北京国枫律师事务所

关于山东省药用玻璃股份有限公司

2021年年度股东大会的法律意见书

国枫律股字[2022]A0253 号

致：山东省药用玻璃股份有限公司

北京国枫律师事务所（以下简称“本所”）接受山东省药用玻璃股份有限公司（以下简称“公司”）委托，指派本所律师参加公司2021年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》等我国现行法律、法规和规范性文件以及《山东省药用玻璃股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。

公司保证和承诺，公司向本所律师所提供的文件和所作的陈述和说明是完整、真实和有效的，有关原件及其上面的签字和印章是真实的，且一切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向本所披露，无任何隐瞒、遗漏之处。

在本法律意见书中，本所律师根据《上市公司股东大会规则》的要求，仅就本次股东大会的召集、召开程序、表决程序和表决结果的合法有效性，以及出席会议人员资格和会议召集人资格的合法有效性发表意见，而不对本次股东大会所审议的议案内容和该等议案中所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。

本法律意见书仅供公司为本次股东大会之目的而使用，不得被任何人用于其他任何目的。

本所同意，公司可以将本法律意见书作为公司本次股东大会公告材料，随其他需要公告的信息一起向公众披露。

受新型冠状病毒感染肺炎疫情的影响，根据上海证券交易所《关于应对疫情优化自律监管服务、进一步保障市场运行若干措施的通知》的相关规定，本所律师通过视频会议方式对本次股东大会进行见证。本所律师已经对与出具本法律意见书有关的所有文件材料进行核查，据此出具法律意见如下：

1一、本次股东大会召集、召开的程序

1、公司本次股东大会由公司董事会召集，会议由公司董事长扈永刚先生主持。公司于2022年4月26日在《上海证券报》《中国证券报》、上海证券交易所网站上公告了《山东省药用玻璃股份有限公司关于召开2021年年度股东大会的通知》。根据前述公告，本次股东大会现场会议召开时间是：2022年5月16日

15点00分；网络投票时间为：2021年5月16日，其中，采用上海证券交易所

网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

2、本次股东大会按公告通知要求如期召开。公告刊登的日期距本次股东大

会召开日期已按法定要求提前20日。本次股东大会现场召开的实际时间、地点与股东大会会议通知中所告知的时间、地点一致。

本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等我国现行法律、法规和其他规范性文件以及公司章程的相关规定。

二、本次股东大会召集人资格、出席会议人员的资格

1、经查验，本次股东大会召集人为公司董事会，其资格合法有效。

2、经查验，出席本次股东大会现场会议及参与网络投票的股东（含股东代理人）共30人，代表公司股份186929194股，占公司股份总数的31.4183%。

其中：（1）现场出席本次股东大会的股东及股东代理人4人，代表股份

99567698股，占公司股份总数的16.7349%；（2）根据上证所信息网络有限公司

提供的网络投票统计结果，通过网络参与投票的股东26人，代表股份87361496股，占公司股份总数的14.6834%。

经查验，出席本次股东大会现场会议的股东及其股东代理人均持有出席会议的合法有效证明文件，其资格真实、合法、有效；通过网络投票系统进行投票的

2股东资格，由网络投票系统提供机构上证所信息网络有限公司验证其身份。

3、除公司股东及股东代理人外，出席和列席本次股东大会的其他人员为公

司的部分董事、监事、高级管理人员，本所律师视频见证了本次股东大会。

本所律师认为，出席本次股东大会的人员资格符合《公司法》《上市公司股东大会规则》和公司章程的有关规定，真实、合法、有效。

三、本次股东大会的表决程序、表决结果

（一）表决程序经查验，本次股东大会就会议通知中列明的议案进行了审议，以现场记名投票方式和网络投票方式进行了表决，按照公司章程的规定进行了监票、计票。经本所律师视频见证，本次股东大会当场宣布现场表决结果。

（二）表决结果根据公司股东及股东代理人进行的表决以及本次股东大会对表决结果的统计，本次股东大会审议的议案的表决结果如下：

1、《2021年董事会工作报告》；

表决情况：同意186912394股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9910%；反对16700股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的

0.0089%；弃权100股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0001%。

2、《2021年监事会工作报告》；

表决情况：同意186912394股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9910%；反对16700股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的

0.0089%；弃权100股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0001%。

3、《2021年独立董事述职报告》；

表决情况：同意186912394股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数

3的99.9910%；反对16700股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的

0.0089%；弃权100股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0001%。

4、《关于公司董事、监事薪酬的议案》；

表决情况：同意186907394股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9883%；反对21700股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的

0.0116%；弃权100股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0001%。

其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意87457296股，占出席会议中小投资者所持表决权的99.9750%；反对21700股，占出席会议中小投资者所持表决权的0.0248%；弃权100股，占出席会议中小投资者所持表决权的

