北京市君致律师事务所

关于河南豫光金铅股份有限公司

2026年第二次临时股东会的法律意见书

致：河南豫光金铅股份有限公司

北京市君致律师事务所（以下简称“本所”）接受河南豫光金铅股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派律师出席了公司于2026年8月12日召开的2026年第二次临时股东会（以下简称“本次股东会”）。

本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日

以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

在审查有关文件的过程中，公司保证，其向本所提交的文件和所做的说明是真实的、准确的、完整的，并已提供出具本法律意见书所必需的文件材料或口头证言，并保证其所提供的有关副本材料或复印件与正本或原件一致。

本所律师根据《中华人民共和国公司法》《上市公司股东会规则》等法律法规、规范性文件的规定以及《河南豫光金铅股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东会的召集与召开程序、出席会议人员资格、会议召集人资格、会议表

决程序和表决结果等重要事项进行核查和验证，并据此发表法律意见如下：

一、本次股东会的召集、召开程序

（一）本次股东会是根据公司2026年4月3日召开的公司第九届董事会第

二十七次会议、2026年7月27日召开的公司第九届董事会第三十次会议决议，由公司董事会召集召开。

（二）公司董事会于 2026 年 7 月 28 日在《上海证券报》《中国证券报》《证券日报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上刊登了《河南豫光金铅股份有限公司关于召开2026年第二次临时股东会的通知》，“会议通知”中载明了本次股东会召开的时间（包括现场会议召开时间和网络投票时间）、现

场会议召开地点、会议召集人、会议召开方式、会议审议事项、出席会议对象、

出席会议登记办法，以及股东会投票注意事项等内容。

（三）本次股东会以现场投票和网络投票相结合的方式，按会议通知的时间于2026年8月12日召开。

本所律师经核查认为，本次股东会的召集、召开程序符合有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定。

二、本次股东会召集人和出席会议人员的资格

（一）根据现场会议登记资料及上海证券交易所提供的数据，出席本次股东

会的股东（含股东代理人，下同）共2128人，代表股份445709474股，占公司股份总额的36.8579%；其中，出席本次股东会的中小投资者共2127人，代表股份122909737股，占公司股份总额的10.1640%。该等股东均为出席本次会议股权登记日（2026年8月5日）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东或其委托代理人。

（二）本次股东会由公司董事会召集，由公司董事长赵金刚先生主持；公司

董事、部分高级管理人员等列席了会议。

本所律师经核查认为，本次股东会的召集人和出席会议的人员资格符合有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定。

三、本次股东会的表决程序和表决结果

（一）本次股东会采取现场投票和网络投票相结合的方式，就“会议通知”

中列明的各项议案进行了审议表决，并按有关规范性文件和《公司章程》的规定进行计票、监票，其中，网络投票的结果，根据上海证券交易所提供的统计结果进行确认。

（二）本次股东会审议的各项议案均获得了有效通过，具体表决结果如下：

1、关于选举公司第九届董事会非独立董事的议案

同意票为419900424股，占参加会议的有表决权股份总数的94.2094%；

反对票为23151382股，占参加会议的有表决权股份总数的5.1942%；弃权票为2657668股，占参加会议的有表决权股份总数的0.5964%。其中，中小投资者表决情况为：同意票为97100687股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的79.0016%；反对票为23151382股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的18.8360%；弃权票为2657668股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的2.1624%。

2、关于为关联方提供担保的议案

本议案为特别决议议案。

本议案涉及关联交易，关联方河南豫光集团有限公司回避表决。

同意票为95162918股，占参加会议的有表决权股份总数的77.4250%；反对票为26169651股，占参加会议的有表决权股份总数的21.2917%；弃权票为

1577168股，占参加会议的有表决权股份总数的1.2833%。

其中，中小投资者表决情况为：同意票为95162918股，占参加会议的有表决权股份总数的77.4250%；反对票为26169651股，占参加会议的有表决权股份总数的21.2917%；弃权票为1577168股，占参加会议的有表决权股份总数的1.2833%。

