申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于江苏亨通光电股份有限公司
2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”、“保荐机构”）作为江苏亨通光电股份有限公司（以下简称“亨通光电”或“公司”）
2017年非公开发行股票、2019年公开发行可转换公司债券及2020年非公开发行
股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号—持续督导》等有关规定，对亨通光电2017年非公开发行股票、2019年公开发行可转换公司债券及2020年非公开发行股票募集资金于2023年度的存放与
使用情况进行了专项核查，具体情况如下：
一、2017年非公开发行2023年度募集资金存放与使用情况
（一）募集资金的存放、使用及专户余额情况
1、募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]921号《关于核准江苏亨通光电股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司获准非公开发行不超过
301673228股股票。
公司于 2017 年 7 月以非公开发行股票方式发行人民币普通股（A 股）
118506522股，每股面值1元，发行价格25.83元/股，募集资金总额
3061023463.26元，扣除支付的各项发行费用（不含增值税），募集资金净额为
3012999989.73元。上述资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具信会师报字[2017]第 ZA15598 号《验资报告》。
2、募集资金管理与存放情况
为加强和规范募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，切实保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上1市公司证券发行管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律、法规及规范性文件的要求，以及《公司章程》的规定，公司制定了《江苏亨通光电股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”）。根据《募集资金管理办法》规定，公司对募集资金采取了专户存储制度。
公司及保荐机构与募集资金专户所在银行中国银行股份有限公司吴江分行、
国家开发银行苏州市分行、中国农业银行股份有限公司吴江分行、中国民生银行
股份有限公司上海分行、中国建设银行股份有限公司吴江分行、中国工商银行股
份有限公司苏州分行、中国进出口银行江苏省分行、招商银行股份有限公司苏州
分行、中信银行股份有限公司吴江支行、浙商银行股份有限公司苏州吴江支行分
别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。《募集资金专户存储三方监管协议》与《上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
公司按照《上市公司证券发行管理办法》以及《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》规定在以下银行开设了募集资金的存储专户。
2截至2023年12月31日止，该次非公开发行股票募集资金专户的存储情况列示如下：
单位：人民币元银行名称账号初始存放金额截止日余额存储方式所属项目能源互联网领域海底光电复合缆
中国银行股份有限公司吴江七都支行5261704949610.00已销户扩能项目能源互联网领域海底光电复合缆
国家开发银行苏州市分行322015600015514900000.00已销户扩能项目中国建设银行股份有限公司苏州长三角一体化示范区分行（原中国建设银322501997636000004380.00已销户海上风电工程施工项目行股份有限公司吴江分行）
中国农业银行股份有限公司吴江七都新能源汽车传导、充电设施生产
105448010400338170.00已销户
支行项目
招商银行股份有限公司苏州分行吴江新能源汽车传导、充电设施生产
5129070747106010.00已销户
支行项目
中国民生银行股份有限公司上海分行6026061670.00已销户智能充电运营项目（一期）中国农业银行股份有限公司吴江七都
105448010400343510.00已销户智能充电运营项目（一期）
支行招商银行股份有限公司苏州分行吴江
5129079533105050.00已销户智能充电运营项目（一期）
支行招商银行股份有限公司苏州分行吴江
5129079535101010.00已销户智能充电运营项目（一期）
支行
3银行名称账号初始存放金额截止日余额存储方式所属项目
中国建设银行股份有限公司苏州长三
3012047087.85智慧社区（一期）——苏锡常宽角一体化示范区分行（原中国建设银322501997636090007550.00已销户（注1）带接入项目行股份有限公司吴江分行）
浙商银行股份有限公司苏州吴江支行30500202101201000298250.00不动户智慧社区运营及产业互联项目大数据分析平台及行业应用服务
中国工商银行股份有限公司苏州分行11020206190011067160.00已销户项目大数据分析平台及行业应用服务
中信银行吴江支行81120010138003590880.00已销户项目
中国银行股份有限公司吴江七都支行5287733680630.00已销户印尼光通信产业园项目中国银行股份有限公司苏州长三角一
5287753565110.00已销户印尼光通信产业园项目
体化示范区分行
印尼澳新银行120535-12-000010.00已销户印尼光通信产业园项目中国建设银行股份有限公司苏州长三角一体化示范区分行（原中国建设银322501997636000012390.00已销户印度光通信产业园项目行股份有限公司吴江分行）
中国进出口银行江苏省分行20400001000004796230.00已销户补充流动资金
人民币小计3012047087.850.00中国银行股份有限公司苏州长三角一体化示范区分行（原中国银行股份有4715734176420.00已销户印尼光通信产业园项目限公司吴江分行）
4银行名称账号初始存放金额截止日余额存储方式所属项目
印尼澳新银行120535-02-000120.00已销户印尼光通信产业园项目
美元小计0.00
折合人民币小计0.00
印尼澳新银行120535-01-000120.00已销户印尼光通信产业园项目
印尼卢比小计0.00
折合人民币小计0.00
渣打银行270050879850.00已销户印度光通信产业园项目
印度卢比小计0.00
折合人民币小计0.00
折合人民币合计3012047087.850.00
注1：初始存放金额为募集资金总额3061023463.26元，扣除承销机构承销费用、保荐费用48976375.41元（含增值税进项税额2772247.66元）后，划入公司人民币验资账户的金额。
注2：公司采用期末即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币。
53、募集资金使用和结存情况
2023年，公司募集资金实际使用情况如下：
单位：人民币元项目名称金额
截至2022年12月31日募集资金余额145177094.28
加：
银行利息收入减去手续费净额120328.02
归还临时补充流动资金（注）230000000.00
汇兑收益452803.27
减：
项目实际投资金额22355574.79
永久补充流动资金353394650.78
截至2023年12月31日募集资金余额0.00
注：详见一、（四）闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（二）募集资金项目的进展情况
2023年，公司实际使用2017年非公开发行股票募集资金人民币
22355574.79元，具体情况如下表：
6募集资金使用情况对照表
（2017年7月非公开发行股票）
2023年度单位：人民币元
募集资金净额3012999989.73本年度投入募集资金总额375750225.57
变更用途的募集资金金额1694038000已累计投入募集资金总额3050868898.96
变更用途的募集资金金额占募集资金净额比例56.22%截至期项目可截至期末累计投末投入项目达到