0.0002%。

5、《公司2021年度财务决算与2022年财务预算报告》；

表决情况：同意186912394股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9910%；反对16700股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的

0.0089%；弃权100股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0001%。

6、《公司2021年度利润分配预案》；

表决情况：同意186893494股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9809%；反对35600股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的

0.0190%；弃权100股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0001%。

其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意87443396股，占出席会议中小投资者所持表决权的99.9591%；反对35600股，占出席会议中小投资者所持表决权的0.0406%；弃权100股，占出席会议中小投资者所持表决权的

0.0003%。

7、《公司2021年年度报告及摘要》；

表决情况：同意186912394股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9910%；反对16700股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的

40.0089%；弃权100股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0001%。

8、《关于授权董事长批准使用自有资金购买理财产品的议案》；

表决情况：同意157729666股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的84.3793%；反对29084128股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的

15.5589%；弃权115400股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的

0.0618%。

9、《关于授权董事长批准向金融机构融资额度的议案》；

表决情况：同意186792094股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9266%；反对21700股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的

0.0116%；弃权115400股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0618%。

10、《关于聘任上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构的议案》；

表决情况：同意186794894股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9281%；反对134200股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的

0.0717%；弃权100股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0002%。

11、《关于选举公司第十届董事会非独立董事的议案》。

本议案为累积投票议案，投票结果如下：

11.01《选举扈永刚先生为公司第十届董事会董事》

表决情况：同意159643612股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的85.4032%。

其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意60193514股，占出席会议中小投资者所持表决权的68.8090%。

11.02《选举张军先生为公司第十届董事会董事》

表决情况：同意185516043股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.2440%。

5其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意86065945股，占出席会

议中小投资者所持表决权的98.3845%。

11.03《选举王兴军先生为公司第十届董事会董事》

表决情况：同意186348296股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.6892%。

其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意86898198股，占出席会议中小投资者所持表决权的99.3359%。

11.04《选举陈刚先生为公司第十届董事会董事》

表决情况：同意182035983股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的97.3823%。

其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意82585885股，占出席会议中小投资者所持表决权的94.4064%。

11.05《选举宋以钊先生为公司第十届董事会董事》

表决情况：同意185838543股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.4165%。

其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意86388445股，占出席会议中小投资者所持表决权的98.7532%。

11.06《选举焦守华先生为公司第十届董事会董事》

表决情况：同意186261050股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.6425%。

其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意86869898股，占出席会议中小投资者所持表决权的99.3036%。

12、《关于选举公司第十届董事会独立董事的议案》。

本议案为累积投票议案，投票结果如下：

12.01《选举孙宗彬先生为公司第十届董事会独立董事》

表决情况：同意182274483股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的97.5099%。

其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意82824385股，占出席会

6议中小投资者所持表决权的94.6790%。

12.02《选举顾维军先生为公司第十届董事会独立董事》

表决情况：同意182255583股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的97.4997%。

其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意82805485股，占出席会议中小投资者所持表决权的94.6574%。

12.03《选举葛承全先生为公司第十届董事会独立董事》

表决情况：同意186274696股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.6498%。

其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意86824598股，占出席会议中小投资者所持表决权的99.2518%。

13、《关于选举公司第十届监事会非职工代表监事的议案》。

本议案为累积投票议案，投票结果如下：

13.01《选举陈茂斌先生为公司第十届监事会监事》

表决情况：同意186485296股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.7625%。

其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意87035198股，占出席会议中小投资者所持表决权的99.4925%。

13.02《选举申永刚先生为公司第十届监事会监事》

表决情况：同意186485296股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.7625%。

其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意87035198股，占出席会议中小投资者所持表决权的99.4925%。

经查验，在本次股东大会进行过程中未出现对会议通知中列明事项内容进行变更的情形。出席本次股东大会的股东及股东代理人均没有对表决结果提出异议。本次股东大会第4、6、11、12、13项议案已对中小投资者表决情况单独计

票，第11、12、13项议案已采用累积投票制。

7本所律师认为，本次股东大会表决程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等我国现行法律、法规和其他规范性文件以及公司章程的相关规定，本次股东大会表决结果合法有效。

四、结论

综上所述，本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等我国现行法律、法规和其他规范性文件以及公司章程的相关规定；本次股东大会的召集人和出席会议人员的资格合法有效；本次股

东大会的表决程序及表决方法符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等我国

现行法律、法规和其他规范性文件以及公司章程的相关规定，表决结果合法有效。

本法律意见书一式贰份。

8（此页无正文，为《北京国枫律师事务所关于山东省药用玻璃股份有限公司2021年年度股东大会的法律意见书》的签署页）负责人张利国北京国枫律师事务所经办律师金俊李晓娜年月日

9