瑞信证券（中国）有限公司

关于方大炭素新材料科技股份有限公司

2024年度募集资金使用与存放情况专项核查报告

瑞信证券（中国）有限公司（以下简称“保荐机构”）作为方大炭素新材料

科技股份有限公司（以下简称“方大炭素”或“公司”）非公开发行股票并在上

海证券交易所上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等相关法律、法规和

规范性文件的规定，对2013年非公开发行募集资金在2024年度的存放及使用情况进行了核查，并发表如下核查意见：

一、募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]1733号《关于核准方大炭素新材料科技股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司于2013年6月以非公开发行股票的方式向3名特定投资者发行了184266900股人民币普通股股票，发行价格为人民币9.89元/股，募集资金净额为人民币1796015374元。国富浩华会计师事务所（特殊普通合伙）（现更名为瑞华会计师事务所（特殊普通合伙），下同）对募集资金到位情况进行了验证，并出具了编号为国浩验字[2013]702A0001 号的验资报告。公司已于 2013 年 6 月 24 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了本次非公开发行股份的登记托管手续。

二、募集资金存放、使用及专户余额情况

（一）募集资金管理情况及专户余额情况

为了规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关法律、法规、规范性文件和《公

1司章程》的有关规定，结合公司实际，公司于2013年6月修订了募集资金管理办法。

2013年7月，公司分别与上海浦东发展银行股份有限公司沈阳泰山支行、中国民生银行股份有限公司沈阳分行及保荐机构瑞信方正证券有限责任公司（现已更名为瑞信证券（中国）有限公司）签署了《募集资金三方监管协议》。

2013年10月，因部分募集资金将由全资子公司成都方大炭炭复合材料股份

有限公司（以下简称成都炭材，曾用名：成都炭素有限责任公司）用于本次募集资金投资项目建设，公司、成都炭材与成都银行股份有限公司龙泉驿支行、及保荐机构瑞信方正证券有限责任公司（现已更名为瑞信证券（中国）有限公司）签

署了《募集资金四方监管协议》。

2017年9月，公司召开的第六届董事会第四十次临时会议审议批准了《关于变更部分募集资金专用账户的议案》，同意注销公司在上海浦东发展银行沈阳泰山支行设立的募集资金专户，将余额转入公司在广发银行沈阳分行营业部新设立的募集资金专项账户，后续销户时结算的利息将一并转入新募集资金专户。

2017年10月，公司与广发银行股份有限公司沈阳分行、瑞信方正证券有限责任

公司（现已更名为瑞信证券（中国）有限公司）签订了《募集资金三方监管协议》。

2018年7月，公司召开的第七届董事会第三次临时会议和第七届监事会第二次会议审议批准了《关于使用承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司使用承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换。目前，成都炭材根据使用承兑汇票支付募投项目款项的情况进行募集资金等额置换。

2024年10月，公司召开第九届董事会第六次临时会议和第九届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募集资金投资项目实施期间，根据实际情况使用承兑汇票（含背书转让）支付募投项目款项，并以募集资金等额置换。

截至2024年12月31日，公司募集资金在各银行账户的存储情况如下：

单位：元

2银行名称初始金额期末余额

上海浦东发展银行股份有限公司

1106399792.00募集资金余额:

沈阳泰山支行中国民生银行股份有限公司沈阳

691999849.00募集资金余额:

分行

广发银行股份有限公司沈阳分行募集资金余额:29016869.08

合计1798399641.0029016869.08

注1：初始存放金额中包含未扣除的发行费用2384267.00元，扣除后实际募集资金净额为1796015374.00元。

注2：募集资金余额29016869.08元（含利息及理财收益），不含使用闲置募集资金暂时补充流动资金12.5亿元。

（二）募集资金的实际使用情况

2013年非公开发行募集资金使用情况对照表，见附表1、附表2。

三、2024使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金情况

2024年度公司不存在使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的情况。

四、2024年度闲置募集资金补充流动资金的情况

公司于2024年5月10日召开第八届董事会第三十四次临时会议，审议通过了《关于公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金2.5亿元暂时补充公司流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过

12个月。公司监事会、保荐机构发表了同意的意见。

公司于2024年8月28日召开第九届董事会第一次会议，审议通过了《关于公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金

