上海大屯能源股份有限公司董事会

审计与风险管理委员会2025年度履职情况报告

上海大屯能源股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事

会审计与风险管理委员会由5名董事组成，独立董事吴娜担任主任委员，董事吴凤东、朱世艳、独立董事朱凤山、朱义军任委员。

2026年2月11日，吴凤东先生因工作调整原因申请辞去公司第

九届董事会董事、董事会战略委员会委员及审计与风险管理委员会委员职务。

2025年，董事会审计与风险管理委员会按照中国证监会、上海证券交易所监管要求及《公司法》《上海大屯能源股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等规定，勤勉尽责，恪尽职守，认真履行审计监督职责，按时出席在年度内召开的董事会审计与风险管理委员会会议，并发表相关意见或建议。现将

2025年度履职情况报告如下：

一、公司董事会审计与风险管理委员会2025年度会议召开情况

（一）第九届董事会审计与风险管理委员会2025年第一次会议。2025年3月20日，公司召开第九届董事会审计与风险管理委员会2025年第一次会议审议通过了《关于公司2024年度财务报告审计情况的议案》《关于公司2024年年度报告及摘要的议案》《关于公司2024年度内部控制自我评价报告的议案》《关于公司 2024年度 ESG报告的议案》《关于公司 2024年度财务决算报告的议案》《关于公司2024年度利润分配预案的议案》《关于公司2025年度财务预算报告的议案》《关于续聘公司2025年度审计机构及审计费用的议案》《关于2024年度中煤财务有限责任公司的风险持续评估报告的议案》；听取了《关于2025年度公司内部审计项目计划的汇报》，同意将上述议案提交董事会审议。

（二）第九届董事会审计与风险管理委员会2025年第二次会议。2025年4月24日，公司召开第九届董事会审计与风险管理委员会2025年第二次会议，审议了《关于公司2025年第一季度报告的议案》，同意将该议案提交董事会审议。

（三）第九届董事会审计与风险管理委员会2025年第三次会议。2025年5月11日，公司召开第九届董事会审计与风险管理委员会2025年第三次会议，会议审议通过了《关于2025年度中期分红安排的议案》，同意将该议案提交董事会审议。

（四）第九届董事会审计与风险管理委员会2025年第四次会议。2025年8月21日，公司召开第九届董事会审计与风险管理委员会2025年第四次会议审议通过了《关于公司2025年半年度报告的议案》《关于2025年半年度中煤财务有限责任公司风险持续评估报告的议案》《关于公司2025年度中期利润分配预案的议案》，同意将上述议案提交公司董事会审议。

（五）第九届董事会审计与风险管理委员会2025年第五次会议。2025年10月27日，公司召开第九届董事会审计与风险管理委员会2025年第五次会议，审议通过了《关于公司2025年

第三季度报告的议案》，同意将该议案提交董事会审议。

（六）第九届董事会审计与风险管理委员会2025年第六次会议。2025年12月29日，公司召开第九届董事会审计与风险管理委员会2025年第六次会议，审议通过了《关于上海能源2025年年度报告审计计划安排的议案》《关于公司2025年日常关联交易执行情况及2026年日常关联交易安排的议案》《关于公司与中煤财务有限责任公司开展金融业务的议案》《关于会计政策变更的议案》；听取了《关于上海能源2025年内部审计工作开展情况的汇报》《关于上海能源2025年企业内控体系工作报告的汇报》，同意将上述议案提交公司董事会审议。年报审计期间，各位委员还通过电话会议、邮件及专业委员会会议等形式多次了解审计工

作的进展，对公司财务报告等发表了审阅意见。

二、董事会审计与风险管理委员会履职情况

（一）监督及评估外部审计机构工作情况。公司第九届董事会审计与风险管理委员会2025年第一次会议于2025年3月20日以现场+视频方式召开，审议通过了《关于聘任公司2025年度审计机构及审计费用的议案》。公司应参加表决委员5人，实际参加表决委员5人，符合有关规定。公司董事会审计与风险管理委员会认为：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）了解公司

及所在行业的生产经营特点，在专业能力、投资者保护能力、独立性和诚信情况等方面均能满足相关法律法规的规定及公司的

实际需求；聘任安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为公司

2025年度审计机构有利于审计工作的稳健性，保证审计质量和效率；经双方协商，拟定2025年财务审计费用为65万元（含税）（其中：财务报表审计费用50万元，内部控制审计费用15万元）。

（二）审阅上市公司财务报告并发表意见情况。公司董事会

审计与风险管理委员会认为：经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计的2024年度财务报告基本反映了公司截至2024年12月31日的资产负债情况和2024年度经营成果和财务状况，

同意2024年度财务报告提交公司董事会审议。年报审计期间，董事会审计与风险管理委员会还通过电话、邮件或专业委员会会

议的形式多次了解审计工作的进展，对公司财务报告等发表了审阅意见。

（三）承接原监事会职能情况。公司董事会审计与风险管理

委员本着对公司和全体股东负责的态度，认真履行了监督、检查和指导的职责。特别是在公司治理结构优化、承接原监事会监督职能的背景下，委员会进一步加强了对公司财务报告、内部控制、风险管理及重大事项的审查力度，切实发挥了在公司监督体系中的核心作用。

三、总体评价2025年度，公司董事会审计与风险管理委员会按照《公司法》《公司章程》等相关规定，恪尽职守、尽职尽责地履行了委员会相应职责。

特此报告。

公司第九届董事会审计与风险管理委员会委员：吴娜朱世艳朱凤山朱义军

2026年3月27日