已变更项目，行性是募集资金承诺投截至期末承诺投入本年度投入金截至期末累计投入入金额与承诺投进度预定可使本年度实现的是否达到承诺投资项目含部分变更调整后投资金额否发生
资金额金额(1)额金额(2)入金额的差额（%）用状态日效益（万元）预计效益（如有）重大变
(3)＝(2)-(1)(4)＝期化
(2)/(1)销售收入
2020年
能源互联网领域海底光88117.57100.03110697.63
-450000000.00771876000.00321876000.00321876000.000.00321964117.5712月是否
电复合缆扩能项目（注2）（注2）利润总额（注5）
31558.51
新能源汽车传导、充电4942616.88115.97不适用不适用
-360000000.00390953000.0030953000.0030953000.000.0035895616.88——是
设施生产项目（注2）（注2）（注6）（注6）智能充电运营项目（一918857.88104.53不适用不适用-152223500.00172491000.0020267500.0020267500.000.0021186357.88——是期）（注2）（注2）（注6）（注6）
智慧社区（一期）——苏不适用不适用
-423540000.00423540000.000.000.000.000.000.00————是
锡常宽带接入项目（注6）（注6）
7大数据分析平台及行业2459329.00105.36不适用不适用
-308274500.00354140000.0045865500.0045865500.000.0048324829.00——是
应用服务项目（注2）（注2）（注6）（注6）
-10.27-2611927.22
补充流动资金900000000.00899999989.73899999989.730.00897388062.51不适用不适用不适用不适用否（注1）（注3）智慧社区运营及产业互不适用不适用
107787800.000.00107787800.00107787800.000.00107787791.00-9.00100.00——是
联项目（注6）（注6）销售收入
2021年8
3874344.54100.8614057.95
海上风电工程施工项目450000000.000.00450000000.00450000000.005874025.82453874344.54月否否（注2）（注2）利润总额（注5）
-6796.20销售收入
2023年
-194396715.8555.858431.72
印尼光通信产业园项目440274500.000.00440274500.00440274500.0012605301.37245877784.1512月否否（注4）（注4）利润总额（注5）
585.99
销售收入
2023年
-141286945.5854.4220610.97
印度光通信产业园项目310000000.000.003100000003100000003876247.60168713054.4211月否否（注4）（注4）利润总额（注5）
-3611.29
补充流动资金223540000.000.00223540000.00223540000.000.00223540000.000.00不适用不适用不适用不适用否
3508196.88
补充流动资金70223500.000.0070223500.0070223500.000.0073731696.88不适用不适用不适用不适用否（注2）
6978393.35
补充流动资金92212200.000.0092212200.0092212200.000.0099190593.35不适用不适用不适用不适用否（注2）
8补充流动资金0.000.000.000.00353394650.78353394650.78353394650.78不适用不适用不适用不适用否
合计-10.273013000000.003012999989.733012999989.73375750225.573050868898.9637868909.23
1、海上风电工程施工项目
海上风电工程施工项目计划使用募集资金46235.7万元，拟在已有资产的基础上继续投资建设两条海上风机安装平台船以及两台嵌岩钻机，建成后将形成年安装76台风机、嵌岩打桩12根的施工能力。海上风电工程施工项目截至2022年12月31日止，已投入募集资金44800.03万元，实际投资进度较原承诺有所放缓，主要原因系：（1）根据公司海上风机施工经验和未来主要作业海域特点对在建的风电安装平台设计方案进行优化和调整，以便投产后提高安装效率并减少配套辅助船舶；（2）由于近年来海上风机安装市场景气，海上风电安装船进入建造密集期，受限于船只建造方产能影响，船只建造周期较预期有所延长。2021年，本项目建造的工程施工船已经竣工，项目实施主体亨通海工将上述两艘海上工程船对公司子公司亨通经开新能源进行出资，剩余募集资金主要用于本项目尾款支付。该项目节余募集资金已用于永久补充流动资金。
2、印尼光通信产业园项目
未达到计划进度原因（分具体募投项目）该项目在实施过程中，公司根据项目规划结合实际情况，调整了部分产业园规划架构，优化了项目实施方案，在保证原计划投产标准的前提下，降低了实施成本，减少了该项目募集资金的投入；此外，该项目较原计划投资进度有所放缓，主要原因
系：（1）由于土地和施工条件等状况较预期有所差异，公司对本项目厂房等基础设施建设的设计方案进行了调整，故整体进
度较原计划有所放缓。前期已经完成设计方案的变更并积极推进该项目的后续建设；（2）因前期疫情全球化蔓延，项目建设有所放缓。本项目已于2022年四季度基本完成项目建设并启动试生产，剩余募集资金已用于永久补充流动资金。
3、印度光通信产业园项目
该项目存在前期部分使用自有资金支付情况，一定程度上减少了该项目募集资金的投入；此外，因前期疫情全球化蔓延，项目建设有所放缓。本项目已于2022年四季度基本完成项目建设并启动试生产。2023年度，剩余募集资金已用于永久补充流动资金。
4、其他项目募集资金投入未达计划进度的原因详见本表“项目可行性发生重大变化的情况说明”。
项目可行性发生重大变化的情况说明1、新能源汽车传导、充电设施生产项目
9受下游的新能源车辆定型和新能源汽车退补的影响，原研发产品的订单远低于预期；新开发的新能源电动乘用车项目因门槛
高、开发周期长，目前仍在研发阶段，且需要持续跟进客户的合作意向、接受客户审核，实际形成业务贡献尚有一段时间。
因此，基于谨慎考虑，公司未大规模投资生产线设备。该项目虽尚在积极推进，但近期内不会产生大规模投入，鉴于此，为提高募集资金使用效率，公司将暂不使用的剩余募集资金36000万元用于印尼光通信产业园项目建设。鉴于公司新能源汽车传导、充电设施生产项目前期保留的需支付的尾款已基本支付完毕，为提高资金的使用效率，公司拟对新能源汽车传导、充电设施生产项目进行结项，并将本项目节余募集资金1235.70万元全部投入海上风电工程施工项目。
2、智能充电运营项目（一期）
经2017年度股东大会审议同意，该项目实施主体变更为亨通龙韵，并借助与吴江龙韵以及其股东苏汽集团的合作机会，将充电运营项目向苏州大市拓展。截至目前项目投资进度缓慢，主要原因是：一方面，由于吴江、昆山、太仓等区市的公交、客运、通勤等新能源汽车的替换率未达到预期且部分新能源汽车为充电需求较弱的混合动力汽车，原为此配套投资的专用直流充电桩及配套配电设施的投资因此放缓；另一方面，苏州市辖区（主要为姑苏区、相城区等）对公交领域内的新能源汽车推广和充电设施建设正在统一规划和管理，由苏州供电公司和苏州保泽新能源发展有限公司牵头开展建设，公司作为民营企业未入围参与相关区域公交场站的充电网点建设运营。由于本项目投资有所放缓，为提高募集资金使用效率，结合本项目后期的资金安排，公司拟预留募集资金7921.35万元仍用于苏州大市的新能源汽车充电运营业务，将暂不使用的剩余募集资金
8200万元用于公司海外光通信产业园项目建设。经2020年第二次临时股东大会审议同意，为坚定落实公司聚焦主业的发展战略，紧紧围绕通信网络与能源互联两大核心主业，优化公司产业布局与业务结构，实现公司资源的有效配置，从而进一步提升行业综合竞争能力；同时考虑到智能充电运营项目（一期）项目前期由于政策、市场等原因阶段性地建设放缓，根据公司战略规划调整，公司拟终止上述项目并不再从事新能源汽车充电运营业务，并将本项目剩余募集资金7022.35万元及利息全部用于永久补充流动资金。公司向亨通集团有限公司下属子公司亨通新能源技术有限公司以现金方式转让所持有的本次募投项目实施主体亨通龙韵100%股权。