3、关于修订《董事、高级管理人员薪酬管理制度》的议案

同意票为418239524股，占参加会议的有表决权股份总数的93.8368%；

反对票为24849682股，占参加会议的有表决权股份总数的5.5753%；弃权票为2620268股，占参加会议的有表决权股份总数的0.5879%。

其中，中小投资者表决情况为：同意票为95439787股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的77.6503%；反对票为24849682股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的20.2178%；弃权票为2620268股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的2.1319%。

4、关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案

本议案为特别决议议案。

本议案涉及关联交易，关联方河南豫光集团有限公司回避表决。

同意票为93490618股，占参加会议的有表决权股份总数的76.0644%；反对票为28976651股，占参加会议的有表决权股份总数的23.5755%；弃权票为

442468股，占参加会议的有表决权股份总数的0.3601%。

其中，中小投资者表决情况为：同意票为93490618股，占参加会议的有表决权股份总数的76.0644%；反对票为28976651股，占参加会议的有表决权股份总数的23.5755%；弃权票为442468股，占参加会议的有表决权股份总数的0.3601%。

5、关于公司2026年度向特定对象发行股票方案的议案

本议案为特别决议议案。

本议案涉及关联交易，关联方河南豫光集团有限公司回避表决。

5.01发行股票的种类和面值

同意票为93553718股，占参加会议的有表决权股份总数的76.1157%；反对票为28907851股，占参加会议的有表决权股份总数的23.5195%；弃权票为

448168股，占参加会议的有表决权股份总数的0.3648%。

其中，中小投资者表决情况为：同意票为93553718股，占参加会议的有表决权股份总数的76.1157%；反对票为28907851股，占参加会议的有表决权股份总数的23.5195%；弃权票为448168股，占参加会议的有表决权股份总数的0.3648%。

5.02发行方式及发行时间

同意票为93557418股，占参加会议的有表决权股份总数的76.1188%；反对票为29012751股，占参加会议的有表决权股份总数的23.6049%；弃权票为

339568股，占参加会议的有表决权股份总数的0.2763%。

其中，中小投资者表决情况为：同意票为93557418股，占参加会议的有表决权股份总数的76.1188%；反对票为29012751股，占参加会议的有表决权股份总数的23.6049%；弃权票为339568股，占参加会议的有表决权股份总数的0.2763%。

5.03发行对象及认购方式

同意票为93565718股，占参加会议的有表决权股份总数的76.1255%；反对票为28807451股，占参加会议的有表决权股份总数的23.4378%；弃权票为

536568股，占参加会议的有表决权股份总数的0.4367%。

其中，中小投资者表决情况为：同意票为93565718股，占参加会议的有表决权股份总数的76.1255%；反对票为28807451股，占参加会议的有表决权股份总数的23.4378%；弃权票为536568股，占参加会议的有表决权股份总数的0.4367%。

5.04定价基准日、定价原则及发行价格

同意票为93488618股，占参加会议的有表决权股份总数的76.0628%；反对票为28896151股，占参加会议的有表决权股份总数的23.5100%；弃权票为

524968股，占参加会议的有表决权股份总数的0.4272%。

其中，中小投资者表决情况为：同意票为93488618股，占参加会议的有表决权股份总数的76.0628%；反对票为28896151股，占参加会议的有表决权股份总数的23.5100%；弃权票为524968股，占参加会议的有表决权股份总数的0.4272%。

5.05发行数量

同意票为93521918股，占参加会议的有表决权股份总数的76.0899%；反对票为28863651股，占参加会议的有表决权股份总数的23.4836%；弃权票为

524168股，占参加会议的有表决权股份总数的0.4265%。

其中，中小投资者表决情况为：同意票为93521918股，占参加会议的有表决权股份总数的76.0899%；反对票为28863651股，占参加会议的有表决权股份总数的23.4836%；弃权票为524168股，占参加会议的有表决权股份总数的0.4265%。

