925%。

4.出席、列席现场会议的其他人员包括：公司董事、公司高级管理人员、本所律师。

经验证，上述人员均具备出席或列席本次股东会的合法资格。

综上所述，本所律师认为，本次股东会的出席、列席人员符合《公司法》《证券法》《股东会规则》和《公司章程》的相关规定。

四、本次股东会的表决程序、表决结果

（一）本次会议的表决程序本次会议采取现场会议和网络投票相结合的方式召开。现场会议以书面记

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名投票的方式对会议通知公告中所列议案进行了表决，并由股东代表以及本所律师共同进行计票、监票。网络投票的统计结果由上海证券交易所信息网络有限公司向公司提供。现场会议的书面记名投票及网络投票结束后，公司合并统计了现场和网络投票的表决结果。

（二）本次会议的表决结果

1.审议通过《湘潭电机股份有限公司2025年度董事会工作报告》

该议案的表决结果为：447830703股同意，占出席本次会议的股东所持表决权股份总数的98.9554%；4446073股反对，占出席本次会议的股东所持表决权股份总数的0.9824%；281100股弃权，占出席本次会议的股东所持表决权股份总数的0.0622%。

2.审议通过《关于公司2025年年报及年报摘要的议案》

该议案的表决结果为：447880703股同意，占出席本次会议的股东所持表决权股份总数的98.9665%；4431873股反对，占出席本次会议的股东所持表决权股份总数的0.9792%；245300股弃权，占出席本次会议的股东所持表决权股份总数的0.0543%。

3.审议通过《关于公司2025年度利润分配的议案》

该议案的表决结果为：447472915股同意，占出席本次会议的股东所持表决权股份总数的98.8763%；4819361股反对，占出席本次会议的股东所持表决权股份总数的1.0649%；265600股弃权，占出席本次会议的股东所持表决权股份总数的0.0588%。

中小股东总表决结果：40553665股同意，占出席本次会议有表决权中小股东股份总数的88.8582%，4819361股反对，占出席本次会议有表决权中小股东股份总数的10.5598%，265600股弃权，占出席本次会议有表决权中小股东股份总数的0.5820%。

4.审议通过《关于公司2025年度日常关联交易执行情况及2026年度日常关联交易预计的议案》

该议案的表决结果为：40814365股同意，占出席本次会议的股东所持表决权股份总数的89.4294%；3818461股反对，占出席本次会议的股东所持表决权股份总数的8.3667%；1005800股弃权，占出席本次会议的股东所持表决

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权股份总数的2.2039%。

中小股东总表决结果：40814365股同意，占出席本次会议有表决权中小股东股份总数的89.4294%，3818461股反对，占出席本次会议有表决权中小股东股份总数的8.3667%，1005800股弃权，占出席本次会议有表决权中小股东股份总数的2.2039%。

5.审议通过《关于公司向银行申请授信额度的议案》

该议案的表决结果为：447817103股同意，占出席本次会议的股东所持表决权股份总数的98.9524%；3751673股反对，占出席本次会议的股东所持表决权股份总数的0.8289%；989100股弃权，占出席本次会议的股东所持表决权股份总数的0.2187%。

6.审议通过《湘潭电机股份有限公司2025年度内部控制评价报告》

该议案的表决结果为：447670215股同意，占出席本次会议的股东所持表决权股份总数的98.9199%；4572573股反对，占出席本次会议的股东所持表决权股份总数的1.0103%；315088股弃权，占出席本次会议的股东所持表决权股份总数的0.0698%。

7.审议通过《湘潭电机股份有限公司董事会审计委员会2025年度履职情况报告》

该议案的表决结果为：447658415股同意，占出席本次会议的股东所持表决权股份总数的98.9173%；4607573股反对，占出席本次会议的股东所持表决权股份总数的1.0181%；291888股弃权，占出席本次会议的股东所持表决权股份总数的0.0646%。

8.审议通过《关于公司2025年度独立董事述职报告的议案》

该议案的表决结果为：447551915股同意，占出席本次会议的股东所持表决权股份总数的98.8938%；4710961股反对，占出席本次会议的股东所持表决权股份总数的1.0409%；295000股弃权，占出席本次会议的股东所持表决权股份总数的0.0653%。

9.审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》

该议案的表决结果为：447575115股同意，占出席本次会议的股东所持表决权股份总数的98.8989%；3955261股反对，占出席本次会议的股东所持表决权股份总数的0.8739%；1027500股弃权，占出席本次会议的股东所持表