3、智慧社区（一期）——苏锡常宽带接入项目
2017年以来，宽带接入市场经营环境出现较大变化，民营宽带业务面临更大的竞争压力，公司投资新建宽带网络的实施可行
性发生了变化，该项目不再投入。
4、大数据分析平台及行业应用服务项目
10本项目未能达到投资计划，主要是因为：*拟投资的服务器等电子设备尚未投入。原计划采集服务器放置于运营商机房，数
据处理、挖掘、传输等服务器放置于公司机房，但随着电信运营商数据安全管理的加强，数据要在运营商自建的机房内进行采集和处理后对外提供，原定先采集再集中进行关联处理的设备投资方案已不可行。*数据是该项目平台产品可靠性、有效性的核心，电信运营商数据对外开放的进展不及预期，对项目的开发、测试的进展存在一定影响。*项目高质量研发人员北京地区的招聘量不达预期，虽节省了研发费用，但项目开发也会受到一定影响。*基于大数据分析的互联网投资调查模块由于当前阶段研发人手不足以及互联网投资调查数据分析产品的需求平淡，因此尚未正式进入开发阶段，也未作研发投入。该项目已推出了 V1.0 版本，但主要受制于数据的获取，在灵活度、适配性方面未达到原定 V1.0 的目标。为适应三大运营商数据开放新要求，公司也正在积极探索数据获取的新模式。鉴于项目未来的运营模式与原规划发生较大变化，且近期内投资具体计划存在不确定性，为提高募集资金使用效率，公司决定不再以募集资金投入大数据运营项目。公司将本项目尚未使用的募集资金30827.45万元变更用于公司印度光通信产业园项目建设。2022年初，公司已将本项目实施主体深圳市优网科技有限公司股权处置出售给深圳健路网络科技有限责任公司。
5、智慧社区运营及产业互联项目
智慧社区运营及产业互联项目计划使用募集资金20000万元，拟建设5个智慧产业园区并通过“社区人”智慧社区建设获取的社区家庭用户为基础，对优质、特色农产品进行驻地加工、线上推广、平台销售。虽然本项目直接面对的社区家庭用户数基数庞大，但该市场领域竞争日趋激烈，近年来诸多知名电商涉足农产品电商领域且占据了较高的市场份额，公司需要根据外部市场环境变化，不断调整市场营销策略，加强市场推广力度，在加快获取新用户的同时增强存量客户粘性。因此，公司在本项目的投资趋于谨慎，原计划中投资占比较大的智慧产业园建设暂缓投入。该项目累计投入募集资金10778.78万元，2020年起公司已暂停该项目投资。2020年公司未将该项目实施主体西安景兆纳入合并报表范围，根据公司战略规划调整，公司将原计划投入智慧社区运营及产业互联项目的剩余募集资金9221.22万元及利息全部用于永久补充流动资金。
募集资金投资项目先期投入及置换情况详见一、（三）
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况详见一、（四）
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况不适用用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用
11募集资金结余的金额及形成原因募集资金已使用完毕。
募集资金其他使用情况不适用
注1：由于公司实际收到募集资金净额3012999989.73元低于募集资金承诺投资总额3013000000.00元，差额10.27元，调整了补充流动资金投资总额。
注2：差额系使用募集资金账户产生的累计利息收入。
注3：公司发行费用等产生的可抵扣增值税进项税额调整了补充流动资金投资总额。
注4：项目已完工，募集资金有所节余。
注5：截止日募集资金投资的生产线或设备已达到预定可使用状态，并已分批转为固定资产，本项目募集资金已基本使用完毕，上述日期为募集资金所投最后一批生产线或设备转固时间。
注6：项目可行性发生重大变化，效益已不具有可比性。
12变更募集资金投资项目情况表
（2017年7月非公开发行股票）
2023年度单位：人民币元
变更后的投资进度项目达到预本年度实是否达项目可行
截至期末计划累计投资金额本年度实际实际累计投入金（%）变更后的项目对应的原项目变更后项目拟投入募集资金总额定可使用状现的效益到预计性是否发
(1)投入金额额(2)(3)=(2)/(1
态日期（万元）效益生重大变
)化智慧社区（一不适用智慧社区运营及产业期）——苏锡不适用107787800.00107787800.000.00107787791.00100.00——（注是互联项目常宽带接入项（注3）
3）
目销售收入能源互联网领2021年海上风电工程施工项14057.95
域海底光电复450000000.00450000000.005874025.82453874344.54100.868月否否目利润总额
合缆扩能项目（注2）
-6796.20
13变更后的
投资进度项目达到预本年度实是否达项目可行
截至期末计划累计投资金额本年度实际实际累计投入金（%）变更后的项目对应的原项目变更后项目拟投入募集资金总额定可使用状现的效益到预计性是否发
(1)投入金额额(2)(3)=(2)/(1
态日期（万元）效益生重大变
)化新能源汽车传销售收入
导、充电设施2023年印尼光通信产业园项55.858431.72
生产项目、智440274500.00440274500.0012605301.37245877784.1512月否否目（注1）利润总额
能充电运营项（注2）
585.99
目（一期）智能充电运营销售收入
项目（一期）、2023年
印度光通信产业园项54.4220610.97
大数据分析平310000000.00310000000.003876247.60168713054.4211月否否目（注1）利润总额
台及行业应用（注2）
-3611.29服务项目智慧社区（一期）——苏锡
补充流动资金223540000.00223540000.000.00223540000.00不适用不适用不适用不适用否常宽带接入项目
14变更后的
投资进度项目达到预本年度实是否达项目可行
截至期末计划累计投资金额本年度实际实际累计投入金（%）变更后的项目对应的原项目变更后项目拟投入募集资金总额定可使用状现的效益到预计性是否发
(1)投入金额额(2)(3)=(2)/(1
态日期（万元）效益生重大变
)化智能充电运营
补充流动资金70223500.0070223500.000.0073731696.88不适用不适用不适用不适用否
项目（一期）智慧社区运营
补充流动资金及产业互联项92212200.0092212200.000.0099190593.35不适用不适用不适用不适用否目
补充流动资金353394650.78353394650.78不适用不适用不适用不适用否
合计1694038000.001694038000.00375750225.571726109915.12
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目）详见一、（六）（七）。
未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目）见募集资金使用情况对照表（2017年7月非公开发行股票）
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明见募集资金使用情况对照表（2017年7月非公开发行股票）
注1：项目已完工，募集资金有所节余。
注2：截止日募集资金投资的生产线或设备已达到预定可使用状态，并已分批转为固定资产，本项目募集资金已基本使用完毕，上述日期为募集资金所投最后一批生产线或设备转固时间。
注3：部分项目可行性发生重大变化，效益已不具有可比性。
15（三）募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金情况
为顺利推进募集资金投资项目，在此次募集资金到账前，公司已以自筹资金预先投入募集资金投资项目。2016年4月22日公司第六届董事会第十四次会议审议通过《非公开发行股票预案》，自2016年4月23日至2017年7月24日止，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际金额为214006548.60元，具体情况如下：
金额单位：人民币元承诺募集资金非公开发行预案公告后项目名称投入金额投入的自筹资金金额
能源互联网领域海底光电复合缆扩能项目771876000.00185149135.77
新能源汽车传导、充电设施生产项目390953000.0012942593.87
智能充电运营项目（一期）172491000.003365920.00
智慧社区（一期）——苏锡常宽带接入项目423540000.00——
