北方导航:北方导航关于公司2020年股票期权激励计划第三个行权期2025年第四季度自主行权结果暨股份变动的公告

证券代码：600435证券简称：北方导航公告编号：临2026-001号

北方导航控制技术股份有限公司

关于公司2020年股票期权激励计划第三个行权期

2025年第四季度自主行权结果暨股份变动的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

●本次行权股票数量：北方导航控制技术股份有限公司（以下简称“公司”）2020年股票期权激励计划（以下简称“本次激励计划”）第三个行权期可行权股票期权数量为

661.2255万份，实际可行权期为2025年1月16日至2025年12月29日（行权日须为交易日），行权方式为自主行权。

2025年10月1日至2025年12月29日（行权窗口期除外），

共行权并完成股份过户登记1029876股，截至2025年12月31日，第三个行权期累计行权且完成股份过户登记

6326147股，占第三个行权期可行权股票期权总量的

95.67%。

●本次行权股票上市流通时间：本次激励计划采用自主

行权模式行权，激励对象行权所得股票于行权日（T 日）后

的第二个交易日（T+2）日可上市交易。

一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露1.2020年11月15日，公司召开第六届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于<公司股票期权激励计划管理办法>的议案》、《关于<公司2020年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于<公司2020年股票期权激励计划（草案）及其摘要>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2020年股票期权激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事对本次股票期权激励计划有关事项发表了独立意见。同日，公司召开第六届监事会第十七次会议，审议通过了《关于<公司股票期权激励计划管理办法>的议案》、《关于<公司2020年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于<公司2020年股票期权激励计划（草案）及其摘要>的议案》、《关于核查<公司2020年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》。

2.2020年11月15日至2020年11月25日，公司通过公

示栏及公司内网公示了激励对象名单。公示期间，监事会未收到任何员工对本次拟激励对象名单提出的异议。

3.2020年11月16日，公司召开第六届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于提议召开2020年第四次临时股东大会的议案》，对2020年股票期权激励计划相关议案进行审议。

4.2020年12月29日，公司发布《关于股票期权激励计划获得国务院国资委批复的公告》（公告编号：2020-056），公司2020年股票期权激励计划已获得国务院国资委出具的《关于北方导航控制技术股份有限公司实施股票期权激励

2计划的批复》（国资考分〔2020〕663号）。

5.2020年12月30日，公司召开2020年第四次临时股东大会，审议通过了《关于<公司股票期权激励计划管理办法>的议案》、《关于<公司2020年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于<公司2020年股票期权激励计划（草案）及其摘要>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2020年股票期权激励计划相关事宜的议案》。

6.2020年12月30日，公司召开第六届董事会第二十五次会议及第六届监事会第十八次会议，审议通过了《关于向

2020年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》。

7.2022年12月29日，公司召开第七届董事会第十九次会议及第七届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司

2020年股票期权激励计划第一个行权期符合行权条件的议案》。

8.2023年6月20日，公司召开第七届董事会第二十三次会议及第七届监事会第十五次会议，审议通过了《关于调整公司2020年股票期权激励计划行权价格的议案》。

9.2024年1月3日，公司召开第七届董事会第二十七次会议及第七届监事会第十九次会议，审议通过了《关于注销2020年股票期权激励计划部分股票期权的议案》、《关于公司2020年股票期权激励计划第二个行权期符合行权条件的议案》。

10.2024年6月28日，公司召开第七届董事会第三十一3次会议及第七届监事会第二十二次会议，审议通过了《调整公司2020年股票期权激励计划行权价格的议案》。

11.2024年12月31日，公司召开第七届董事会第三十五次会议及第七届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于注销2020年股票期权激励计划部分股票期权的公告》、《关于公司2020年股票期权激励计划第三个行权期符合行权条件的议案》。

12.2025年6月10日，公司召开第八届董事会第四次会议，审议通过了《调整公司2020年股票期权激励计划行权价格的议案》。

二、本次股权激励计划第三个行权期的基本情况

1.激励对象第三个行权期行权的股份数量：

截至2025年12

2025年第四季度累计行权并完成

可行权数量月31日累计行序号姓名职务行权并完成登记登记占可行权数（万份）权并完成登记数量（万份）量的百分比（%）总量（万份）

一、董事、高层管理人员

1李海涛董事长12.4440.000.000.00

2胡小军董事、总经理12.44412.44412.444100.00

3王会明行权期内离任16.78816.78816.788100.00

4周静董事16.78816.78816.788100.00

5王雪垠副总经理12.4440.000.000.00总工程师（副总经

6娄颖0.000.000.000.00

理）

7于涛副总经理0.000.000.000.00

8李猛职工董事2.71912.71912.7191100.00

9赵晗行权期内离任16.78816.78816.788100.00

10王向东行权期内离任16.78816.78816.788100.00

董事及高层管理人员合计（共10人）107.203182.315182.315176.78

4二、其他激励对象

核心骨干人员合计（共71人）554.022420.6725550.299699.33

合计661.2255102.9876632.614795.67

注：公司于2025年1月21日召开第八届董事会第一次会议，审议通过了董事会换届选举的相关议案，并聘任娄颖为公司总工程师（副总经理）、于涛为公司副总经理，自担任公司高级管理人员之日起，两人均无公司2020年股权激励计划可行权数量；本次换届后赵晗不再担任公司董事、高级管理人员，王向东不再担任公司高级管理人员。因工作变动原因，自2025年10月18日，原公司党委副书记、纪委书记、工会主席王会明不在本公司任职。公司于2025年6月10日收到公司工会委员会通知，公司召开第一届职工代表大会第八次会议，大会以无记名投票方式选举李猛女士为公司第八届董事会职工董事，自担任公司职工董事之日后，李猛行权数量为2.7191万份。

2.股票来源：公司向激励对象定向发行的人民币 A 股普通股股票。

3.行权人数：本次激励计划第三个行权期可行权人数为

81人，2025年第四季度共有12人参与行权，截至2025年

12月31日，共79人行权并完成登记。

三、股权激励计划第三个行权期行权股票的上市流通安排及股本结构变动情况

1.第三个行权期行权股票的上市流通日

公司本次激励计划采用自主行权模式行权，激励对象行权所得股票于行权日（T 日）后的第二个交易日（T+2）日可上市交易。

2.第三个行权期行权股票的上市流通数量

公司本次激励计划第三个行权期2025年第四季度行权

股票的上市流通数量为1029876股，截至2025年12月31日，本行权期行权股票上市流通数量为6326147股。

3.董事和高管行权股票的锁定和转让限制

公司本次激励计划参与行权的董事、高层管理人员行权