豫光金铅:国联民生证券承销保荐有限公司关于河南豫光金铅股份有限公司2025年度募集资金存放、管理与使用情况的核查意见

国联民生证券承销保荐有限公司

关于河南豫光金铅股份有限公司

2025年度募集资金存放、管理与使用情况的核查意见

国联民生证券承销保荐有限公司（以下简称“国联民生承销保荐”或“保荐机构”）作为河南豫光金铅股份有限公司（以下简称“豫光金铅”或“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，经审慎核查，就豫光金铅2025年度募集资金存放、管理与使用情况，发表如下意见。

一、募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会《关于同意河南豫光金铅股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》(证监许可〔2024〕887号)核准，公司于2024年8月12日向不特定对象发行面值总额71000万元可转换公司债券，

期限6年，每张面值为人民币100元，发行数量710.00万张，募集资金总额为人民币710000000.00元。扣除发行费用人民币13677575.47元（不含税）后，募集资金净额为人民币696322424.53元。上述募集资金到位情况已经中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验证报告》（勤信验字〔2024〕

第0033号）。

募集资金基本情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2024年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金到账时间2024年8月16日本次报告期2025年1月1日至2025年12月31日项目金额

一、募集资金总额71000.00

其中：超募资金金额-

1367.76

减：直接支付发行费用

1二、募集资金净额69632.24

减：

以前年度已使用金额37239.00

本年度使用金额11707.11

暂时补流金额13000.00

现金管理金额-

银行手续费支出及汇兑损益-

其他-具体说明-

加：

募集资金利息收入23.77

其他-具体说明-

三、报告期期末募集资金余额7709.90

二、募集资金管理情况

1、募集资金管理制度的制定和执行情况

公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规的要求，制定了《河南豫光金铅股份有限公司募集资金管理办法》。

根据公司的募集资金管理制度，公司开设了专门的银行账户对募集资金进行专户存储。公司持续对募集资金实际管理与使用情况进行监督检查。

2、募集资金在专项账户的存放情况2024年9月，公司分别在交通银行股份有限公司济源分行（账号：762115999011000139273）、中国民生银行股份有限公司郑州分行（账号：647131898）、平安银行股份有限公司上海分行（账号：15228000000010）、上

海浦东发展银行股份有限公司郑州分行（账号：76190078801500003339）、中国

银行股份有限公司济源分行（账号：262493208917）、中原银行股份有限公司济

源分行（账号：411806010150001402）开设了募集资金专户；子公司济源豫金靶材科技有限公司在中国银行股份有限公司济源分行开设了募集资金专户（账号：259893444557）。

2截至2025年12月31日，募集资金存放专项账户的余额如下：

单位：万元币种：人民币

2024年向不特定对象发行可转

发行名称换公司债券募集资金到账时间2024年8月16日账户报告期末开户银行银行账号账户状态名称余额交通银行股份有限公司济

公司7621159990110001392731.05使用中源分行中国民生银行股份有限公

公司6471318983154.54使用中司郑州分行平安银行股份有限公司上

公司152280000000101.64使用中海分行上海浦东发展银行股份有

公司7619007880150000333983.83使用中限公司郑州分行豫金中国银行股份有限公司济

2598934445570.000018使用中

靶材源分行中国银行股份有限公司济

公司2624932089171506.12使用中源分行中原银行股份有限公司济

公司4118060101500014022962.72使用中源分行

合计7709.90

3、募集资金监管情况

2024年9月，公司、子公司济源豫金靶材科技有限公司与交通银行股份有

限公司济源分行、中国民生银行股份有限公司郑州分行、平安银行股份有限公司

上海分行、上海浦东发展银行股份有限公司郑州分行、中国银行股份有限公司济

源分行、中原银行股份有限公司济源分行及保荐机构华英证券有限责任公司(已更名为“国联民生证券承销保荐有限公司”)签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

