新疆天润乳业股份有限公司

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2025年度独立董事述职报告

2025年度，本人康莹作为新疆天润乳业股份有限公司(以下简称“公司”)

独立董事，根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法

律法规和《公司章程》《公司独立董事工作制度》等有关规定，秉持对公司和全体股东负责的态度，依据自身在公司经营管理方面的丰富经验，严格按照法律法规和公司章程的规定，认真履行独立董事职责。现将本人2025年度工作情况报告如下：

一、个人基本情况

（一）工作履历、专业背景以及兼职情况康莹，女，汉族，1973年1月出生，研究生学历，中级会计师职称，具有独立董事资格、律师资格、律师从事证券法律业务资格、董事会秘书资格，担任新疆天润乳业股份有限公司第八届董事会独立董事。本人拥有多年公司经营管理经验，在战略规划、企业运营管理等方面积累了丰富经验，同时具备深厚的法律专业背景，精通公司法、合同法等相关法律法规。

（二）独立性情况说明

经本人自查及董事会核查在公司的履职情况，本人具备胜任独立董事岗位的资格。本人及配偶、父母、子女、主要社会关系均未在公司或公司附属企业任职，未在公司主要股东及其附属企业任职，未与公司存在重大的持股关系，与公司以及主要股东之间不存在重大业务往来关系或提供财务、法律、咨询、保荐等服务关系，符合《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的要求。

二、独立董事年度履职概况

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（一）出席会议的情况

2025年公司共召开3次股东会、8次董事会、9次董事会专门委员会以及2

次独立董事专门会议。本人积极出席历次股东会、董事会、独立董事专门会议和担任职务的董事会专门委员会会议，具体出席情况如下：

参会情况（亲自出席次数/应出席次数）董事会审计董事会薪酬与董事会独立董事股东会董事会委员会考核委员会提名委员会专门会议

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在审议各重大事项的过程中，本人充分发挥自己在企业管理方面的专业知识和工作经验，参与讨论并提出合理化建议，为公司董事会的科学决策发挥了积极作用。例如在审议公司重大投资项目议案时，从经营管理和法律风险角度进行全面评估，对投资协议中的条款进行细致审查，提出修改建议，明确双方权利义务，降低公司投资风险。2025年度，本人对审议的各事项无异议，对各项议案均投赞成票。

（二）与内外部审计机构就公司财务、业务状况进行沟通的情况

报告期内，自会计师事务所进场审计前至审计工作全面完成，本人与签字注册会计师就审计计划、重点事项及初步结果保持密切沟通，围绕关联交易、资产减值等关键问题展开深入探讨，确保审计结论客观公正。本人每季度定期听取内部审计部工作完成情况及计划汇报，日常注重指导内部审计人员履职实践，推动其业务知识积累与审计技能提升。

（三）与中小股东的沟通交流情况

报告期内，本人通过出席股东会等方式，积极与中小股东开展交流，立足独立董事的客观立场，就公司经营状况及相关问题作出解答，帮助中小投资者增进对公司发展的理解。同时，本人认真收集中小股东关注的问题，及时与公司相关人员进行沟通，反映其合理诉求，并建议公司适时组织中小投资者走进生产现场，增进其对生产流程与经营实际的直观了解。

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（四）在公司现场工作的情况

2025年，本人依托参加董事会、股东会等会议时机，多次深入公司开展现

场办公与实地调研，通过与管理层及各业务部门负责人座谈交流，全面掌握公司经营动态与内控制度执行情况。调研中发现，公司在部分业务流程的协同效率方面仍有优化空间。为此，本人针对性提出流程改进建议，倡导强化部门间的协作配合，助力公司提升整体运营效率。

（五）公司配合独立董事工作的情况

公司高度重视独立董事的履职保障，积极营造良好的工作环境。报告期内，公司定期提供财务报告及重大事项进展等关键资料，确保本人能够及时、全面掌握公司运营动态。在会议组织方面，公司精心筹备独立董事专门会议，合理安排议程，保障独立董事间充分交流与深入探讨。对于本人提出的专业意见和建议，公司均认真对待，并及时反馈处理进展，形成了良好的互动机制。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

本人充分利用自身在企业管理方面的经验和优势，结合公司的实际情况，为公司发展积极出谋划策。2025年度，本人对以下事项给予重点关注，具体情况如下：

（一）应当披露的关联交易

公司每年度对关联交易实际发生和预计情况进行审议，本人重点关注交易的合法性、公平性以及对公司和中小股东利益的影响。经过详细审查交易背景、定价依据以及合同条款，认为公司的关联交易符合市场规则，交易价格合理，且履行了相应的审批和披露程序，保障了公司和中小股东的合法权益，本人同意关联交易事项。

（二）上市公司及相关方变更或豁免承诺的方案

报告期内，公司及相关方不存在变更或豁免承诺的情形。其中，公司无需履行的承诺事项；公司控股股东需履行关于保持上市公司独立性、解决同业竞争、

规范和减少关联交易的承诺；第二大股东需履行关于解决同业竞争、解决关联交

3新疆天润乳业股份有限公司易的承诺。报告期内前述股东均严格履行上述各项承诺，不存在违反承诺的情况。

（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施

报告期内，公司不存在被收购的情形。

（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告

报告期内，公司严格按照《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定披露四份定期报告和2024年度内部控制评价报告。经审查，认为公司披露的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，能够真实反映公司的财务状况和内部控制情况。同时，公司积极推进企业内部控制规范体系建设，内部控制制度较为完善。

（五）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所

本人对中审众环的执业情况进行了充分的了解，在查阅了中审众环有关资格证照、诚信记录、独立性及投资者保护能力等相关公开信息后，并与中审众环项目合伙人等相关人员进行了沟通交流，结合公司2024年度审计工作开展及公司财务人员对其2024年度审计工作后评价的情况，认可中审众环的独立性、专业胜任能力和投资者保护能力，认为中审众环满足为公司提供审计服务的资质要求，具备审计的专业能力、投资者保护能力，不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，具备良好的诚信状况，同意聘任中审众环为公司

2025年度财务及内部控制审计机构。

（六）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正

报告期内，公司不存在因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正的情形。

（七）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持股计划等相关事项经核查，报告期内，公司按照经公司股东会审议通过的《新疆天润乳业股份有限公司董事、高级管理人员薪酬方案》，公司管理团队基本薪资正常每月发放，

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2025年5月公司依据绩效考核相关文件对管理团队2024年度工作进行考核，并

经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过，对管理团队的绩效薪资予以兑现，薪酬执行情况符合前述薪酬方案的规定。

报告期内公司不存在制定或者变更股权激励计划、员工持股计划相关情形。

四、总体评价和建议

2025年度，本人恪守独立董事客观、公正、独立的履职准则，充分发挥在经

营管理与法律领域的专业背景，全面履行各项职责。针对董事会审议的重大事项，本人秉持严谨、审慎的态度进行深入审核，确保决策程序合法合规，切实维护公司及全体股东，特别是中小股东的合法权益。

独立董事：康莹

2026年3月30日

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