5.06限售期

同意票为93635918股，占参加会议的有表决权股份总数的76.1826%；反对票为28701351股，占参加会议的有表决权股份总数的23.3515%；弃权票为

572468股，占参加会议的有表决权股份总数的0.4659%。

其中，中小投资者表决情况为：同意票为93635918股，占参加会议的有表决权股份总数的76.1826%；反对票为28701351股，占参加会议的有表决权股份总数的23.3515%；弃权票为572468股，占参加会议的有表决权股份总数的0.4659%。

5.07募集资金规模和用途

同意票为94331118股，占参加会议的有表决权股份总数的76.7482%；反对票为27581051股，占参加会议的有表决权股份总数的22.4400%；弃权票为

997568股，占参加会议的有表决权股份总数的0.8118%。其中，中小投资者表决情况为：同意票为94331118股，占参加会议的有

表决权股份总数的76.7482%；反对票为27581051股，占参加会议的有表决权股份总数的22.4400%；弃权票为997568股，占参加会议的有表决权股份总数的0.8118%。

5.08本次发行前滚存未分配利润的安排

同意票为94256218股，占参加会议的有表决权股份总数的76.6873%；反对票为27955551股，占参加会议的有表决权股份总数的22.7447%；弃权票为

697968股，占参加会议的有表决权股份总数的0.5680%。

其中，中小投资者表决情况为：同意票为94256218股，占参加会议的有表决权股份总数的76.6873%；反对票为27955551股，占参加会议的有表决权股份总数的22.7447%；弃权票为697968股，占参加会议的有表决权股份总数的0.5680%。

5.09上市地点

同意票为94345418股，占参加会议的有表决权股份总数的76.7599%；反对票为27874851股，占参加会议的有表决权股份总数的22.6791%；弃权票为

689468股，占参加会议的有表决权股份总数的0.5610%。

其中，中小投资者表决情况为：同意票为94345418股，占参加会议的有表决权股份总数的76.7599%；反对票为27874851股，占参加会议的有表决权股份总数的22.6791%；弃权票为689468股，占参加会议的有表决权股份总数的0.5610%。

5.10决议的有效期

同意票为94181418股，占参加会议的有表决权股份总数的76.6264%；反对票为28088251股，占参加会议的有表决权股份总数的22.8527%；弃权票为

640068股，占参加会议的有表决权股份总数的0.5209%。

其中，中小投资者表决情况为：同意票为94181418股，占参加会议的有表决权股份总数的76.6264%；反对票为28088251股，占参加会议的有表决权股份总数的22.8527%；弃权票为640068股，占参加会议的有表决权股份总数的0.5209%。

6、关于公司2026年度向特定对象发行股票预案的议案本议案为特别决议议案。

本议案涉及关联交易，关联方河南豫光集团有限公司回避表决。

同意票为93489818股，占参加会议的有表决权股份总数的76.0638%；反对票为28957451股，占参加会议的有表决权股份总数的23.5599%；弃权票为

462468股，占参加会议的有表决权股份总数的0.3763%。

其中，中小投资者表决情况为：同意票为93489818股，占参加会议的有表决权股份总数的76.0638%；反对票为28957451股，占参加会议的有表决权股份总数的23.5599%；弃权票为462468股，占参加会议的有表决权股份总数的0.3763%。

7、关于公司2026年度向特定对象发行股票方案论证分析报告的议案

本议案为特别决议议案。

本议案涉及关联交易，关联方河南豫光集团有限公司回避表决。

同意票为93539518股，占参加会议的有表决权股份总数的76.1042%；反对票为28538751股，占参加会议的有表决权股份总数的23.2192%；弃权票为

831468股，占参加会议的有表决权股份总数的0.6766%。

其中，中小投资者表决情况为：同意票为93539518股，占参加会议的有表决权股份总数的76.1042%；反对票为28538751股，占参加会议的有表决权股份总数的23.2192%；弃权票为831468股，占参加会议的有表决权股份总数的0.6766%。

