山东省药用玻璃股份有限公司600529监事会议事规则

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监事会议事规则

第一章总则

第一条为进一步规范本公司监事会的议事方式和表决程序，促

使监事和监事会有效地履行监督职责，完善本公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》、

《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《山东省药用玻璃股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，制订本规则。

第二条监事会是公司的监督机构，向全体股东负责，对公司财

务以及公司董事、经理及其他高级管理人员履行职责的合法、合规性

进行监督，维护公司及股东的合法权益。

第三条公司应采取有效措施保障监事的知情权，为监事正常履

行职责提供必要的协助，任何人不得干预、阻挠。

第二章监事会组成结构和权限

第四条公司监事会由3名监事组成，设监事会主席1人，由全

体监事过半数选举产生，负责处理监事会日常事务和保管监事会印章（也可指定一名监事保管）。

监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不低于1/3。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。

监事任期三年，可以连选连任。

公司董事、经理和其他高级管理人员不得兼任监事。

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第五条监事会行使下列职权：

（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；

（二）检查公司财务；

（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对

违反法律、行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；

（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董

事、高级管理人员予以纠正；

（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会；

（六）向股东大会提出提案；

（七）依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；

（八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘

请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。

（九）法律、行政法规、规章、公司章程规定的其它职权，以及股东大会授予的其它职权。

第六条监事会应对公司重大投资、重大资产处置、收购兼并、关联交易、合并分立、募集资金使用等事项，对董事会、董事、总经理及公司其他高级管理人员的尽职情况进行监督，并向股东大会提交专项报告。

监事会对公司内部控制制度进行监督，确保公司执行了有效的内

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部监控措施以防止可能面临的风险。

第七条监事会可以要求公司董事、经理及其他高级管理人员、内部审计人员及外部审计人员出席监事会议，对有关事项作出必要的说明，回答所关注的问题。

第八条监事有权列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。监事会发现公司业务出现异常波动的，应当向董事会或高级管理层提出质疑。监事会行使职权时，必要时可以聘请律师事务所、会计师事务所等专业机构予以协助，由此发生的合理费用由公司承担。

第三章监事会的一般规定

第九条监事会会议分为定期监事会会议和临时监事会会议，定

期监事会会议每6个月至少召开一次，由监事会主席负责召集，监事可以提议召开临时监事会会议。

第十条出现下列情况之一的，监事会应当在收到提案的10日内召开临时监事会会议。

（一）任何监事提议召开时；

（二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监

管部门的各种规定和要求、公司章程、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时；

（三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场中造成恶劣影响时；

（四）公司、董事、监事、总经理、副总理和其他高级管理人员被股东提起诉讼时；

（五）公司、董事、监事、总经理、副总理和其他高级管理人员

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受到证券监管部门处罚或者被证券交易所公开谴责时；

（六）证券监管部门要求召开时；

（七）公司章程规定的其他情形。

第十一条监事根据本规则第十条提议召开临时监事会会议的，应当向监事会主席提交经提议监事签字的书面提议。

书面提议中应当载明下列事项：

（一）提议监事的姓名；

（二）提议理由或者提议所基于的客观事由；

（三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；

（四）明确和具体的提案；

（五）提议监事的联系方式和提议日期等。

在监事会主席收到监事的书面提议后三日内，监事会主席应当发出召开监事会临时会议的通知。监事会主席怠于发出会议通知的，提议监事应当及时向监管部门报告。

第四章监事会的召集与召开

第十二条监事会会议由监事会主席召集和主持；监事会主席不

能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持会议。

第十三条召开监事会定期会议和临时会议，监事会主席或指定

相关协助部门提前十日将盖有监事会印章的书面会议通知，直接送达、邮寄、电子邮件或其他方式，提交全体监事。非直接送达的，还应当通过电话进行确认并做相应记录。

情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过电话或者其他口头方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。

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第十四条监事会会议通知应包括如下内容：

（一）会议的时间、地点；

（二）拟审议的事项（会议提案）；

（三）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；

（四）监事表决所必需的会议材料；

（五）监事应当亲自出席或者委托其他监事代为出席会议的要求；

（六）联系人和联系方式。

口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）项内容，以及情况紧急需要尽快召开监事会临时会议的说明。

第十五条监事会定期会议的书面会议通知发出后，如果需要变

更会议的时间、地点等事项或者增加、变更、取消会议提案的，应当在原定会议召开日之前三日发出书面变更通知，说明情况和新提案的有关内容及相关材料。不足三日的，会议日期应当相应顺延或者取得全体与会监事的认可后按期召开。