上述三方监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

三、本年度募集资金的实际使用情况

1、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”（附表1）。

32、募投项目先期投入及置换情况

经公司第九届董事会第八次会议、第九届监事会第四次会议审议通过，公司使用募集资金人民币112649188.92元置换预先已投入募集资金投资项目及已

支付发行费用的自筹资金。该事项已经中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并出具了《关于河南豫光金铅股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的鉴证报告》（勤信验字〔2024〕第0038号）。

3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况公司第九届董事会第十次会议、第九届监事会第五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用不超过20000.00万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自本次董事会审议通过之日起不超过12个月。公司分别于2025年8月26日、2025年10月24日将上述用于暂时补充流动资金的募集资金5000.00万元、15000.00万元归还至募集资金专用账户。

公司于2025年10月29日召开的第九届董事会第二十四次会议审议通过

了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用不超过

13000.00万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自本次董事会审

议通过之日起不超过12个月。

4、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况无。

5、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况无。

6、超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况无。

7、节余募集资金使用情况无。

48、募集资金使用的其他情况无。

四、变更募投项目的资金使用情况无。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

六、保荐人对公司年度募集资金存放、管理与使用情况所出具专项核查报告的结论性意见经核查，国联民生证券承销保荐有限公司认为：

河南豫光金铅股份有限公司2025年度募集资金存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等规范性文件和公司《河南豫光金铅股份有限公司募集资金管理办法》的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在违规使用募集资金的情形。

（以下无正文）

5附表1：

募集资金使用情况对照表

单位：万元币种：人民币发行名称2024年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金到账日期2024年8月16日

本年度投入募集资金总额11707.11

已累计投入募集资金总额49309.15

变更用途的募集资金总额-

变更用途的募集资金总额比例-截至期末项目已变更截至期累计投入项目达到可行

募投项目，末投入募集资金截至期末截至期末预定可使本年度是否达性是承诺投资项目和超募金额与承含部分调整后投本年度投进度项目承诺投资承诺投入累计投入诺投入金用状态日实现的到预计否发资金投向变更性质总额资总额

金额(1)入金额（%）金额(2)额的差额期（具体到效益效益生重

（如

(3)(4)＝＝月份）大变

有）(2)-(1)(2)/(1)化再生铅闭合生产线项生产

-37600.0037048.2837048.2811110.3924308.76-12739.5265.612026-8-31不适用不适用否目建设年产200吨新型电接生产

-8300.008300.008300.00152.61799.35-7500.659.632027-8-31不适用不适用否触材料项目建设生产

分布式光伏发电项目-3900.003900.003900.00444.113817.08-82.9297.872023-12-31不适用不适用否建设

补充流动资金补流-21200.0020383.9620383.96-20383.96-100.00不适用不适用不适用否

合计71000.0069632.2469632.2411707.1149309.15-20323.09————未达到计划进度原因不适用（分具体募投项目）

6项目可行性发生重大

不适用变化的情况说明

经公司第九届董事会第八次会议、第九届监事会第四次会议审议通过，公司使用募集资金人民币112649188.92元置换预先已投入募集资金募集资金投资项目先投资项目及已支付发行费用的自筹资金。该事项已经中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并出具了《关于河南豫光金铅股份有限期投入及置换情况公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的鉴证报告》（勤信验字〔2024〕第0038号）。

公司第九届董事会第十次会议、第九届监事会第五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用不

超过20000.00万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自本次董事会审议通过之日起不超过12个月。公司分别于2025年8月用闲置募集资金暂时

26日、2025年10月24日将上述用于暂时补充流动资金的募集资金5000.00万元、15000.00万元归还至募集资金专用账户。公司于2025

补充流动资金情况

年10月29日召开的第九届董事会第二十四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用不超过

13000.00万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自本次董事会审议通过之日起不超过12个月。

对闲置募集资金进行

现金管理，投资相关产不适用品情况用超募资金永久补充流动资金或归还银行不适用贷款情况募集资金结余的金额不适用及形成原因募集资金其他使用情

分布式光伏发电项目所发电力全部为内部配套使用，旨在降低公司生产经营能耗和保障电力供应，不直接产生经济效益，不进行效益测算。

况

注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。