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决权股份总数的0.2272%。

中小股东总表决结果：40655865股同意，占出席本次会议有表决权中小股东股份总数的89.0821%，3955261股反对，占出席本次会议有表决权中小股东股份总数的8.6664%，1027500股弃权，占出席本次会议有表决权中小股东股份总数的2.2515%。

10.审议通过《关于公司拟购买董责险并授权公司经理层办理相关事宜的议案》

该议案的表决结果为：447505715股同意，占出席本次会议的股东所持表决权股份总数的98.8836%；4763573股反对，占出席本次会议的股东所持表决权股份总数的1.0525%；288588股弃权，占出席本次会议的股东所持表决权股份总数的0.0639%。

11.审议通过《关于公司董事、高级管理人员2025年度薪酬结果的议案》

该议案的表决结果为：447271315股同意，占出席本次会议的股东所持表决权股份总数的98.8318%；4979661股反对，占出席本次会议的股东所持表决权股份总数的1.1003%；306900股弃权，占出席本次会议的股东所持表决权股份总数的0.0679%。

中小股东总表决结果：40352065股同意，占出席本次会议有表决权中小股东股份总数的88.4164%，4979661股反对，占出席本次会议有表决权中小股东股份总数的10.9110%，306900股弃权，占出席本次会议有表决权中小股东股份总数的0.6726%。

12.审议通过《关于2026年度公司董事、高级管理人员薪酬方案的议案》

该议案的表决结果为：447238915股同意，占出席本次会议的股东所持表决权股份总数的98.8246%；4992361股反对，占出席本次会议的股东所持表决权股份总数的1.1031%；326600股弃权，占出席本次会议的股东所持表决权股份总数的0.0723%。

中小股东总表决结果：40319665股同意，占出席本次会议有表决权中小股东股份总数的88.3454%，4992361股反对，占出席本次会议有表决权中小股东股份总数的10.9388%，326600股弃权，占出席本次会议有表决权中小股东股份总数的0.7158%。

13.审议通过《关于制定<公司董事和高级管理人员薪酬管理制度>的议案》

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该议案的表决结果为：442160144股同意，占出席本次会议的股东所持表决权股份总数的97.7024%；10090132股反对，占出席本次会议的股东所持表决权股份总数的2.2295%；307600股弃权，占出席本次会议的股东所持表决权股份总数的0.0681%。

中小股东总表决结果：35240894股同意，占出席本次会议有表决权中小股东股份总数的77.2172%，10090132股反对，占出席本次会议有表决权中小股东股份总数的22.1087%，307600股弃权，占出席本次会议有表决权中小股东股份总数的0.6741%。

本次股东会以现场投票与网络投票相结合的方式进行表决，本次会议审议的议案均为普通决议议案，由出席会议的股东所持表决权的二分之一以上比例通过；本次会议的第4项议案为关联交易，关联股东湘电集团有限公司、湖南兴湘投资控股集团有限公司对第4项议案进行了回避表决，回避股份数为

406919250股；本次会议审议的第3、4、9、11、12、13项议案影响中小投资者利益，因此本次股东会对中小投资者的表决进行了单独计票。本次会议无涉及优先股股东参与表决的议案。

本次股东会现场会议采取记名方式对所有提案进行了书面投票表决，按《公司章程》规定的程序进行计票和监票；参与网络投票的股东在规定的网络投票时间内通过上海证券交易所股东会网络投票系统行使了表决权。以上投票全部结束后，公司将现场投票和网络投票的表决结果进行了合并统计，并当场公布了表决结果，本次股东会审议的议案均已获得有效表决通过，出席会议的股东及股东代理人没有对表决结果提出异议。

本所律师认为，本次股东会的表决程序及表决票数符合《公司法》《证券法》《股东会规则》等规范性文件和《公司章程》的相关规定，表决结果合法有效。

五、结论意见

综上所述，通过对本次股东会的召集、召开程序、召集人资格、出席、列席本次股东会人员资格、表决程序和表决结果的法律审查，本所律师认为，本次股东会符合《公司法》《证券法》等法律法规和《公司章程》的相关规定，

7法律意见书

本次股东会的召集和召开程序、表决程序及表决结果合法有效。

本法律意见书正本一式两份，经本所律师签字并加盖本所公章后生效，每份具有相同的法律效力。

8法律意见书（本页无正文，为《广东华商律师事务所关于湘潭电机股份有限公司2025年年度股东会的法律意见书》之签署页）广东华商律师事务所（盖章）

负责人：经办律师：

高树李韶峰邢梦娟年月日

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