天富能源:新疆天富能源股份有限公司关于为天富集团提供担保暨关联交易的公告

证券代码：600509证券简称：天富能源公告编号：2024-临038

新疆天富能源股份有限公司

关于为天富集团提供担保暨关联交易的公告

特别提示

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

*被担保人名称：新疆天富集团有限责任公司（以下简称“天富集团”）。

*本次担保金额：本次公司为天富集团提供担保金额合计不超过

11.70亿元，其中：6.70亿元为前次担保的到期续保，5亿元为新增担保，用于天富集团银行贷款、融资租赁借款及信托贷款等各类借款事项。

*截至公告披露日，本公司累计对外担保余额为719400万元，其中为天富集团及其关联企业提供担保余额为618000万元。

*本次担保事项是否有反担保：是

*对外担保逾期的累计数量：截至公告披露日，本公司不存在对外担保逾期的情形。

*此次担保需提交股东大会审议。截至公告披露日，公司近12个月累计审议担保总额为52.45亿元，未超过公司最近一期经审计总资产的30%，经出席股东大会的股东所持有效表决权的1/2以上表决通过后方可实施。一、担保情况概述

鉴于2024年天富集团业务拓展，资金需求较大，根据2024年第二季度资金需求及使用计划，拟申请本金总额合计不超过11.70亿元的借款，均由公司为天富集团提供连带责任保证担保，天富集团及其子公司中新建电力集团有限责任公司提供反担保并签署《反担保合同》，承担连带保证担保。

本次担保事项已经公司第七届董事会第四十七次会议、第七届监

事会第四十五次会议和2024年第二次独立董事专门会议审议通过，独立董事对本事项发表了同意的独立意见，此项议案及其子议案尚需提交公司股东大会审议通过后方可实施。

二、被担保人基本情况

公司名称：新疆天富集团有限责任公司

注册地址：新疆石河子市52小区北一东路2号

企业类型：有限责任公司（国有控股）

法定代表人：刘伟

注册资本：1741378100元

经营范围：以自有资金从事投资活动；自有资金投资的资产管理服务；电力能源资产运营；企业管理咨询服务；商务信息咨询服务（金融信息除外）；信息技术咨询服务；房屋租赁；人力资源服务（不含职业中介活动、劳务派遣服务）；业务培训（不含教育培训、职业技能培训等需取得许可的培训）；工业设备维护技术服务、技术转让、

设备维修、设备租赁；节能技术推广服务；金属表面处理及热处理加工（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

天富集团主要财务数据

单位：万元项目2022年12月31日2023年9月30日

资产总额5470532.415935796.87

负债总额4093106.914369621.58

所有者权益总额1377425.501566175.29

项目2022年度2023年1-9月营业收入2460568.592333542.87

净利润-18549.8439687.56

数据来源：天富集团2022年度审计报告、2023年第三季度财务报表（未经审计），以上数据均为合并数

审计单位：中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）

天富集团构成《上海证券交易所股票上市规则》第6.6.3条第二

款第（一）项规定的关联法人。

三、担保合同的主要内容

1、公司为天富集团在北京银行不超过3.70亿元借款提供担保，

合同主要内容如下：

（1）保证合同担保金额为不超过叁亿柒仟万元整（￥370000000元）。

（2）保证担保的范围：为主合同项下北京银行（及按主合同约定取得债权人地位的北京银行股份有限公司其他分支机构）的全部债权，包括主债权本金以及利息、罚息、复利、违约金、损害赔偿金、实现债权和担保权益的费用（包括但不限于诉讼/仲裁费用、评估/鉴定/拍卖等处置费用、律师费用、调查取证费用、差旅费及其他合理费用）等其他款项。因主合同或其任何部分被解除、被撤销或终止而依法产生的北京银行的债权也包括在上述担保范围中。

（3）保证方式：连带责任保证。

（4）保证期间：为主合同下被担保债务的履行期届满（含约定期限届满以及依照约定或法律法规的规定提前到期）之日起三年。

2、公司为天富集团在浦发银行不超过5亿元借款提供担保，合

同主要内容如下：

（1）保证合同担保金额为不超过伍亿元整（￥500000000元）。

（2）保证担保的范围：除了担保合同所述之主债权，还及于由

此产生的利息（所指利息包括利息、罚息和复利）、违约金、损害赔

偿金、手续费及其他为签订或履行本合同而发生的费用、以及债权人实现担保权利和债权所产生的费用（包括但不限于诉讼费、律师费、差旅费等），以及根据借款合同经债权人要求债务人需补足的保证金。

（3）保证方式：连带责任保证。

（4）保证期间：按债权人对债务人每笔债权分别计算，自每笔债权合同债务履行期届满之日起至该债权合同约定的债务履行期届满之日后三年止。

3、公司为天富集团在新疆银行不超过1亿元借款提供担保，合

同主要内容如下：

（1）保证合同担保金额为不超过壹亿元整（￥100000000元）。

（2）保证担保的范围：主合同债务人在主合同项下应向债权人

偿还或支付的本金、利息（包括法定利息、约定利息及罚息）、复利、手续费、违约金、赔偿金、实现债权的费用（包括但不限于公证费、评估费、鉴定费、拍卖费、保全费、诉讼或仲裁费、送达费、执行费、保管费、过户费、律师代理费、差旅费等全部费用）和所有其他应付的费用。

（3）保证方式：连带保证责任。

（4）保证期间：自主合同生效之日起至主合同债务人履行主合同项下债务到期日（如因法律规定或主合同约定的事件发生而导致主合同提前到期，则为提前到期日）或垫款之日起另加三年。主合同项下债务展期的，则保证期间延续至展期期限届满后另加三年。

