国金证券股份有限公司

关于株洲时代新材料科技股份有限公司

向特定对象发行股票限售股解禁上市流通的核查意见

国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐人”）作为株洲时代新

材料科技股份有限公司（以下简称“时代新材”或“公司”）2023年度向特定对象发

行股票及持续督导的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的要求，对公司本次向特定对象发行股票限售股解禁上市流通的事项进行了核查，具体情况如下：

一、本次上市流通的限售股类型经中国证券监督管理委员会《关于同意株洲时代新材料科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕996号）批复，公司于2025年 6 月以人民币 12.18 元 /股的发行价格向特定对象发行 A 股股票共计

106732348股。2025年7月11日，公司本次向特定对象发行股票新增的

106732348股股份在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成登记

托管及限售手续。

其中，中车资本控股有限公司（以下简称“中车金控”）认购的股票限售期为18个月，其他投资者认购的股票限售期为6个月。本次发行新增股份将于限售期满后的次一交易日起在上海证券交易所主板上市流通交易，如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日。因2026年1月11日为非交易日，故本次上市流通的限售股顺延至下一交易日2026年1月12日起上市流通。

本次上市流通的限售股情况如下：

1单位：股

序发行对象获配股数限售期解除限售日期号中央企业乡村产业投资基金股份

182101806个月2026年1月12日

有限公司

基石资产管理股份有限公司－长

2沙湘江基石创新发展基金合伙企37766836个月2026年1月12日业（有限合伙）中国国有企业混合所有制改革基

3131362886个月2026年1月12日

金有限公司

4湖南兴湘资本管理有限公司41050906个月2026年1月12日

5云南能投资本投资有限公司41050906个月2026年1月12日

6财通基金管理有限公司55829226个月2026年1月12日

7襄阳市创新投资有限公司40229886个月2026年1月12日

8诺德基金管理有限公司83530266个月2026年1月12日

杭州东方嘉富资产管理有限公司-

9杭州行远富兴股权投资合伙企业11453366个月2026年1月12日（有限合伙）

合计52437603--本次上市流通的限售股为除中车金控外其他投资者认购的限售期为6个月的股票，合计52437603股。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况本次上市流通的限售股形成后至今公司股本总数未发生变化。截至本核查意见出具日，公司总股本为931180500股，其中有限售条件流通股为106732348股，无限售条件流通股为824448152股。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次向特定对象发行股票完成后，中车金控所认购的股份自发行结束之日起

18个月内不得上市交易或转让，除中车金控外的其他发行对象所认购的股份自

发行结束之日起6个月内不得上市交易或转让。

本次发行结束后因公司送股、资本公积金转增股本等原因增加的公司股份，亦应遵守上述限售期安排。本次向特定对象发行股票的发行对象因由本次发行取

2得的公司股份在限售期结束后减持需按中国证监会、上交所的有关法律法规及

《公司章程》等相关规定执行。

如中国证监会或上交所对于上述锁定期安排有新的规定或要求，将按照监管机构的规定或要求对上述锁定期安排进行修订并予执行。

截至本核查意见出具日，相关股东严格履行了以上承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股总数为52437603股

（二）本次上市流通日期为2026年1月12日

（三）本次限售股上市流通明细清单

单位：股序持有限售持有限售股占公本次上市剩余限售股东名称号股数量司总股本比例流通数量股数量中央企业乡村产业投资

182101800.88%8210180-

基金股份有限公司基石资产管理股份有限

公司－长沙湘江基石创

237766830.41%3776683-新发展基金合伙企业（有限合伙）中国国有企业混合所有

3131362881.41%13136288-

制改革基金有限公司湖南兴湘资本管理有限

441050900.44%4105090-

公司云南能投资本投资有限

541050900.44%4105090-

公司

6财通基金管理有限公司55829220.60%5582922-

襄阳市创新投资有限公

740229880.43%4022988-

司

8诺德基金管理有限公司83530260.90%8353026-

杭州东方嘉富资产管理

有限公司-杭州行远富兴

911453360.12%1145336-股权投资合伙企业（有限合伙）

3序持有限售持有限售股占公本次上市剩余限售

股东名称号股数量司总股本比例流通数量股数量

合计524376035.63%52437603-

注：上表中公司总股本以截至本核查意见出具之日的公司股本931180500股为计算依据。持有限售股数量占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留两位小数，总数与各分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成。

（四）本次限售股上市流通情况表

单位：股序号限售股类型本次上市流通数量

1向特定对象发行52437603

合计52437603

五、本次限售股上市前后股本变动结构表

单位：股股份类别解除限售前变动数量解除限售后

有限售条件流通股106732348-5243760354294745无限售条件流通股82444815252437603876885755

总股本931180500-931180500

六、保荐人核查意见经核查，保荐人认为：截至本核查意见出具日，时代新材限售股持有人严格履行了其在公司向特定对象发行股票中做出的股份锁定承诺。本次限售股上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的要求。时代新材对本次限售股上市流通的信息披露真实、准确、完整。

综上所述，保荐人对时代新材本次向特定对象发行股票限售股解禁上市流通的事项无异议。

（以下无正文）4（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于株洲时代新材料科技股份有限公司向特定对象发行股票限售股解禁上市流通的核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人：

曹凌跃徐阳军

国金证券股份有限公司（公章）年月日

5