大数据分析平台及行业应用服务项目（注）354140000.0012548898.96
补充流动资金900000000.00——
合计3013000000.00214006548.60
注：大数据分析平台及行业应用服务项目实际置换金额10656383.72元，因此该次实际置换总额为212114033.36元。
立信会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司截至2017年7月24日预先投
入募集资金投资项目建设的自筹资金情况进行了审核，并于2017年7月25日出具了《江苏亨通光电股份有限公司募集资金置换专项审核报告》（信会师报字[2017]第 ZA15671 号）。
2017年8月8日，公司召开第六届董事会第二十八次会议、第六届监事会第
十四次会议，审议通过了关于《使用募集资金置换募投项目前期投入》的议案，同意使用募集资金214006548.60元置换募投项目前期投入资金。
公司独立董事、监事会对使用募集资金置换募投项目前期投入发表了同意的
专项意见，保荐机构、立信会计师事务所（特殊普通合伙）也就此事项出具了专项意见。
（四）闲置募集资金补充流动资金的情况
依据2022年6月7日公司第八届董事会第十次会议、第八届监事会第十次
会议审议通过的关于《使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金》的议案，公司
16可使用人民币23000万元闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限自公司董
事会审议批准之日起不超过12个月。公司独立董事、监事会对使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项发表了专项意见，保荐机构也就此事项出具了核查意见。
公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况如下：
单位：人民币万元截至2023序批准使用批准使用期实际使用实际归还是否如期年决策程序号金额限金额金额归还12月31日余额
2022年6月7日第八届
2022年6月
董事会第十次会议、第
123000.007日至202323000.0023000.00是——
八届监事会第十次会议年6月6日审议通过
（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2017年非公开发行募集资金2023年度不存在对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。
（六）募集资金实施主体和实施区域变更情况
1、新能源汽车传导、充电设施生产项目
公司第六届董事会第二十九次会议、第六届监事会第十五次会议、2017年
第四次临时股东大会审议通过了关于《变更部分募集资金投资项目实施主体》的议案：根据公司整体战略发展规划，公司将募投项目“新能源汽车传导、充电设施生产项目”的实施主体由全资子公司江苏亨通电力电缆有限公司变更为公司全
资子公司江苏亨通新能源智控科技有限公司，募集资金以增资的方式提供给江苏亨通新能源智控科技有限公司，实施地点也相应由苏州市吴江区七都镇亨通光电线缆产业园变更到江苏亨通新能源智控科技有限公司所在地，位于吴江经济开发区的亨通集团光通信产业园区内。
2、智能充电运营项目（一期）
公司第六届董事会第三十六次会议、第六届监事会第十九次会议、2017年
度股东大会审议通过了关于《变更部分募集资金投资项目实施主体及内容》的议
案：为更好地开展智能充电桩运营业务，助力苏州新能源汽车行业发展，打造低
17碳出行、绿色交通，公司适时调整战略发展规划，公司将募投项目“智能充电运营项目（一期）”的实施主体由全资子公司江苏亨通电力电缆有限公司变更为控
股子公司江苏亨通龙韵新能源科技有限公司及其下属公司，实施区域从苏州市吴江区扩展到苏州大市（包括但不限于吴江区、吴中区、相城区、太仓、昆山等区县）。并根据科学布局、车桩匹配、适度超前的原则，将吴江区的充电桩建设期限延长至2021年。
3、海上风电工程施工项目
公司第八届董事会第四次会议、第八届监事会第四次会议、2021年第三次
临时股东大会审议通过了关于《变更募投项目实施方式、增加实施主体》的议案：
本项目实施主体亨通海洋工程有限公司（以下简称“亨通海工”）拟将本项目投
资建设的两艘海上风电工程施工船（“亨通一航”号和“亨通蓝德”号）作为非
货币性资产向江苏亨通经开新能源科技有限公司（以下简称“亨通经开新能源”）实缴出资。本次出资完成后，将增加亨通经开新能源、江苏亨通蓝德海洋工程有限公司（以下简称“亨通蓝德”）作为本项目的实施主体，由亨通经开新能源将两艘海上风电工程施工船租赁给亨通海工之子公司亨通蓝德以及其他第三方公司开展风机安装等海上风电施工业务。因亨通海工本次出资资产评估为其完全价值，未扣除建设和购置资产时尚未支付的款项，该等未付款项将由亨通海工按已签订相关合同约定继续履行支付义务，将遵照根据募集资金管理规定，以该项目原募集资金使用方式和支付路径，由募集资金支付。
（七）募集资金投向变更的情况
除本报告一、（六）中所列变更情况外，其他募集资金投资用途变更的情况
如下：
1、能源互联网领域海底光电复合缆扩能项目
公司第七届董事会第四次会议、第七届监事会第三次会议、2018年第二次
临时股东大会审议通过了关于《变更部分募集资金投资项目》的议案：能源互联
网领域海底光电复合缆扩能项目募集资金实际投入1.96亿元，加上国开基金投入的专项资金，已合计投入2.65亿元，原有产能有一定提升，缓解了公司原来的产能压力，高端交联、直流海缆也试制成功并投入生产。但随着产能的提升，目前位于常熟的海缆基地受土地面积、地理环境、运输成本等的限制，在海缆国际
18化竞争方面存在一定的局限性，公司正在积极论证设立海缆研发生产第二基地的可行性，以加快提升海缆业务的国际化竞争能力。因此，公司决定适度放缓目前常熟海缆基地的扩产进度。基于此，同时又考虑到第二基地建设的项目论证及商务洽谈短期内还存在较大不确定性，因此，为提高资金使用效率，加快推进公司的“海洋战略”，公司决定预留募集资金1.2亿元用于常熟海缆基地现阶段的生产设备和厂房投资，将暂不使用的45000万元募集资金变更投资于海上风电工程施工项目，实施主体为亨通海洋工程有限公司。
2、新能源汽车传导、充电设施生产项目
公司第七届董事会第十次会议、第七届监事会第八次会议、2018年度股东
大会审议通过了《变更部分募集资金投资项目》的议案：该项目投资进展缓慢，主要是因为受下游的新能源车辆定型和新能源汽车退补的影响，原研发产品的订单远低于预期；新开发的新能源电动乘用车项目因门槛高、开发周期长，目前仍在研发阶段，且需要持续跟进客户的合作意向、接受客户审核，实际形成业务贡献尚有一段时间。因此，基于谨慎考虑，公司未大规模投资生产线设备。该项目虽尚在积极推进，但近期内不会产生大规模投入，鉴于此，为提高募集资金使用效率，公司将暂不使用的剩余募集资金36000万元用于印尼光通信产业园项目建设。后续该项目若有超出所余募集资金金额的投资，将以自有资金投入。
3、智能充电运营项目（一期）
公司第七届董事会第十次会议、第七届监事会第八次会议、2018年度股东
大会审议通过了《变更部分募集资金投资项目》的议案：一方面，由于吴江、昆山、太仓等区市的公交、客运、通勤等新能源汽车的替换率未达到预期且部分新
能源汽车为充电需求较弱的混合动力汽车，原为此配套投资的专用直流充电桩及配套配电设施的投资因此放缓；另一方面，苏州市辖区（主要为姑苏区、相城区等）对公交领域内的新能源汽车推广和充电设施建设正在统一规划和管理，目前计划由苏州供电公司牵头开展建设，公司作为民营企业暂未入围参与相关区域公交场站的充电网点建设运营。本项目目前由于政策、市场等原因阶段性地建设放缓，为提高募集资金使用效率，结合本项目后期的资金安排，将暂不使用的剩余募集资金8200万元用于海外光通信产业园（印尼光通信产业园项目和印度光通信产业园项目）的建设。
19依据公司第七届董事会第二十二次会议、第七届监事会第十六次会议及2020年第二次临时股东大会审议通过的关于《终止部分募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金》的议案，公司拟终止智能充电运营项目（一期），并将本项目剩余募集资金7022.35万元及利息全部用于永久补充流动资金（最终永久补充流动资金金额以股东大会审议通过后，实际结转当日项目专户资金余额为准）。
4、智慧社区（一期）——苏锡常宽带接入项目