4、公司为天富集团办理不超过2亿元融资租赁提供担保，合同

主要内容如下：

（1）保证合同担保金额为不超过贰亿元整（￥200000000元）。

（2）保证担保的范围：*承租人在主合同项下应向受益人支付

的租金、首付款、手续费、留购价款等全部应付款项，如遇主合同项下约定的利率变化，还应包括因该变化而需增加支付的款项；*承租人在主合同项下违约时应承担的违约金以及损害赔偿金；*受益人因实现和救济其在主合同项下权利而发生的应由承租人承担的案件受

理费、保全费、执行费、公告费、鉴定费、评估费、律师费、保全保

险费、保全担保费等相关费用，以及取回和处置租赁物的拆装储运费用、委托费用、保管费用、差旅费用等所有合理的费用

（3）保证方式：不可撤销的连带责任保证担保。

（4）保证期间：承租人对受益人所负的全部债务履行期限届满之日起三年，每一具体融资租赁合同项下的保证期间单独计算。

四、担保的必要性和合理性

由于所处行业特点及所在区域融资环境，大部分金融机构都要求公司及天富集团在融资时提供担保。因此，公司与天富集团通过相互提供担保的方式来解决融资需求。作为第八师国资委下属集多种能源于一身的城市综合能源服务平台和上市公司，公司在独立经营的基础上，承担了八师石河子市与周边师域电网、热网及天然气管网以及供水等的能源供给责任。在此背景下，公司经营和融资压力较大，天富能源2013年、2017年、2023年先后三次成功实施向特定对象发行股

票融资用于企业的发展，但属于重资产行业的上市公司，每年的大额资本性支出均需要资金支持，大量融资需要担保，控股股东天富集团是上市公司能够快速协调并有效的重要担保方，因此逐步形成较大规模的关联担保。天富集团自身除上市公司业务板块外，还拥有公共交通、供应链物流等板块，自身融资压力同样较大，因此在其债务融资时，需要公司提供担保。基于上述原因，公司与天富集团通过相互提供担保的方式来解决各自融资需求。不存在控股股东侵占上市公司利益的情形，公司与天富集团通过相互提供担保的方式解决融资需求是必要的、合理的。

五、履行的相关审议程序及专项意见

（一）独立董事专门会议审议情况本次关联担保事项已经公司2024年第二次独立董事专门会议以

3票同意、0票反对、0票弃权审议通过。独立董事专门会议成员认为：天富集团常年为公司提供大量担保，公司本次为天富集团提供担保有利于促进双方良性发展，其经营状况及资信情况良好，财务状况稳定，不存在逾期未偿还债务的情形，公司向天富集团提供担保合法可行，没有损害公司及其他非关联股东的利益，符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》等有关法律法规、规范性文件以及公司章程、关联交易和对外担保管理制度的规定。我们同意将此议案提交董事会审议。

（二）董事会审议情况本次担保事项已经公司第七届董事会第四十七次会议以7票同

意、0票反对、0票弃权通过，关联董事刘伟先生、王润生先生均回避表决。此项议案及子议案尚需提交公司股东大会审议通过后方可实施。

1、董事会意见

公司董事会意见如下：同意公司为天富集团提供担保金额合计不

超过11.70亿元，用于其银行贷款、融资租赁借款及信托贷款等各类借款事项。

2、独立董事意见

公司独立董事认为：公司向天富集团提供担保合法可行；董事会

在此项议案表决中，决策程序合法有效，没有损害公司及股东的利益，但需注意在实际操作中应严格控制在额度内办理担保的法律文件、手续，做好风险防范措施。综上，我们同意上述议案并同意提交公司股东大会审议。

（三）监事会审议情况本次担保事项已经公司第七届监事会第四十五次会议以3票同

意、0票反对、0票弃权通过。此项议案及子议案尚需提交公司股东大会审议通过后方可实施。

公司监事会意见如下：同意公司为天富集团提供担保金额合计不

超过11.70亿元，用于其银行贷款、融资租赁借款及信托贷款等各类借款事项。

六、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：天富能源为天富集团提供担保暨关联交易事项已经公司第七届董事会第四十七次会议、第七届监事会第四十

五次会议审议通过，并经独立董事专门会议审议通过且独立董事发表了同意的独立意见。上述对外担保暨关联交易事项履行了必要的内部审批程序，关联董事回避了表决，被担保方及其子公司中新建电力集团将提供反担保措施，该议案尚需提交公司股东大会审议，符合有关法律、法规的规定。相关决议程序符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第8号—上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》、《上海证券交易所上市公司自律监管指

引第11号—持续督导》等法律法规的要求。保荐机构对天富能源对外担保事项无异议。

七、累计对外担保数量及逾期担保数量截至公告披露日，本公司累计对外担保余额719400万元，占公

司2022年12月31日经审计净资产的116.3725%；其中为公司子公

司新疆天富天源燃气有限公司担保余额71400万元，占公司2022年

12月31日经审计净资产的11.5499%；新疆天富绿能光伏发电有限责

任公司担保余额30000万元，占公司2022年12月31日经审计净资产的4.8529%；为天富集团及其关联方担保余额618000万元，占公司2022年12月31日经审计净资产的99.9697%。

截至公告披露日，本公司不存在对外担保逾期的情形。

八、备查文件目录

1、公司第七届董事会第四十七次会议决议及独立董事意见；

2、公司第七届监事会第四十五次会议决议；

3、保荐机构出具的《关于新疆天富能源股份有限公司对外担保的核查意见》。

特此公告。