华海药业:浙江华海药业股份有限公司可转换公司债券转股结果暨股份变动公告

证券代码：600521 证券简称：华海药业公告编号：临 2026-107号

债券代码：110076 债券简称：华海转债

浙江华海药业股份有限公司

可转换公司债券转股结果暨股份变动公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或

者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

* 累计转股情况：浙江华海药业股份有限公司可转换公司债券（以下简称“华海转债”）于2021年5月6日开始转股，截至2026年9月30日，累计共有243000元华海转债转为公司股份，因转股形成的股份数量为7927股，占华海转债转股前公司已发行股份总额的0.000545%。

* 未转股可转债情况：截至2026年9月30日，尚未转股的华海转债金额

1842356000元，占华海转债发行总额的99.9868%。

* 本季度转股情况：自2026年7月1日至2026年9月30日期间，华海转债合计共有25000元转为公司股份，因转股形成的股份数量为1508股，占华海转债转股前公司已发行股份总额的0.0001037%。

一、可转债发行上市概况

（一）华海转债发行上市情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]2261号文核准，浙江华海药业股份有限公司（以下简称“公司”或“华海药业”）于2020年11月2日公开发行1842.60

万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额为184260.00万元，期限为发行之日起6年。

经上海证券交易所自律监管决定书[2020]376号文同意，公司184260.00万元可转换公司债券已于2020年11月25日在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“华海转债”，债券代码“110076”。

（二）华海转债转股期限及转股价格情况

根据《浙江华海药业股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的

约定及相关法律法规的规定，公司本次发行的华海转债自2021年5月6日起可转换为公司股份，转股期限至2026年11月1日，初始转股价格为34.66元/股。

2021年 6月，因公司实施 2020年度利润分配方案，华海转债的转股价格由

34.66元/股调整为 34.46元/股，调整后的转股价格自 2021年 6月 11日起生效。

具体内容详见公司于 2021年 6月 4日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《浙江华海药业股份有限公司关于“华海转债”转股价格调整的提示性公告》（公告编号：临 2021-051号）。

2021 年 7 月，因公司实施限制性股票激励计划，新增限制性股票 3714.50万股，华海转债的转股价格由 34.46元/股调整为 33.85元/股，调整后的转股价格自 2021年 7月 13日起生效。具体内容详见公司于 2021年 7月 10日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《浙江华海药业股份有限公司关于授予限制性股票增发股份调整可转债转股价格的公告》（公告编号：临 2021-065号）。

2022年 5月，因公司授予 2021年限制性股票激励计划预留股份，新增限制

性股票 394.544万股，华海转债的转股价格由 33.85元/股调整为 33.79元/股，调整后的转股价格自 2022年 5月 30日起生效。具体内容详见公司于 2022年 5月

27 日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《浙江华海药业股份有限公司关于授予限制性股票增发股份调整可转债转股价格的公告》（公告编号：临 2022-064号）。

2022 年 6 月，公司对 2021 年限制性股票激励计划中离职或职务变动的 22

名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票，以及除上述 22名激励对象外的其余 561名激励对象持有的未达到第一个限售期解除限售条件的限制性股票，共计 1222.85万股完成回购注销，华海转债的转股价格由 33.79元/股调整为 33.99元/股，调整后的转股价格自 2022年 6月 29日起生效。具体内容详见公司于 2022年 6月 28日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《浙江华海药业股份有限公司关于部分限制性股票回购注销调整可转债转股价格的公告》（公告编号：临 2022-070号）。

2022年 7月，因公司实施 2021年度利润分配方案，华海转债的转股价格由

33.99元/股调整为 33.89元/股，调整后的转股价格自 2022年 7月 13日起生效。

具体内容详见公司于 2022年 7月 7日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《浙江华海药业股份有限公司关于 2021年度利润分配调整可转债转股价格的公告》（公告编号：临

2022-074号）。

2023 年 6 月，因部分限制性股票回购注销，华海转债的转股价格由 33.89

元/股调整至 33.91 元/股，调整后的转股价格自 2023 年 6月 12日起生效。具体内容详见公司于 2023年 6月 9日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《浙江华海药业股份有限公司关于部分限制性股票回购注销调整可转债转股价格的公告》（公告编号：临 2023-068号）。