8、关于公司2026年度向特定对象发行股票募集资金使用的可行性分析报告

的议案本议案为特别决议议案。

本议案涉及关联交易，关联方河南豫光集团有限公司回避表决。

同意票为93565318股，占参加会议的有表决权股份总数的76.1252%；反对票为28525151股，占参加会议的有表决权股份总数的23.2082%；弃权票为

819268股，占参加会议的有表决权股份总数的0.6666%。

其中，中小投资者表决情况为：同意票为93565318股，占参加会议的有表决权股份总数的76.1252%；反对票为28525151股，占参加会议的有表决权股份总数的23.2082%；弃权票为819268股，占参加会议的有表决权股份总数的0.6666%。

9、关于公司未来三年（2026-2028年）股东回报规划的议案

本议案为特别决议议案。

同意票为419241324股，占参加会议的有表决权股份总数的94.0615%；

反对票为25513882股，占参加会议的有表决权股份总数的5.7243%；弃权票为954268股，占参加会议的有表决权股份总数的0.2142%。

其中，中小投资者表决情况为：同意票为96441587股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的78.4653%；反对票为25513882股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的20.7582%；弃权票为954268股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的0.7765%。

10、关于向特定对象发行股票摊薄即期回报、采取填补回报措施及相关主体

承诺的议案本议案为特别决议议案。

本议案涉及关联交易，关联方河南豫光集团有限公司回避表决。

同意票为93587518股，占参加会议的有表决权股份总数的76.1432%；反对票为28445051股，占参加会议的有表决权股份总数的23.1430%；弃权票为

877168股，占参加会议的有表决权股份总数的0.7138%。

其中，中小投资者表决情况为：同意票为93587518股，占参加会议的有表决权股份总数的76.1432%；反对票为28445051股，占参加会议的有表决权股份总数的23.1430%；弃权票为877168股，占参加会议的有表决权股份总数的0.7138%。

11、关于公司与特定对象签署附生效条件的股份认购协议暨关联交易的议案

本议案为特别决议议案。

本议案涉及关联交易，关联方河南豫光集团有限公司回避表决。

同意票为93651118股，占参加会议的有表决权股份总数的76.1950%；反对票为28343651股，占参加会议的有表决权股份总数的23.0605%；弃权票为

914968股，占参加会议的有表决权股份总数的0.7445%。

其中，中小投资者表决情况为：同意票为93651118股，占参加会议的有表决权股份总数的76.1950%；反对票为28343651股，占参加会议的有表决权股份总数的23.0605%；弃权票为914968股，占参加会议的有表决权股份总数的0.7445%。

12、关于提请公司股东会授权董事会及董事会授权代表全权办理公司向特定

对象发行股票相关事宜的议案本议案为特别决议议案。

本议案涉及关联交易，关联方河南豫光集团有限公司回避表决。

同意票为93935518股，占参加会议的有表决权股份总数的76.4264%；反对票为28137551股，占参加会议的有表决权股份总数的22.8928%；弃权票为

836668股，占参加会议的有表决权股份总数的0.6808%。

其中，中小投资者表决情况为：同意票为93935518股，占参加会议的有表决权股份总数的76.4264%；反对票为28137551股，占参加会议的有表决权股份总数的22.8928%；弃权票为836668股，占参加会议的有表决权股份总数的0.6808%。

13、关于《前次募集资金使用情况专项报告》的议案

本议案为特别决议议案。

同意票为418472855股，占参加会议的有表决权股份总数的93.8891%；

反对票为24956251股，占参加会议的有表决权股份总数的5.5992%；弃权票为2280368股，占参加会议的有表决权股份总数的0.5117%。

其中，中小投资者表决情况为：同意票为95673118股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的77.8401%；反对票为24956251股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的20.3045%；弃权票为2280368股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的1.8554%。

本所律师经核查认为，本次股东会的表决程序和表决结果符合有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，合法有效。

四、结论意见

综上所述，本所律师认为：本次股东会的召集、召开程序，出席会议人员资格、会议召集人资格、会议表决程序和表决结果均符合有关法律法规、规范性文

件和《公司章程》的规定，会议决议合法有效。本所同意将本法律意见书作为公司本次股东会的必备文件之一，供公司本次股东会使用，未经本所同意不得用于其他目的或用途。

本法律意见书正本二份，无副本，经签署后具有同等法律效力。