华海药业:浙商证券股份有限公司关于浙江华海药业股份有限公司向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见

浙商证券股份有限公司

关于浙江华海药业股份有限公司

向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见

浙商证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为浙江华海药业股份有

限公司（以下简称“华海药业”或“公司”）向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等法律法规的相关规定，对华海药业向特定对象发行股票限售股上市流通的事项进行了核查，核查情况及核查意见如下：

一、本次限售股上市类型

（一）向特定对象发行股票同意注册情况2024年4月2日，华海药业收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同意浙江华海药业股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2024]480号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。

（二）股份登记情况

2025年3月25日，公司向特定对象发行股票新增的41152263股股份在中

国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）

办理完毕股份登记、托管及限售手续。本次发行完成后，公司总股本由

1466755541股变更为1507907804股。

（三）锁定期安排

本次公司向特定对象发行的股份为有限售条件流通股，限售期为自本次发行结束之日起6个月。新增股份可在其限售期届满后的次一交易日起在上海证券交易所（以下简称“上交所”）上市流通交易，如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日。限售期届满后的转让将按中国证监会及上交所的

1有关规定执行。

根据前述限售期安排，本次上市流通的限售股共涉及限售股股东14名，对应股票数量为41152263股，占目前公司总股本的2.7485%，本次限售股上市流通日期为2025年9月25日。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

（一）2025年3月25日，公司完成向特定对象发行股票的股份登记事宜，新增有限售条件流通股股份41152263股。具体内容详见公司于2025年3月27日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《浙江华海药业股份有限公司关于向特定对象发行股票发行结果暨股本变动公告》（公告编号：临2025-030号）。

（二）2025年6月16日，公司对回购专用证券账户中的10656753股股份

进行注销，并相应减少公司注册资本。具体内容详见公司于2025年6月16日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《浙江华海药业股份有限公司关于部分回购股份注销实施暨股份变动的公告》（公告编号：临2025-072号）。

（三）2025年3月25日至2025年9月18日期间，公司可转换公司债券累

计转股数量为361股，因此公司股份总数增加361股。

综上，截至2025年9月18日，公司总股本为1497251412股。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

本次发行涉及的14名发行对象承诺：本次发行股票的对象所认购的股份自发行结束之日起六个月内不得转让。本次发行对象所取得上市公司定向发行的股份因上市公司分配股票股利、资本公积金转增等形式所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。限售期结束后按中国证监会及上交所的有关规定执行。

截至本核查意见出具日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行了上述限售承诺，不存在相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。

四、本次限售股上市流通情况

（一）本次上市流通的限售股数量为41152263股；

2（二）本次上市流通日期为2025年9月25日；

（三）本次限售股上市流通明细清单持有限售股持有限售股本次上市流通剩余限售股序号股东名称占公司总股数量（股）数量（股）数量（股）本比例台州城投沣收一号股权投资合伙