千金药业:千金药业关于2021年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件未成就暨回购注销部分限制性股票的公告

证券代码：600479证券简称：千金药业公告编号：2024-009

株洲千金药业股份有限公司

关于2021年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限

售条件未成就暨回购注销部分限制性股票的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

*限制性股票回购数量:4920000股；

*首次授予的限制性股票回购价格:3.5331元/股；

*预留授予的限制性股票回购价格：5.2377元/股。

株洲千金药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年3月11日召开第十一届董事会第二次会议及第十一届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件未成就暨回购注销部分限制性股票的议案》，同意回购注销136名激励对象4920000股限制性股票。经公司2021年第一次临时股东大会的授权本次回购注销事项属于授权范围内事项，经公司董事会审议通过后实施，无需提交股东大会审议。现将有关事项公告如下：

一、本激励计划已履行的相关程序

1.2021年11月24日，公司召开第十届董事会第九次会议和第十届监事会第六次会议，审议通过关于《<株洲千金药业股份有限公

1司2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》等相关议案。公

司独立董事对相关议案发表了独立意见。

2.2021年12月8日，公司收到关于同意《株洲千金药业股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》《株洲千金药业股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的批复，株洲市人民政府国有资产监督管理委员会同意公司实施限制性股票激励计划。

3.2021年12月10日，公司披露《株洲千金药业股份有限公司关于召开2021年第一次临时股东大会的通知》及《株洲千金药业股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》，由独立董事作为征集人，就公司2021年限制性股票激励计划等相关议案向公司全体股东征集投票权。

4.2021年12月21日，公司披露《株洲千金药业股份有限公司监事会关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》，公司于2021年11月25日至2021年

12月4日在公司内部对本次激励计划拟激励对象的姓名和职务进行了公示，公示期共10天，人数为147人。公示期内，没有任何组织或个人对激励对象名单提出任何异议。

5.2021年12月23日，公司召开第十届董事会第十一次会议和第十届监事会第七次会议，审议通过《株洲千金药业股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）及其摘要》、关于《延期召开公司2021年第一次临时股东大会》等相关议案。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。

6.2022年1月7日，公司披露《千金药业监事会关于公司2021

2年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单（调整后）的公示情况说明及核查意见》，公司于2021年12月27日至2022年1月5日在公司内部对本次激励计划拟激励对象的姓名和职务进行了公示，公示期共10天，人数为146人。公示期内，没有任何组织或个人对激励对象名单提出任何异议。

7.2022年1月12日，公司召开2021年第一次临时股东大会，

审议通过了本激励计划相关议案。

8.2022年1月13日，公司披露《株洲千金药业股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》，经核查，在本激励计划公告前6个月内，公司未发现本激励计划的内幕信息知情人利用本激励计划有关内幕信息进行公司股票交易或泄露本激励计划有关内幕信息的情形。

9.2022年2月25日，公司召开第十届董事会第十二次会议和第十届监事会第八次会议，审议通过《关于向2021年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司监事会对首次授予激励对象名单再次进行了核实并发表了同意的意见。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。

10.2022年3月11日，公司完成2021年限制性股票激励计划首

次授予的登记工作，向144名激励对象授予限制性股票1130万股，并收到中国登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》。

11.2022年12月14日，公司召开第十届董事会第十九次会议和第十届监事会第十三次会议，审议通过《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。公司监事会对相关事项进行核实并出具了同意的

3核查意见。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。

12.2023年1月13日，公司完成2021年限制性股票激励计划预

留授予的登记工作，向1名激励对象授予限制性股票8万股，并收到中国登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》。

13.2023年4月11日，公司召开第十届董事会第二十三次会议和第十届监事会第十四次会议，审议通过《关于回购注销公司2021年限制性股票激励计划部分激励对象限制性股票的议案》。公司独立董事发表了同意的独立意见。

14.2023年6月12日，公司披露《千金药业关于限制性股票回购注销实施公告》，并于2023年6月14日完成4名激励对象持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票380000股的注销。

15.2023年7月3日，公司召开第十届董事会第二十六次会议和第十届监事会第十六次会议，审议通过《关于回购注销公司2021年限制性股票激励计划部分激励对象限制性股票的议案》。公司独立董事发表了同意的独立意见。

16.2023年8月24日，公司召开第十届董事会第二十七次会议和第十届监事会第十七次会议，审议通过《关于回购注销公司2021年限制性股票激励计划部分激励对象限制性股票的议案》。公司独立董事发表了同意的独立意见。

17.2023年8月28日，公司披露《千金药业关于限制性股票回购注销实施公告》，并于2023年8月30日完成2名激励对象持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票160000股的注销。

18.2023年11月1日，公司披露《千金药业关于限制性股票回购注销实施公告》，并于2023年11月3日完成4名激励对象持有的

4已获授但尚未解除限售的限制性股票430000股的注销。

19.2024年3月11日，公司召开第十一届董事会第二次会议和第十一届监事会第二次会议，审议通过《关于公司2021年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件未成就暨回购注销部分限制性股票的议案》。

二、本次限制性股票回购注销情况

（一）回购注销的原因及数量说明公司本次拟回购注销136名激励对象已获授但未解除限售的全

部限制性股票合计4920000股，占目前公司总股本的1.147%。原因分别如下：

1.根据《激励计划》第八章第二条的规定“因公司层面业绩考核不达标或个人层面绩效考核导致当期解除限售的条件未成就的，对应的限制性股票不得解除限售且不得递延至下期解除限售，由公司按照本计划的规定回购注销”。依据天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的公司2022年度审计报告，公司2022年度营业收入为4026278593.25元，公司2022年营业收入较2020年度增长11%，

未达到2021年限制性股票激励计划规定的第一个解除限售期解除限

售“以2020年度营业收入为基数，2022年营业收入增长率不低于30%”的业绩考核条件，公司拟将首次授予120名激励对象及预留授予1名激励对象第一个解除限售期对应的限制性股票合计3660000股进行回购注销。

2.根据《激励计划》第十三章第二条第二项的规定“激励对象发生职务变更，但仍在公司内，或在公司下属分、子公司内任职的，其获授的限制性股票完全按照职务变更前本激励计划规定的程序进

5行；若出现降职则其获授的限制性股票未解除限售部分将按照降职后对应额度进行调整”。鉴于激励对象张新民、刘向东、雷颖、雷莉、朱又红、曾艳红、姚亮元、曾照青、徐学农、黄玉琴、唐琴、何登亚、

田庆国、龚忠、刘冬华等15人因发生职务变动，已不符合激励条件，激励对象薛峰、李广、李剑等3人因职务变动，需按照变动后职务对应的额度进行调整，公司拟将上述18名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计1260000股回购注销。

上述回购注销完成后，公司2021年限制性股票激励计划将按照相关法律法规的要求继续执行。

（二）回购注销的价格调整说明

根据《激励计划》第十五章第二条第四项的相关规定，若公司发生资本公积转增股本、派息、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股等事项，公司对尚未解锁的限制性股票的回购价格做相应的调整。公司发生派息时，调整方法如下：

P=P0-V

其中：P0为调整前的每股限制性股票回购价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的每股限制性股票回购价格，经派息调整后，P 仍须大于1。

公司2021年度及2022年度权益分派工作已经实施完毕，其中

2021年度每股派发现金红利0.6元（含税），2022年度每股派发现金