监事会临时会议的会议通知发出后，如果需要变更会议的时间、地点等事项或者增加、变更、取消会议提案的，应当事先取得全体与会监事的认可并做好相应记录。

第十六条监事原则上应当亲自出席监事会会议。监事因故不能

亲自出席的，应当事先审阅会议材料，形成明确的意见，书面委托其他监事代为出席。

委托书应当载明：

（一）委托人和受托人的姓名；

（二）委托人对每项提案的简要意见；

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（三）委托人的授权范围和对提案表决意向的指示；

（四）委托人不能出席的原因；

（五）委托人委托受托人的有效期限；

（六）委托人的签字、日期等。

委托其他监事对定期报告代为签署书面确认意见的，应当在委托书中进行专门授权。受托监事应当向会议主持人提交书面委托书，在会议签到簿上说明受托出席的情况。

第十七条监事会会议以现场召开为原则。必要时，在保障监事

充分表达意见的前提下，经召集人（主持人）、提议人同意，也可以通过视频、电话、电子邮件表决、微信等通讯方式召开。监事会会议也可以采取现场与其他方式同时进行的方式召开。

非以现场方式召开的，以在会议决议上签字即视为出席会议并同意会议决议内容并计算出席会议的监事人数。

第五章监事会的表决与决议

第十八条监事会会议审议的议案，所有与会监事须发表同意、反对或弃权的意见。与会监事应当从上述意向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求该监事重新选择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。

出席监事会会议的监事在审议和表决有关事项或议案时，应本着对公司认真负责的态度，对所议事项充分表达个人的建议和意见，并对其本人的投票承担责任。代为出席会议的监事应当在授权范围内代表委托人行使权利。监事未出席监事会会议，亦未委托其他监事出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。

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第十九条监事会会议对每项提案经过充分讨论后，主持人应当

适时提请与会董事进行表决。会议表决实行一人一票，以记名和书面方式进行。

第二十条监事会审议通过会议提案并形成相关决议，必须有超

过本行全体监事人数之半数的监事对该提案投赞成票。法律、行政法规和本行《公司章程》规定监事会形成决议应当取得更多监事同意的，从其规定。

第二十一条监事会会议应充分发扬民主、尊重每个监事的意见，并且在作出决定时允许监事保留不同意见。保留个人意见或持反对意见的监事应服从和执行监事会作出的合法决定，不得在执行决定时进行抵触或按个人意愿行事，否则监事会可提请股东会罢免其监事职务。

第二十二条当提案与某监事有关联关系时，该监事应当回避，且不得参与表决。

第二十三条监事会会议的列席人员只在讨论相关议题时列席会议，在其它时间应当回避。列席人员有发言权，但无表决权。监事会在作出决议之前，应当充分听取列席人员的意见。

第二十四条监事会会议应当由联系人负责记录。联系人因故不

能记录时，由联系人指定1名记录员负责记录。联系人应详细告知该记录员记录的要求和应履行的保密义务。

监事会会议记录应包括以下内容：

（一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；

（二）出席监事的姓名以及委托他人出席监事会的监事（委托人）姓名；

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（三）会议议程；

（四）监事发言要点；

（五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数）。

（六）与会监事认为应当记载的其他事项。监事会应当将所议事

项的决议做成会议记录，出席会议的监事、联系人和记录员应当在会议记录上签名。

监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。

监事会会议记录作为公司重要档案保存10年。

第二十五条监事会的会议记录、监督记录以及进行财务或专项

检查的结果作为对董事、经理和其他高级管理人员绩效评价的重要依据。

第二十六条公司召开监事会会议，应当在会议结束后及时将监事会会议决议通过上海证券交易所公告。监事会会议决议应当经过与会监事签字确认。

监事应当保证监事会决议公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第六章附则第四十八条除非有特别说明，本规则所使用的术语与《公司章程》中该等术语的含义相同。

第四十九条本规则由监事会制定，报股东大会批准后生效，修订时亦同。

第五十条本规则未尽事宜或与本规则生效后颁布、修改的法律、

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法规及公司章程的规定相冲突的，以法律、法规及公司章程的规定为准。

第五十一条除本规则另有规定和按上下文无歧义外，本规则中

所称“以上”、“以内”、“至少”、“以前”，都应含本数；“过”、“少于”、“不足”、“以外”、“低于”应不含本数。

第五十二条本规则的解释权属于监事会山东省药用玻璃股份有限公司

2023年12月10日

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