10亿元暂时补充公司流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过12个月。

公司监事会、保荐机构发表了同意的意见。

3截至2024年12月31日，公司使用2013年非公开发行募集资金中闲置募集

资金暂时补充流动资金的金额为12.5亿元。

五、2024年度闲置募集资金购买理财产品情况

2024年，公司不存在闲置募集资金购买理财产品情况。

六、2024年度超募资金的使用情况

2024年，公司不存在超募资金的使用情况。

七、2024年度募集资金投向变更的情况公司于2024年3月22日召开第八届董事会第三十二次临时会议审议并经2024年4月12日召开的2024年第一次临时股东大会批准，通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意公司结合发展规划，围绕绿色工厂建设和智能装备提升，为提升公司的产业升级能力，使用募集资金用于绿色工厂建设及智能装备提升项目，项目预计总投资额37694.07万元，所用资金全部为募集资金。截至2024年12月31日，绿色工厂建设及智能装备提升项目已投入本次募集资金3230.48万元（含利息）。

八、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：

方大炭素2024年度募集资金的管理及使用符合中国证券监督管理委员会和

上海证券交易所关于募集资金管理的相关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途或损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

4（本页无正文，为《瑞信证券（中国）有限公司关于方大炭素新材料科技股份有限公司2024年度募集资金使用与存放情况专项核查报告》之签字盖章页）

保荐代表人：____________________________毛绍萌田力钧

瑞信证券（中国）有限公司年月日

5附表1

2013年非公开发行募集资金使用情况对照表

编制单位：方大炭素新材料科技股份有限公司截至日期：2024年12月31日金额单位：人民币万元

募集资金总额179601.54本年度投入募集资金总额3230.48

变更用途的募集资金总额112362.00

已累计投入募集资金总额74761.87

变更用途的募集资金总额比例62.56%截至期末累计投入截至期项目达截至期项目可行截至期末累金额与承末投入到预定本年度是否达

承诺投已变更项目，含部募集资金承调整后末承诺本年度投入性是否发计投入金额诺投入金进度可使用实现的到预计

资项目分变更（如有）诺投资总额投资总额投入金金额生重大变

(2)额的差额（%）(4)状态日效益效益

额(1)化

(3)＝＝(2)/(1)期

(2)-(1)

3万吨/

绿色工厂建设及67239.54--0.00不适用不适用---否年特种智能装备提升项

石墨制119560.03

目、收购喜科墨针

造与加37694.07-3230.483230.48不适用不适用---否

状焦股权、收购江工项目苏方大股权

10万吨/

40167.93-40167.93不适用不适用不适用不适用不适用是

年油系

60041.51

针状焦

34500.00-31363.46不适用不适用不适用不适用不适用否

工程

6合计179601.54179601.543230.4874761.87

1.10万吨/年油系针状焦工程项目由于市场环境发生了重大变化，经2016年7月召开的公司第二

次临时股东大会审议，同意终止了该项目；经公司2016年12月召开第六届董事会第二十三次临时会议及2017年1月召开的2017年第一次临时股东大会审议批准，同意公司使用部分募集资金收购江苏喜科墨51%股权及后续增资。截至2017年10月，股权收购及增资事项完成；2020年2月，公司第七届董事会第二十八次临时会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目用于收购考伯斯部分股权的议案》，并经公司2020年3月召开的2020年第二次临时股东大会审议批准，公司最终以募集资金31363.4634万元人民币为对价，完成了江苏方大部分股权的收购。

2.2023年2月10日，公司第八届董事会第二十次临时会议审议通过了《关于终止使用募集资金实施部分项目暨调整部分募投项目中募集资金使用规模的议案》，并经2023年2月27日召开的

2023年第二次临时股东大会审议批准，终止使用募集资金实施“3万吨/年特种石墨制造与加工未达到计划进度原因项目”，2023年2月28日，成都炭材将原拟投入“3万吨/年特种石墨制造与加工项目”的2013年募集资金本息合计23073.03万元（已投入的2013年非公开发行募集资金14683.30万元（含利息）及截至2022年12月31日成都银行募集资金专用账户余额8389.73万元）归还存放至公

司2013年募集资金其他专户，待日后有良好投资机会时履行相关法定程序后使用。公司于2024年3月22日召开第八届董事会第三十二次临时会议审议并经2024年4月12日召开的2024年第

一次临时股东大会批准，通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意公司结合发展规划，围绕绿色工厂建设和智能装备提升，为提升公司的产业升级能力，使用募集资金用于绿色工厂建设及智能装备提升项目，项目预计总投资额37694.07万元，所用资金全部为募集资金。