公司第六届董事会第二十九次会议、第六届监事会第十五次会议、2017年
第四次临时股东大会审议通过了关于《变更部分募集资金投资项目》的议案：2017年以来，宽带接入市场经营环境出现较大变化，民营宽带业务面临更大的竞争压力，公司投资新建宽带网络的实施可行性发生了变化。同时，公司控股子公司西安景兆信息科技有限公司已在西安地区拥有“吉网宽带”的网络资源以及“社区人”的智慧社区平台，并拟借助在宽带网络运营上积累的客户资源优势迅速切入智慧社区发展，并将其“社区人”智慧社区平台业务模式快速地在中西部多个省市推广，业务发展模式符合公司拟通过“宽带基础业务发展阶段”和“增值业务发展阶段”两个发展阶段逐步实现在光通信领域“产品供应商向全价值链集成服务商转型、制造型企业向平台服务型企业转型”的战略目标。为进一步加快智慧社区产业布局，提高智慧社区业务的盈利能力，公司将智慧社区（一期）——苏锡常宽带接入项目募集资金42354万元中的20000万元以委托贷款的方式提供
给西安景兆信息科技有限公司，用于其智慧社区运营及产业互联项目的建设和实施。
公司第七届董事会第十次会议、第七届监事会第八次会议、2018年度股东
大会审议通过了关于《将部分项目募集资金永久补充流动资金》的议案：为了提
高募集资金使用效率、减轻财务负担以及满足生产经营的需要，公司拟将智慧社
区（一期）——苏锡常宽带接入项目剩余募集资金22354万元及利息永久补充流动资金。
5、大数据分析平台及行业应用服务项目
公司第七届董事会第十次会议、第七届监事会第八次会议、2018年度股东
大会审议通过了《变更部分募集资金投资项目》的议案：本项目未能达到投资计
20划，主要是因为：*拟投资的服务器等电子设备尚未投入。原计划采集服务器放
置于运营商机房，数据处理、挖掘、传输等服务器放置于公司机房，但随着电信运营商数据安全管理的加强，数据要在运营商自建的机房内进行采集和处理后对外提供，原定先采集再集中进行关联处理的设备投资方案已不可行。*数据是该项目平台产品可靠性、有效性的核心，电信运营商数据对外开放的进展不及预期，对项目的开发、测试的进展存在一定影响。*项目高质量研发人员北京地区的招聘量不达预期，虽节省了研发费用，但项目开发也会受到一定影响。*基于大数据分析的互联网投资调查模块由于当前阶段研发人手不足以及互联网投资调查
数据分析产品的需求平淡，因此尚未正式进入开发阶段，也未作研发投入。该项目已推出了 V1.0 版本，但主要受制于数据的获取，在灵活度、适配性方面未达到原定 V1.0 的目标。为适应三大运营商数据开放新要求，公司也正在积极探索数据获取的新模式。鉴于本项目未来的运营模式与原规划发生较大变化，且近期内投资具体计划存在不确定性，为提高募集资金使用效率，公司决定不再以募集资金投入大数据运营项目。公司将本项目尚未使用的募集资金为30827.45万元变更用于公司印度光通信产业园项目建设。
6、智慧社区运营及产业互联项目
公司第七届董事会第三十一次会议、第七届监事会第二十四次会议、2020年度股东大会审议通过了关于《终止部分募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金》的议案，为坚定落实公司聚焦主业的发展战略，紧紧围绕通信网络与能源互联两大核心主业，优化公司产业布局与业务结构，实现公司资源的有效配置，从而进一步提升行业综合竞争能力；同时考虑到智慧社区运营及产业互联项目虽
然直面基数庞大的社区家庭用户，但该市场领域竞争日趋激烈，近年来诸多知名电商涉足农产品电商领域且占据了较高的市场份额，近年来公司对本项目的投资趋于谨慎，根据公司战略规划调整，公司拟终止智慧社区运营及产业互联项目。
公司将原计划投入智慧社区运营及产业互联项目的剩余募集资金9221.22万元及利息全部用于永久补充流动资金（最终永久补充流动资金金额以股东大会审议通过后，实际结转当日项目专户资金余额为准）。
21（八）节余募集资金使用情况
公司第八届董事会第四次会议、第八届监事会第四次会议审议通过了关于
《部分募投项目结项并将节余募集资金投入其他募投项目》的议案：鉴于公司新
能源汽车传导、充电设施生产项目前期保留的需支付的尾款已基本支付完毕，为提高资金的使用效率，公司拟对新能源汽车传导、充电设施生产项目进行结项，并将本项目节余募集资金1235.70万元（含利息及理财收益）全部投入海上风电
工程施工项目（最终节余金额以实际结转当日项目专户资金余额为准）。
公司第八届董事会第二十一次会议、第八届监事会第十九次会议及2022年年度股东大会审议通过了关于《2017年非公开发行股票剩余募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金》的议案：鉴于公司“海上风电工程施工项目”
“印度光通信产业园项目”已达到预定可使用状态，“印尼光通信产业园项目”已基本建设完成。为更好地发挥募集资金效益，提高资金使用效率，公司计划将募投项目“海上风电工程施工项目”“印尼光通信产业园项目”“印度光通信产业园项目”的节余募集资金合计35505.04万元（包含理财收益及银行存款利息，实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久补充流动资金，用于公司或子公司日常经营的需要。
二、2019年公开发行可转换公司债券2023年度募集资金存放与使用情况
（一）募集资金的存放、使用及专户余额情况
1、募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会2019年2月1日证监许可[2019]200号《关于核准江苏亨通光电股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》，公司于2019年
3月19日公开发行可转换公司债券1733万张，每张面值为100元人民币，共募集资金总额为1733000000.00元，扣除保荐承销费用18800000.00元（含增值税进项税额1064150.88元）后，实际到位资金为1714200000.00元。
上述募集资金总额为1733000000.00元，扣除保荐承销费用17735849.12元（不含增值税进项税额1064150.88元），以及其他发行费用2579015.35元（不含增值税进项税额），本次发行可转换公司债券实际募集资金净额为1712685135.53元。上述募集资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通
22合伙）验证，并出具信会师报字[2019]第 ZA10992 号《验资报告》。
2、募集资金管理与存放情况
为加强和规范募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，切实保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律、法规及规范性文件的要求，以及《公司章程》的规定，公司制定了《募集资金管理办法》。根据《募集资金管理办法》规定，公司对募集资金采取了专户存储制度。
公司及保荐机构与募集资金专户所在银行中国建设银行股份有限公司苏州分行、招商银行股份有限公司苏州分行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。《募集资金专户存储三方监管协议》与《上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
公司按照《上市公司证券发行管理办法》以及《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》规定在以下银行开设了募集资金的存储专户。
23截至2023年12月31日止，该次公开发行可转换公司债券募集资金专户的存储情况列示如下：
单位：人民币元存储银行名称账号初始存放金额截止日余额所属项目方式中国建设银行股份有限公司
苏州长三角一体化示范区分1714200000.00新一代光纤预制棒扩能
322501997636000009060.00已销户
行（原中国建设银行股份有（注）改造项目限公司吴江分行）中国建设银行股份有限公司苏州长三角一体化示范区分新一代光纤预制棒扩能
322501997636000009270.00已销户
行（原中国建设银行股份有改造项目限公司吴江分行）
招商银行苏州分行吴江支行0209002684101060.00已销户补充流动资金
合计1714200000.000.00
注：初始存放金额为募集资金总额1733000000.00元，扣除保荐承销费用18800000.00元（含增值税进项税额1064150.88元）后，汇入公司人民币账户的金额。
