证券代码：600480证券简称：凌云股份公告编号：2026-013

凌云工业股份有限公司

关于持股5%以上股东拟参与换购证券投资基金份额计划公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

*截至本公告日，中兵投资管理有限责任公司（以下简称“中兵投资”）持有凌云工业股份有限公司（以下简称“凌云股份”或“公司”）A股股票148695378股，占公司总股本的12.17%。上述股份来源为参与非公开发行、协议转让、配股、集中竞价增持及公司资本公积金转增，均为无限售条件流通股。

*参与换购证券投资基金份额计划的主要内容：为进一步优化上市公司股权结构，促进国有资产优化配置，中兵投资拟自本公告披露之日起15个交易日后的3个月内将持有的本公司部分股份参与换购中证1000交易型开放式指数证

券投资基金份额/上证综指交易型开放式指数证券投资基金份额。中兵投资拟参与换购的股份不超过公司股份总数的1%，即不超过12222844股。若计划换购期间公司发生送股、资本公积金转增股本、增发新股或配股、股权激励、回购等

导致公司股本数量产生变动的事项，上述换购股份比例保持不变，换购股份数量将进行相应调整。

公司于2026年3月20日收到中兵投资出具的《关于以凌云股份参与申购证券投资基金份额的告知函》，为进一步优化上市公司股权结构，促进国有资产优化配置，中兵投资拟自本公告披露之日起15个交易日后的3个月内将持有的本公司部分股份参与换购中证1000交易型开放式指数证券投资基金份额/上证综指交易型开放式指数证券投资基金份额。本次换购股份来源为以非公开发行方式取得的公司 A股股份，换购价格根据市场价格确定。具体情况如下：

一、参与换购证券投资基金份额主体的基本情况股东名称中兵投资管理有限责任公司

控股股东、实控人及一致行动人□是√否

直接持股5%以上股东√是□否股东身份

董事、监事和高级管理人员□是√否

其他：/

1持股数量148695378股

持股比例12.17%

资本公积金转增取得：62227420股

非公开发行取得：46424981股

当前持股股份来源协议转让取得：27424036股

配股取得：9775089股

集中竞价交易取得：2843852股

上述主体存在一致行动人：

一致行动关

股东名称持股数量（股）持股比例系形成原因

北方凌云工业集团有限33998034227.82%受同一主体公司控制

凌云集团－中信建投证

第一组 券－凌云 KEB担保及信 50000000 4.09% 受同一主体控制托财产专户

合计38998034231.91%—

注：凌云集团－中信建投证券－凌云 KEB 担保及信托财产专户，是北方凌云工业集团有限公司发行可交债的担保及信托财产专户，与北方凌云工业集团有限公司为一致行动关系。

二、参与换购证券投资基金份额计划的主要内容股东名称中兵投资管理有限责任公司

计划参与换购股份数量不超过：12222844股

计划参与换购股份比例不超过：1%

换购方式 集合申购 ETF，不超过：12222844股交易期间2026年4月14日～2026年7月13日换购合理价格区间按市场价格计划参与换购股份来源非公开发行取得

进一步优化上市公司股权结构，促进国有资产优化计划参与换购原因配置。

注：

1.预披露期间，若公司股票发生停牌情形的，实际开始换购的时间根据停牌时间相应顺延。

2.若计划换购期间公司发生送股、资本公积金转增股本、增发新股或配股、股权激励、回购等导致公司股本数量产生变动的事项，上述换购股份比例保持不变，换购股份数量将进行相应调整。

（一）相关股东是否有其他安排□是√否

2（二）大股东及董监高此前对持股比例、持股数量、持股期限、减持方式、减持数量、减持价格等是否作出承诺□是√否

三、参与换购证券投资基金份额计划相关风险提示

（一）中兵投资将根据自身实际情况、市场情况等决定是否实施及如何实

施本计划，实际换购股份数量和价格等存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。

（二）本次换购计划实施是否可能导致上市公司控制权发生变更的风险

□是√否

（三）本次换购计划符合《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件的相关规定及股东承诺的情形。公司将持续关注本次换购计划的进展情况并及时履行信息披露义务。

特此公告。

凌云工业股份有限公司董事会

2026年3月21日

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