2023年 7月，因公司实施 2022年度利润分配方案，华海转债的转股价格由

33.91元/股调整至 33.67 元/股，调整后的转股价格自 2023年 7月 3日起生效。

具体内容详见公司于 2023年 6月 27日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《浙江华海药业股份有限公司关于实施 2022年度利润分配方案调整可转债转股价格的公告》（公告编号：临 2023-076号）。

2024 年 6 月，因部分限制性股票回购注销，华海转债的转股价格由 33.67

元/股调整至 33.93 元/股，调整后的转股价格自 2024年 6月 14 日起生效。具体内容详见公司于 2024年 6月 13日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《浙江华海药业股份有限公司关于部分限制性股票回购注销调整可转债转股价格的公告》（公告编号：临 2024-062号）。

2024年 7月，因公司实施 2023年度利润分配方案，华海转债的转股价格由

33.93元/股调整至 33.73元/股，调整后的转股价格自 2024年 7月 10日起生效。

具体内容详见公司于 2024年 7月 4日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《浙江华海药业股份有限公司关于实施 2023 年度权益分派调整可转换公司债券转股价格的公告》（公告编号：临 2024-076号）。

2025 年 3 月，因公司向特定对象发行股票，华海转债的转股价格由 33.73

元/股调整为 33.21 元/股，调整后的转股价格自 2025 年 3月 28 日起生效。具体内容详见公司于 2025年 3月 27日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《浙江华海药业股份有限公司关于因向特定对象发行股票调整“华海转债”转股价格暨转股停复牌的公告》（公告编号：临 2025-032号）。

2025 年 6月，因公司回购专用证券账户部分股份回购注销，华海转债的转

股价格由 33.21 元/股调整至 33.31 元/股，调整后的转股价格自 2025 年 6 月 17日起生效。具体内容详见公司于 2025年 6月 16日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《浙江华海药业股份有限公司关于因回购股份注销调整“华海转债”转股价格暨转股停复牌的公告》（公告编号：临 2025-073号）。

2025年 7月，因公司实施 2024年度利润分配方案，华海转债的转股价格由

33.31元/股调整为 33.06元/股，调整后的转股价格自 2025年 7月 10日起生效。

具体内容详见公司于 2025年 7月 2日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《浙江华海药业股份有限公司关于实施 2024 年度权益分派调整可转换公司债券转股价格的公告》（公告编号：临 2025-079号）。

2026年5月，因触发转股价格下修条件，经公司董事会及股东会审议通过，

确定向下修正转股价格，华海转债的转股价格由33.06元/股调整为16.60元/股，调整后的转股价格自2026年5月25日起生效。具体内容详见公司于2026年5月22日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《浙江华海药业股份有限公司关于向下修正“华海转债”转股价格暨转股停复牌的公告》（公告编号：临2026-056号）。

2026年 6月，因公司实施 2025年度利润分配方案，华海转债的转股价格由

16.60元/股调整为 16.50元/股，调整后的转股价格将自 2026年 6月 18日起生效。

具体内容详见公司于 2026年 6月 12日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《浙江华海药业股份有限公司关于实施 2025年度权益分派调整可转换公司债券转股价格的公告》（公告编号：临 2026-063号）。

（三）华海转债回售情况因“华海转债”触发《浙江华海药业股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》中约定的回售条款，公司于2024年12月23日至2024年12月27日进行了回售，回售数量为10张，回售资金已于2025年1月2日发放。

因“华海转债”触发《浙江华海药业股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》中约定的回售条款，公司于2025年12月22日至2025年12月26日进行了回售，回售数量为0张。

二、华海转债本次转股情况

自2026年7月1日至2026年9月30日，华海转债合计共有25000元转为公司股份，因转股形成的股份数量为1508股，占华海转债转股前公司已发行股份总额的0.0001037%。

截至2026年9月30日，累计共有243000元华海转债转为公司股份，因转股形成的股份数量为7927股，占华海转债转股前公司已发行股份总额的0.000545%；

尚未转股的华海转债金额为1842356000元，占华海转债发行总额的99.9868%。

三、股份变动情况

单位：股变动情况

变动前变动后股份类别