湖南科力远新能源股份有限公司

2023年度独立董事述职报告

2023年度，本人作为湖南科力远新能源股份有限公司（以下简称“公司”）

第八届董事会的独立董事，严格按照《公司法》、《证券法》、中国证监会《上市

公司独立董事管理办法》等法律法规和《公司章程》的规定和要求，积极参加相关会议，认真审议董事会各项议案，切实履行独立董事的职责，对公司重要事项发表独立意见，充分发挥独立董事的独立作用，切实维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现就2023年度履职情况报告如下：

一、独立董事基本情况

公司董事会由7名董事组成，其中包括3名独立董事。独立董事人数为董事会人数的三分之一以上，且为会计、财务、有色金属行业等领域的专业人士，符合相关法律法规中关于上市公司独立董事人数比例和专业配置的要求，保证了董事会决策的独立性。公司现任第八届董事会独立董事为蒋卫平、王乔、陈立宝。

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

陈立宝：1979年生，中国国籍，博士学位。中南大学“升华学者”特聘教授，湖南省“杰出青年”基金获得者，湖南省科技创新领军人才，英国皇家化学学会会士（FRSC）。2007年 7月至 2009年 6 月任湖南大学物理与微电子科学学院讲师，2009年7月至2014年6月任湖南大学物理与微电子科学学院副教授；

2014年7月至今任中南大学粉末冶金研究院特聘教授；2017年6月至2023年

7月曾任富临精工股份有限公司独立董事。自2023年10月起任公司第八届董事会独立董事。

（二）是否存在影响独立性的情况进行说明

1、本人及本人直系亲属、主要社会关系不在该公司或其附属企业任职、没

有直接或间接持有该公司已发行股份的1%或1%以上、不是该公司前十名股东、

不在直接或间接持有该公司已发行股份5%或5%以上的股东单位任职、不在该公司前五名股东单位任职；

2、本人没有为该公司或其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询

等服务、没有从该上市公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益。因此不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

自本人2023年10月履职起至报告期末（以下简称“2023年度履职期间”），我积极出席公司的历次股东大会、董事会和董事会各专门委员会，认真审议各项议案，并根据相关规定发表独立意见，诚信勤勉，忠实尽责。我认为，会议的召集召开均符合法定程序，符合法律法规和公司章程的规定。我认真严谨对待每次董事会，未有无故缺席的情况发生。

（一）出席董事会、股东大会情况独立董事任职期间召出席委托出席缺席应参加股出席

开董事会次（次）（次）（次）东大会次（次）数（次）数陈立宝330022

在召开董事会前，主动了解获取作出决策所需要的情况和资料，了解公司生产经营情况，查阅有关资料，并与相关人员沟通，与会时认真听取并审议了每一个议题，积极参与讨论并提出合理的建议，对相关事项发表独立意见，并对需要事前认可的议案发表了事前认可意见，充分发挥独立董事的指导和监督作用，认真履行独立董事职责。我认为公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关程序，合法有效，议案均未损害全体股东，特别是中小股东的利益，对各项议案均未提出异议。

（二）参与董事会专门委员会会议情况本人担任提名委员会主任委员及战略委员会委员。在本人2023年度履职期间，公司共召开了1次提名委员会会议。本人作为提名委员会委员，出席了全部应出席专门委员会会议，并对相关事项进行了认真的审议和表决。

（三）行使独立董事职权情况

2023年度履职期间，本人依法行使独立董事职权并发表独立董事意见，未

对董事会、董事会专门委会审议事项提出异议，公司未出现需独立董事行使特别职权的事项。

（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

本人在2023年度履职期间，未发生与公司内部审计机构、会计师事务所进行沟通的事项。（五）与中小股东的沟通交流情况本人在2023年度履职期间，通过参加股东大会等方式与中小股东进行了沟通交流，积极有效地履行了独立董事的职责。同时本人认真审阅董事会审议的议案，重点关注中小股东的合法权益，利用自身的专业知识作出独立、公正的判断。