保荐机构对该事项出具了无异议的意见。截至2024年12月31日，绿色工厂建设及智能装备提升项目已投入本次募集资金3230.48万元（含利息）。

71.由于针状焦市场环境相比于立项时发生了变化等因素公司经审慎研究终止了“10万吨/年油系针状焦工程”项目，详见2016年6月在上海证券交易所网站披露的《方大炭素关于终止部分募投项目的公告》、2016年12月和2020年2月分别在上海证券交易所网站披露的《方大炭素关于变更部分集资募集资金投资项目用于收购江苏喜科墨51%股权及后续增资的公告》和《方大炭项目可行性发生重大变化的情况说明素关于变更部分募集资金投资项目用于收购考伯斯部分股权的公告》。

2.“3万吨/年特种石墨制造与加工项目”的建设，除已投入的2008年度非公开发行募集资金节

余37885.70万元(含利息)外，其余资金投入由成都炭材利用自有或自筹资金进行投入。详见在2023年2月在上海证券交易所网站披露的《方大炭素关于终止使用募集资金实施部分项目暨调整部分募投项目中募集资金使用规模的公告》。

募集资金投资项目先期投入及置换情况无

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况12.5亿元

截至2024年12月31日，募集资金余额29016869.08元（含利息及理财收益），不含使用闲置募集资金结余的金额及形成原因募集资金暂时补充流动资金12.5亿元。

募集资金其他使用情况无

注：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额；“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金

投资计划为依据确定。“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致；

8附表2

2013年非公开发行变更募集资金投资项目情况表

编制单位：方大炭素新材料科技股份有限公司截至日期：2024年12月31日金额单位：人民币万元变更后的变更后项目拟本年度截至期末计划本年度实际累计投资进度是否达项目可行变更后对应的投项目达到预定可实

累计投资金额实际投投入金额（%）到预计性是否发的项目原项目入募集资金总使用状态日期现的效

(1)入金额(2)(3)=(2)/(1)效益生重大变额益化收购喜科

墨针状焦10万吨/40000.0040167.9340167.93100.00不适用不适用不适用否股权年油系针

收购江苏状焦工程、

34500.0031363.46不适用不适用不适用不适用否

方大股权3万吨/年绿色工厂特种石墨建设及智制造与加

37694.073230.483230.48不适用不适用不适用不适用否

能装备提工项目升项目

1.10万吨/年油系针状焦工程项目由于市场环境发生了重大变化，经2016年7月召开的公司第二次临时股东大

变更原因、决策程序及信息披露情况说明会审议，同意终止了该项目；经公司2016年12月召开第六届董事会第二十三次临时会议及2017年1月召开的2017年第一次临时股东大会审议批准，同意公司使用部分募集资金收购江苏喜科墨51%股权及后续增资。

9截至2017年10月，股权收购及增资事项完成；2020年2月，公司第七届董事会第二十八次临时会议审议通过

了《关于变更部分募集资金投资项目用于收购考伯斯部分股权的议案》，并经公司2020年3月召开的2020年

第二次临时股东大会审议批准，公司最终以募集资金31363.4634万元人民币为对价，完成了江苏方大部分股权的收购。

2.2023年2月10日，公司第八届董事会第二十次临时会议审议通过了《关于终止使用募集资金实施部分项目暨调整部分募投项目中募集资金使用规模的议案》，并经2023年2月27日召开的2023年第二次临时股东大会审议批准，终止使用募集资金实施“3万吨/年特种石墨制造与加工项目”，2023年2月28日，成都炭材将原拟投入“3万吨/年特种石墨制造与加工项目”的2013年募集资金本息合计23073.03万元（已投入的2013年非公开发行募集资金14683.30万元（含利息）及截至2022年12月31日成都银行募集资金专用账户余额

8389.73万元）归还存放至公司2013年募集资金其他专户，待日后有良好投资机会时履行相关法定程序后使用。

3.公司于2024年3月22日召开第八届董事会第三十二次临时会议审议并经2024年4月12日召开的2024年第

一次临时股东大会批准，通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意公司结合发展规划，围绕绿色工厂建设和智能装备提升，为提升公司的产业升级能力，使用募集资金用于绿色工厂建设及智能装备提升项目，项目预计总投资额37694.07万元，所用资金全部为募集资金。保荐机构对该事项出具了无异议的意见。

截至2024年12月31日，绿色工厂建设及智能装备提升项目已投入本次募集资金3230.48万元（含利息）。

未达到计划进度的情况和原因无变更后的项目可行性发生重大变化的情无况说明

注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

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