航天晨光:航天晨光股份有限公司内幕信息知情人登记管理规定（2026年1月）

航天晨光股份有限公司

内幕信息知情人登记管理规定

第一章总则

第一条为完善航天晨光股份有限公司（以下简称公司）内幕信息管理制度，做好内幕信息保密工作，有效防范和打击内幕交易等证券违法违规行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司监管指引第5号—上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制定本规定。

第二条公司董事会是内幕信息的管理机构。董事长

为内幕信息管理工作的主要负责人，董事会秘书为内幕信息管理工作的具体负责人，公司发展计划部为内幕信息的管理、登记、披露及备案的日常工作部门。

第三条未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不

得向外界泄露、报道、传送有关公司内幕信息的内容。

第四条本规定适用于公司、子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司

第二章内幕信息及内幕信息知情人员的范围

第五条本规定所称内幕信息，是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种交易价格有重大影响，尚未在中国证监会指定的信息披露刊物或网站上正式公开披

1露的信息。

第六条内幕信息的范围包括但不限于：

（一）公司尚未披露的定期报告（包括年报、半年报、季报）、业绩预告、业绩快报及有关财务报告；

（二）公司的经营方针和经营范围的重大变化；

（三）公司的重大投资行为和重大财产购置的决定，公

司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额的30%，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次

超过该资产的30%；

（四）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；

（五）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；

（六）公司发生重大亏损或者重大损失超过公司上年末

净资产的10%；

（七）公司生产经营的外部条件发生重大变化；

（八）公司的董事、总经理发生变动，董事长或者总经理无法履行职责；

（九）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其

持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；

（十）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，

2或者依法进入破产程序、被责令关闭；

（十一）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；

（十二）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司的控

股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；

（十三）公司分配股利或者增资的计划；

（十四）公司股权结构的重大变化；

（十五）公司债务担保的重大变更；

（十六）公司的董事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；

（十七）公司收购的有关方案；

（十八）国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

第七条内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能

直接或者间接获取内幕信息的人员，包括但不限于：

（一）公司及其董事、高级管理人员；

（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监

事、高级管理人员；

（三）公司的实际控制人及其董事、高级管理人员；

（四）公司控股或者实际控制的公司及其董事、高级管理人员；

（五）由于所任公司职务可以获取公司有关非公开信息的人员；

3（六）与公司有业务往来可以获取公司有关非公开信

息的人员；

（七）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；

（八）由于为公司提供服务可以获取公司非公开信息的

人员包括但不限于保荐机构、证券服务机构、银行等机构及其有关人员；

（九）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；

（十）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司

及其收购、重大资产交易进行监督可以获得内部信息的有关

主管部门、监管机构的工作人员；

（十一）国务院证券监督管理机构规定的其他内幕信息知情人员。

内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务。

第三章内幕信息知情人登记备案

第八条在内幕信息依法公开披露前，公司应按照本规

定填写《内幕信息知情人登记表》（见附件），及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、

决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。内幕信息知情人应当进行确认。

第九条公司董事会应及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董

4事长为主要责任人。董事会秘书负责办理上市公司内幕信息

知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。

第十条公司董事、高级管理人员及公司各部门、分公

司、控股子公司、公司能够对其实施重大影响的参股公司及其主要负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记

备案工作，及时告知内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。

第十一条公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大事项，以及发生对公司股价有重大影响的其他事项时，应当按照本规定填写本单位内幕信息知情人档案。

证券公司、证券服务机构接受委托开展证券服务业务，该受托事项对公司股价有重大影响的，应当按照本规定填写本机构内幕信息知情人档案。

收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司

股票交易价格有重大影响事项的其他发起方，应当按照本规定填写本单位内幕信息知情人档案。

上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达公司，完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照规定要求进行填写，并由内幕信息知情人进行确认。

5发展计划部应做好内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做好本条第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。

第十二条公司在披露相关内幕信息前按照相关法律法

规和政策要求需经常性向相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事一记的方式在内幕信息知情人档案中登记行政部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。

第十三条公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、分拆上市、回购股份等重大事项，或者披露其他可能对公司证券交易价格有重大影响的事项时，除按照本

规定第八条填写内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事

项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。董事会秘书应当督促重大事项进程备忘录涉及的相关人员在

重大事项进程备忘录上签名确认。公司股东、实际控制人及其关联方等相关主体应当配合制作重大事项进程备忘录。

第十四条内幕信息登记备案的流程：

（一）当内幕信息发生时，知晓该信息的人员需第一时间告知公司董事会秘书及发展计划部。董事会秘书应及时告知相关知情人各项保密事项和责任，并控制内幕信息传递和

6知情范围；

（二）发展计划部应第一时间组织相关内幕信息知情人

填写内幕信息知情人档案并对相关信息加以核实，以确保所填写内容的真实、准确、完整；

（三）内幕信息知情人档案经董事会秘书审核后，由发

展计划部负责归档，并按照规定向上海证券交易所、江苏证监局进行报备。

第十五条公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录信息。内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录自记录（含补充完善）之日起至少保存10年。