（六）现场工作及公司配合独立董事工作的情况

本人利用参加公司股东大会、董事会等机会到公司进行了现场办公，及时了解公司重大事项进展情况，本人通过不定期沟通、听取汇报等方式充分了解公司运营情况，并积极运用专业知识促进公司董事会的科学决策。在此期间，公司积极配合我的工作，为我履行职责提供了完备的条件和支持，使我能及时了解公司的生产经营动态和重大事项。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

本人对公司2023年度生产经营、管理决策、财务管理等方面的一些重要事

项进行了重点关注，从专业的角度，根据相关法律法规的要求发表了客观公正的独立意见，促进董事会决策的客观性，为公司的良性发展起到了积极的作用。

（一）对外担保及资金占用情况

公司能够严格控制担保总额，对外担保是基于公司经营发展的合理需要。

担保决策严格按照程序经董事会或股东大会批准，担保决策程序合理、合法、公允，公司及时履行相关信息披露义务，没有损害公司及公司股东尤其是中小股东的利益。2023年度公司不存在为任何非法人单位或个人提供担保的情况，不存在控股股东及其它关联方强制公司提供担保的情况。在本人2023年度履职期间，公司对外担保情况按照相关规定及时并完整地履行了信息披露义务。公司亦不存在被控股股东及其关联方非经常性占用资金情况。

（二）定期报告中的财务信息情况在本人2023年度履职期间，公司严格依照相关规定按时编制了《2023年

第三季度报告》，经公司董事会审议通过后进行了披露，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，报告的审议、披露程序合法合规。

（三）业绩预告情况

在本人2023年度履职期间，公司未披露业绩预告。（四）提名董事、聘任高级管理人员情况报告期间内，公司进行了新一届董事会换届选举及高级管理人员聘任。公司董事、高级管理人员的任职资格符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定要求，选举和聘任的程序合法合规，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形。

（五）聘任会计师事务所情况公司于2023年6月召开2022年年度股东大会审议通过《关于续聘2023年度会计师事务所的议案》，在本人2023年度履职期间，公司未发生聘任会计师事务所事项。

（六）公司及股东承诺履行情况

公司对本身及关联方承诺事项进行了自查和梳理，在本人2023年度履职期间，公司及股东没有发生违反承诺的情况。

（七）信息披露的执行情况

在本人2023年度履职期间，公司严格遵守《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及相关规

范性文件的有关规定，认真自觉履行信息披露义务，确保了信息披露的真实、准确、完整、及时、公平，维护了公司和所有投资者的合法权益。报告期内，公司全年披露各类临时公告77篇，定期报告4期，充分保障了投资者的知情权。

（八）董事会以及下属专门委员会的运作情况

在本人2023年度履职期间，公司董事会及下属审计委员会、战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会均严格按照《公司章程》、《董事会议事规则》

及各专门委员会工作制度的规定正常开展工作，董事会各专门委员会会议的召集、召开符合法定程序，委员对所有议案均按照程序审慎审议，表决结果合法有效。我作为提名委员会委员对高级管理人员提名进行及时了解，审查任职资格，在董事会前严格把关，履行委员会委员职责。

四、总体评价和建议

2023年履职期间，我作为公司的独立董事，本着客观、公正、独立的原则，

切实履行职责，对公司董事会决议的重大事项均坚持事先认真审核，并独立、审慎、客观地行使表决权，切实维护了公司和社会公众股东的合法权益。严格按照相关法律法规的规定发表独立意见，积极参与公司重大事项的决策，为公司的健康发展建言献策。

2024年将继续按照相关法律法规对独立董事的要求忠实履行独立董事职责，认真学习法律、法规和有关规定，充分发挥独立董事的专业优势和独立判断作用，为公司董事会提供决策参考建议，提高公司董事会的科学决策能力，促进公司规范运作，切实维护公司和全体股东的合法权益。

独立董事：陈立宝

2024年4月27日