243、募集资金使用和结存情况
2023年，公司募集资金实际使用情况如下：
单位：人民币元项目名称金额
截至2022年12月31日募集资金余额143333161.90
加：
银行利息收入减去手续费净额26858.38
减：
项目实际投资金额199008.62
永久补充流动资金143161011.66
截至2023年12月31日募集资金余额0.00
（二）募集资金项目的进展情况
2023年，公司实际使用募集资金人民币199008.62元，具体情况如下表：
25募集资金使用情况对照表
（2019年3月公开发行可转换公司债券）
2023年度单位：人民币元
募集资金净额1712685135.53本年度投入募集资金金额143360020.28
变更用途的募集资金金额——
已累计投入募集资金金额1720920854.84
变更用途的募集资金金额占募集资金净额比例——截至期末累计项目达项目可截至期末
已变更项目，含投入金额与承到预定本年度实现是否达行性是募集资金承诺投资截至期末承诺投本年度投入金截至期末累计投投入进度承诺投资项目部分变更（如调整后投资金额诺投入金额的可使用的效益（万到预计否发生金额入金额(1)额入金额(2)（%）(4)有）差额状态日元）效益重大变
＝(2)/(1)
(3)＝(2)-(1)期化销售收入
新一代光纤预制-135317579.6289.382020年80094.88
1274000000.001274000000.001274000000.00199008.621138682420.38是否
棒扩能改造项目（注3）（注3）3月利润总额
27035.12
补充流动资金-20314864.47392287.27
459000000.00438685135.53438685135.530.00439077422.80不适用不适用不适用不适用否（注1）（注2）
补充流动资金143161011.66143161011.66143161011.66
合计-20314864.471733000000.001712685135.531712685135.53143360020.281720920854.848235719.31
未达到计划进度原因（分具体募投项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
26募集资金投资项目先期投入及置换情况详见二、（三）
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况不适用用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用募集资金结余的金额及形成原因募集资金已使用完毕募集资金其他使用情况不适用
注1：由于公司实际收到募集资金净额1712685135.53元低于募集资金承诺投资总额1733000000.00元，差额20314864.47元，调整了补充流动资金投资总额。
注2：差额系使用募集资金账户产生的累计利息收入。
注3：新一代光纤预制棒扩能改造项目已完工，募集资金有所节余。
27（三）募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金情况
为顺利推进募集资金投资项目，在此次募集资金到账前，公司已以自筹资金预先投入募集资金投资项目。2017年11月29日公司第六届董事会第三十二次会议审议通过《公开发行可转换公司债券预案》。自2017年11月30日至2019年3月27日止，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际金额为
895521098.47元，具体情况如下：
单位：人民币元承诺募集资金投入金公开发行预案公告后项目名称额投入的自筹资金金额
新一代光纤预制棒扩能改造项目1274000000.00895521098.47
补充流动资金459000000.00
合计1733000000.00895521098.47
立信会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司截至2019年3月27日预先投
入募集资金投资项目建设的自筹资金情况进行了审核，并于2019年3月28日出具了《江苏亨通光电股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（信会师报字[2019]第 ZA11188 号）。
2019年4月9日，公司第七届董事会第九次会议、第七届监事会第七次会
议审议通过了关于《使用募集资金置换募投项目前期投入》的议案，同意公司使用本次公开发行可转换公司债券募集资金895521098.47元置换预先投入募投项目的自筹资金。
公司独立董事、监事会对使用募集资金置换募投项目前期投入发表了同意的
专项意见，保荐机构、立信会计师事务所（特殊普通合伙）也就此事项出具了专项意见。
（四）闲置募集资金补充流动资金的情况
2019年公开发行可转换公司债券募集资金2023年度不存在闲置募集资金补
充流动资金的情况。
（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2019年公开发行可转换公司债券募集资金2023年度不存在对闲置募集资金
进行现金管理，投资相关产品情况。
28（六）募集资金投向变更的情况
2019年公开发行可转换公司债券募集资金2023年度不存在投向变更的情况。
（七）节余募集资金使用情况
公司第八届董事会第十八次会议、第八届监事会第十七次会议及2022年第六次临时股东大会审议通过的关于《2019年公开发行可转换公司债券募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金》的议案：鉴于公司新一代光纤预制棒
扩能改造项目已完工，前期已分批转为固定资产。为更好地发挥募集资金效益，提高资金使用效率，公司计划将募投项目新一代光纤预制棒扩能改造项目的节余资金合计14324.24万元（实际金额以转出当日银行结息余额为准）全部永久补充流动资金。
三、2020年非公开发行2023年度募集资金存放与使用情况
（一）募集资金的存放、使用及专户余额情况
1、募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1515号《关于核准江苏亨通光电股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司获准非公开发行不超过
571105746股新股。
公司于2020年12月以非公开发行股票方式发行人民币普通股409423233股，每股面值1元，每股发行价格为人民币12.31元，募集资金总额为人民币
5039999998.23元，扣除支付的各项发行费用35852830.31元，募集资金净额为人民币5004147167.92元。上述资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具信会师报字[2020]第 ZA16002 号《验资报告》。
2、募集资金管理与存放情况
为加强和规范募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，切实保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律、法规及规范性文件的要求，以及《公司章程》的规定，公司制定了《募集资金管理办法》。根据《募集资金管理办法》规定，公司对募集资金采取了专户存储管理。
29公司及保荐机构与募集资金专户所在银行中国银行股份有限公司苏州长三
角一体化示范区分行、中国建设银行股份有限公司苏州分行、中信银行股份有限
公司苏州分行、中国进出口银行江苏省分行、招商银行股份有限公司吴江支行、
中国银行（香港）有限公司、中国农业银行股份有限公司苏州长三角一体化示范
区分行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。《募集资金专户存储三方监管协议》与《上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
公司按照《上市公司证券发行管理办法》以及《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》规定在以下银行开设了募集资金的存储专户。
30截至2023年12月31日止，该次非公开发行股票募集资金专户的存储情况列示如下：
单位：人民币元存储银行名称账号初始存放金额截止日余额所属项目方式
