浙商证券股份有限公司

关于浙江华海药业股份有限公司

2025年度持续督导工作现场检查报告

浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”或“保荐机构”）作为浙江

华海药业股份有限公司（以下简称“华海药业”或“公司”）2025年向特定对象

发行股票项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等相关法规规定，于

2025年12月30日对公司进行了现场检查。现将本次检查的情况报告如下：

一、本次现场检查的基本情况

（一）保荐机构浙商证券股份有限公司

（二）保荐代表人

王一鸣、潘洵

（三）现场检查时间

2025年12月30日

（四）现场检查人员潘洵

（五）现场检查内容

公司治理和内部控制，信息披露情况，独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况，募集资金使用情况，关联交易情况、对外担保情况、重大对外投资情况，公司经营状况等。

（六）现场检查手段

1、查看公司主要生产经营场所，对公司相关人员进行访谈；

2、查阅本持续督导期间公司召开的历次三会文件；

3、查阅本持续督导期间公司的信息披露文件；

4、查阅公司募集资金专户银行对账单、募集资金使用相关重大合同、凭证

1等资料；

5、查阅公司建立或更新的有关内控制度文件；

6、查阅公司本持续督导期间关联交易、对外担保、重大对外投资等有关资料。

二、对现场检查事项逐项发表的意见

（一）公司治理和内部控制

现场检查人员查阅了华海药业的公司章程、公司治理制度及内部控制制度，核查了公司本持续督导期间召开的三会会议材料等资料，与公司相关人员进行了访谈。

经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司章程和公司治理制度完备，相关制度得到有效执行；公司的董事、监事和高级管理人员能够按照有关规定的

要求履行责任，内部控制制度得到有效执行。

（二）信息披露情况现场检查人员核查了公司信息披露文件，核查公司自上市以来是否按照《公司章程》、中国证监会及上海证券交易所的相关法律法规的要求，履行信息披露义务，并对相关人员关于信息披露事项进行了访谈。

经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司真实、准确、完整地履行了信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

（三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

现场检查人员核查了公司与控股股东、实际控制人之间在资产、人员、财务、

机构、业务等方面是否保持独立，核查了公司与控股股东及其他关联方的资金往来情况。

经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司在资产、人员、财务、机构、业务等方面均保持了独立性，不存在关联方违规占用公司资金的情形。

（四）募集资金使用情况

现场检查人员核查了募集资金三方/四方监管协议、银行对账单、募集资金

使用台账，查阅与募集资金使用相关的会议记录、公告及合同资料。

2经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司较好地执行了募集资金使用

管理制度，募集资金均存放于募集资金专户，并已与保荐机构、存放募集资金的银行签署了募集资金三方/四方监管协议。公司募集资金不存在被关联方占用、违规委托理财等情形，不存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途的情形，也不存在其他违反募集资金管理和使用相关规定的情形。

（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

现场检查人员核查了公司对外担保、关联交易、对外投资情况，与相关人员进行了访谈。

经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司不存在违规对外担保、关联交易及重大对外投资等情形。

（六）经营状况

现场检查人员与公司相关人员进行了访谈，查阅了公司所在行业及市场信息，了解近期公司主营业务所属行业及市场变化情况。

经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司经营模式、业务结构未发生重大不利变化，公司经营状况正常。

（七）其他应予以现场检查的其他事项无。

三、提请上市公司注意的事项及建议

建议公司继续严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》

等法律法规的要求，不断完善上市公司法人治理结构，强化风险防范意识，确保信息披露内容的真实、准确、完整。

四、是否存在应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项无。

3五、上市公司及其他中介机构的配合情况

本次现场检查工作过程中，公司给予了积极的配合，为本次现场检查提供了必要的支持。

本次现场检查为保荐机构独立进行，未安排其他中介机构配合工作。

六、本次现场检查的结论经核查，保荐机构认为：本持续督导期间内，华海药业在公司治理及内部控制、信息披露情况、独立性及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情

况、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况、经营状况等重要方面总体运行良好，符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所股票上市规则》等规定的相关要求。

（以下无正文）

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