PEACE 跨洋海缆通信
中国银行股份有限公司吴江七都支行5443754680831907445.53活期系统运营项目
中国建设银行股份有限公司苏州长三角一 PEACE 跨洋海缆通信
322501997636000028102691209.86活期
体化示范区分行系统运营项目
PEACE 跨洋海缆通信
中信银行吴江支行8112001014000577368593634.41活期系统运营项目
5009999998.23
中信银行吴江支行81120010137005781010.00已销户——（注1）
PEACE 跨洋海缆通信
中国银行（香港）有限公司012-875-2-050861-255709.75活期系统运营项目
PEACE 跨洋海缆通信
中国银行（香港）有限公司012-875-2-051120-1257308203.58活期系统运营项目
100G/400G 硅光模块
招商银行股份有限公司苏州分行吴江支行02090026841060977763241.79活期研发及量产项目
100G/400G 硅光模块
招商银行股份有限公司苏州分行吴江支行5129103337108030.00已销户研发及量产项目
5787716.39大型深远海风电安装
中国农业银行股份有限公司吴江七都支行10544801040039616活期（注3）平台项目
31存储
银行名称账号初始存放金额截止日余额所属项目方式
中国进出口银行江苏省分行20400001000006299170.00已销户补充流动资金
人民币小计5009999998.23346107161.31
PEACE 跨洋海缆通
中国银行（香港）有限公司 012-875-2-066373-5 USD 9.07 活期 信系统新加坡延伸段项目
美元小计 USD 9.07
折合人民币小计64.24
折合人民币合计5009999998.23346107225.55
注1：初始存放金额为募集资金总额5039999998.23元，扣除保荐承销费用30000000.00元（含增值税进项税额1698113.11元）后，划入公司人民币验资账户的金额。
注2：公司采用期末即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币。
注3：截至2023年12月31日，中国农业银行股份有限公司吴江七都支行（账号：10544801040039616）账户因与募投项目无关的其它涉诉被南京海事法院冻结资金5530668.00元。2024年2月，亦因相同原因被冻结875776.68元，合计冻结金额6406444.68元。本次被冻结的资金已于2024年4月
12日全部解除冻结，并恢复正常使用。
323、募集资金使用和结存情况
2023年，公司募集资金实际使用情况如下：
单位：人民币元项目名称金额
截至2022年12月31日募集资金余额206905355.44
加：
银行利息收入减去手续费净额1431614.73
归还临时补充流动资金（注）1600000000.00
减：
项目实际投资金额1061949987.97
临时补充流动资金（注）400000000.00
汇兑损失279756.65
截至2023年12月31日募集资金余额346107225.55
注：详见三、（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
（二）募集资金项目的进展情况
2023年，公司实际使用募集资金人民币1061949987.97元，具体情况如下
表：
33募集资金使用情况对照表
（2020年12月非公开发行股票）
2023年度单位：人民币元
募集资金净额5004147167.92本年度投入募集资金金额1061949987.97
变更用途的募集资金金额1738152200.00已累计投入募集资金金额4281077678.24
变更用途的募集资金金额占募集资金净额比例34.73%截至期末累计项目可截至期末投项目达到
已变更项目，含投入金额与承本年度实行性是募集资金承诺投资截至期末承诺投截至期末累计投入进度预定可使是否达到承诺投资项目部分变更（如调整后投资金额本年度投入金额诺投入金额的现的效益否发生金额入金额(1)入金额(2)（%）用状态日预计效益
有）差额（万元）重大变
(4)＝(2)/(1)期
(3)＝(2)-(1)化销售收入
PEACE 跨洋海 2022 年 48103.78
缆通信系统运营-900000000.002730000000.001830000000.001830000000.00278739847.891821739191.31-8260808.6999.5512月利润总额是否项目（注4）2768.46（注6）
100G/400G 硅光
不适用不适用不适用
模块研发及量产-838152200.00865000000.0026847800.0026847800.000.0026847790.29-9.71不适用是（注5）（注5）（注5）项目
PEACE 跨洋海
450000000.00不适用不适用不适用
缆通信系统新加900000000.000.00900000000.00556068660.08556068660.08106068660.08123.57否（注2）（注5）（注5）（注5）坡延伸段项目
34大型深远海风电768598800.00不适用不适用不适用
838152200.000.00838152200.00227141480.00461302480.00-307296320.0060.02否
安装平台项目（注2）（注5）（注5）（注5）
-35852832.085972388.64
补充流动资金1445000000.001409147167.921409147167.920.001415119556.56不适用不适用不适用不适用否（注1）（注3）
合计-35852832.085040000000.005004147167.924484593767.921061949987.974281077678.24-203516089.68大型深远海风电安装平台项目
未达到计划进度原因（分具体募投项目）本项目较原计划投资进度有所放缓。主要原因系：工程款项支付晚于实际项目进度，导致募集资金支付进度较预期放缓，本项目目前处于正常推进状态，预计2024年完成建设。
100G/400G硅光模块研发及量产项目
100G/400G 硅光模块研发及量产项目较原计划投资进度有所放缓，主要原因系：（1）鉴于公司正在与英国洛克利持续优
化硅光芯片的性能，主要在开展研发优化性能和小批量验证工作，从谨慎性出发，生产线投资适当放缓；（2）国内数据项目可行性发生重大变化的情况说明 中心由 100G 向 400G 升级的过程较之前预测有所延迟，市场对于 400G 硅光模块的需求也相应延迟，公司根据市场情况也适当调整了投资进度。公司 400G QSFP-DD DR4 硅光模块尚在客户评估中，公司将根据已开放的客户评估与市场需求等情况，积极推动其量产化工作。公司已将剩余募集资金83815.22万元及其利息优先投入大型深远海风电安装平台项目，100G/400G 硅光模块研发及量产项目将根据项目建设进度另行筹措资金。
募集资金投资项目先期投入及置换情况详见三、（三）
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况详见三、（四）
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况不适用用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用
募集资金结余的金额及形成原因尚余募集资金746107225.55元募集资金其他使用情况不适用
注1：由于公司实际收到募集资金净额5004147167.92元低于募集资金承诺投资总额5040000000.00元，差额35852832.08元，调整了补充流动资金投资总额。
35注2：截至期末承诺投入金额以分年投资计划折算。
注3：公司发行费用等产生的可抵扣增值税进项税额调整了补充流动资金投资总额。
注 4：PEACE 跨洋海缆通信系统运营项目中的巴基斯坦-埃及-法国-肯尼亚段于 2022 年 12 月竣工并投入运营。
注5：2020年12月非公开发行股票募集资金投资项目，部分项目尚在建设期，尚未完工，部分项目可行性发生重大变化，效益已不具有可比性。
注 6：本项目预测效益时，收入预测主要分为出售大颗粒带宽（10 Gbps、100 Gbps）的 IRU 收入和代理维护收入。公司实际销售除出售大颗粒带宽外，存在一次性卖断特定光纤及频谱给客户的情况。
36变更募集资金投资项目情况表
（2020年12月非公开发行股票）
2023年度单位：人民币元
变更后的项目达到预定项目可行
对应的原项变更后项目拟投入截至期末计划累本年度实际实际累计投资进度（%）本年度实是否达到变更后的项目可使用状态日性是否发
目募集资金总额计投资金额(1)投入金额投入金额(2)(3)=(2)/(1)现的效益预计效益期生重大变化
PEACE 跨
PEACE 跨洋海缆通信系 洋海缆通信 450000000.00 不适用 不适用 不适用
900000000.00556068660.08556068660.08123.57否
统新加坡延伸段项目系统运营项（注1）（注2）（注2）（注2）目
100G/400G
大型深远海风电安装平硅光模块研768598800.00不适用不适用不适用
838152200.00227141480.00461302480.0060.02否
台项目发及量产项（注1）（注2）（注2）（注2）目
合计1738152200.001218598800.00783210140.081017371140.08
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目）详见三、（六）
未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目）见募集资金使用情况对照表（2020年12月非公开发行股票）变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
37注1：截至期末计划累计投资金额以分年投资计划折算。
注2：项目尚在建设期，尚未完工。
38（三）募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金情况
为顺利推进募集资金投资项目，在此次募集资金到账前，公司已根据项目进度以自筹资金预先投入募集资金投资项目。2019年4月9日，公司第七届董事
会第九次会议审议通过关于《公司非公开发行股票方案》，自2019年4月9日至
2020年12月17日止，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资
金额合计人民币352055997.62元，具体情况如下：
单位：人民币元承诺募集资金投截至2020年12月17日投入项目名称
入金额（元）的自筹资金额（元）
PEACE 跨洋海缆通信系统运营项目 2730000000.00 340591087.12
100G/400G 硅光模块研发及量产项目 865000000.00 11464910.50
合计3595000000.00352055997.62
立信会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司截至2020年12月17日预先
投入募集资金投资项目建设的自筹资金情况进行了审核，并于2020年12月17日出具了《关于江苏亨通光电股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（信会师报字[2020]第 ZA16052 号）。
2020年12月17日，公司第七届董事会第二十七次会议、第七届监事会第
二十一次会议审议通过了关于《使用募集资金置换募投项目前期投入》的议案，同意公司使用本次非公开发行股票募集资金352055997.62元置换预先投入募投项目的自筹资金。
公司独立董事、监事会对使用募集资金置换募投项目前期投入发表了同意的
专项意见，保荐机构、立信会计师事务所（特殊普通合伙）也就此事项出具了专项意见。
（四）闲置募集资金补充流动资金的情况
依据2022年11月8日公司第八届董事会第十七次会议、第八届监事会第十
六次会议审议通过的关于《使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金》的议案，公司可使用人民币160000万元闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议批准之日起不超过12个月。公司独立董事、监事会对使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项发表了专项意见，保荐机构也就此事项出具了核查意见。
39依据2023年11月10日公司第八届董事会第二十八次会议、第八届监事会
第二十六次会议审议通过的关于《使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金》的议案，公司可使用人民币40000万元闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议批准之日起不超过12个月。公司独立董事、监事会对使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项发表了专项意见，保荐机构也就此事项出具了核查意见。
公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况如下：
单位：人民币万元截至2023批准使用批准使用期实际使用实际归还是否如期序号决策程序年12月31金额限金额金额归还日余额
2022年11月8
日第八届董事2022年11
会第十七次会月8日至
2160000160000.00160000.00是——
议、第八届监2023年11
事会第十六次月7日会议审议通过
2023年11月10
日第八届董事
2023年11
会第二十八次月10日至
2会议、第八届40000.0040000.00——未到期40000.00
2024年11
监事会第二十月9日六次会议审议通过
合计200000.00160000.0040000.00
截至2023年12月31日，公司尚未使用的募集资金为人民币746107225.55元，包括用于暂时补充流动资金的部分闲置募集资金40000万元和募集资金账户产生的累计利息收入。
（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2020年非公开发行募集资金2023年度不存在对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。
40（六）募集资金投向变更的情况
1、PEACE 跨洋海缆通信系统运营项目
公司第八届董事会第八次会议、第八届监事会第八次会议、2021年度股东
大会审议通过了关于《变更部分募集资金用途》的议案：基于亚太带宽市场需求
快速增长及已有目标客户实际需求考虑，同时为提高募集资金使用效率，公司拟调整 PEACE 跨洋海缆通信系统项目的南非段建设进程，优先建设 PEACE 跨洋海缆通信系统新加坡延伸段项目，从而将 PEACE 跨洋海缆通信系统拓展至新加坡，构筑成亚欧、亚非国际信息互联大通道。公司拟将本项目募集资金90000万元优先投入新加坡延伸段，PEACE 跨洋海缆通信系统项目的南非段将根据项目建设计划另行筹措资金。
2、100G/400G 硅光模块研发及量产项目
公司第八届董事会第十二次会议、第八届监事会第十一次会议、2022年第
三次临时股东大会审议通过了关于《变更部分募集资金用途》的议案：100G/400G
硅光模块研发及量产项目较原计划投资进度有所放缓，主要原因系：（1）鉴于公司正在与英国洛克利持续优化硅光芯片的性能，主要在开展研发优化性能和小批量验证工作，从谨慎性出发，生产线投资适当放缓；（2）国内数据中心由 100G向 400G 升级的过程较之前预测有所延迟，市场对于 400G 硅光模块的需求也相应延迟，公司根据市场情况也适当调整了投资进度。公司 400G QSFP-DD DR4 硅光模块尚在客户评估中，公司将根据已开放的客户评估与市场需求等情况，积极推动其量产化工作。公司拟将剩余募集资金83815.22万元及其利息优先投入大型深远海风电安装平台项目，100G/400G 硅光模块研发及量产项目将根据项目建设进度另行筹措资金。
四、结论性意见
本保荐机构通过取得银行对账单、募集资金使用台账，抽查大额募集资金支付凭证和募集资金采购合同，查阅与募集资金使用相关的会议记录及公告等方式，对亨通光电募集资金存放和使用情况进行了核查。
经核查，本保荐机构认为：2023年度亨通光电对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在募集资金使用的违规情形。
41（以下无正文）
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