山煤国际能源集团股份有限公司

董事、高级管理人员薪酬管理制度

2026年制定

1山煤国际能源集团股份有限公司

董事、高级管理人员薪酬管理制度

第一章总则

第一条为进一步完善山煤国际能源集团股份有限公司（以下简称公司）董

事、高级管理人员薪酬管理体系，建立健全有效的激励与约束机制，充分调动董事、高级管理人员的工作积极性，提升公司经营管理效益，依据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《山煤国际能源集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他相关规定，结合公司实际，制定本制度。

第二条适用范围

（一）董事会全体成员，包括独立董事和非独立董事。

（二）董事会聘任的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书及《公司章程》规定或董事会聘任的其他高级管理人员。

第三条薪酬管理核心原则

（一）坚持合规合法原则；

（二）坚持市场适配原则；

（三）坚持业绩联动原则；

（四）坚持激励约束并重原则；

（五）坚持公开、公平、公正原则。

第二章薪酬管理机构

第四条公司董事会薪酬与考核委员会为公司董事、高级管理人员薪酬管理

的专门机构，负责制定公司董事、高级管理人员薪酬的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，并就董事、高级管理人员的薪酬事项向董事会提出建议。

第五条公司股东会负责审议决定董事薪酬方案，并依法予以披露。在董事

会或者薪酬与考核委员会对董事个人进行评价或者讨论其报酬时，该董事应当回

2避。

第六条公司董事会负责审议批准高级管理人员薪酬方案，并向股东会说明，依法予以披露。

第七条公司组织人事部、企业管理部等相关职能部门配合薪酬与考核委员

会实施公司董事、高级管理人员的薪酬发放与考核工作。

第三章薪酬构成与标准

第八条公司建立薪酬总额与经济效益同向联动机制，综合统筹发展战略、行业薪酬水平及全员劳动生产率合理确定薪酬水平，推动分配向关键岗位、生产一线及高层次、高技能紧缺人才倾斜。公司董事、高级管理人员薪酬纳入年度工资总额管理，在核定额度内执行。

第九条公司董事、高级管理人员薪酬由岗位薪、绩效薪等组成，绩效薪占

岗位薪与绩效薪总额的比例原则上不低于60%。

（一）岗位薪

岗位薪是董事、高级管理人员的基本收入，按照公司规模及所在岗位承担的风险责任和管理难度等因素确定。

（二）绩效薪

绩效薪是激发董事、高级管理人员干事效能的激励性薪酬，根据考核期内公司经营成果贡献大小和目标责任考核结果确定。

第四章绩效考核与薪酬发放

第十条董事和高级管理人员按照公司相关规定，结合公司年度发展目标签

订年度经营业绩责任书，并由薪酬与考核委员会按照公司管理体系实施绩效评价；

独立董事履职评价采用自我评价、相互评价等方式开展。

第十一条公司按照相关规定对董事、高级管理人员实施薪酬递延支付，其

薪酬均为税前金额。公司将按照国家及公司相关规定，从薪酬中代扣代缴以下款项：

3（一）个人所得税；

（二）各类社会保险费用、住房公积金中应由个人承担的部分；

（三）国家或公司规定的其他应由个人承担的款项。

第十二条公司董事、高级管理人员因换届、改选、任期内辞职等原因离任的，按其实际任期和绩效完成情况核算薪酬并发放。

第十三条公司独立董事领取固定津贴，具体标准由公司股东会审议批准；

非独立董事未在公司担任其他职务的，不得在公司领取薪酬、津贴及其他报酬。

第五章薪酬的止付、追索与调整

第十四条公司因财务造假等错报对财务报告进行追溯重述时，薪酬与考核

委员会应当及时对董事、高级管理人员的绩效薪重新考核，并追回超额发放的部分。

第十五条公司董事、高级管理人员违反法定义务给公司造成损失，或者对

财务造假、资金占用、违规担保等违法违规行为负有过错的，公司根据情节轻重，采取以下措施：

（一）减少或停止支付未发放的绩效薪；

（二）全额或部分追回相关行为发生期间已经支付的绩效薪。

第十六条公司董事、高级管理人员的薪酬核定应根据公司发展战略、市场

变化、经营状况、同行业水平等因素适时调整。

第十七条公司业绩如果发生亏损，应当在董事、高级管理人员薪酬审议各环节，特别说明董事、高级管理人员薪酬变化是否符合业绩联动要求。

第六章附则

第十八条本制度未尽事宜，或与国家现行法律、法规、部门规章、规范性

文件及《公司章程》规定不一致的，以相关法律、法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定为准。

第十九条本制度由公司董事会负责解释。

第二十条本制度经股东会审议通过后生效，修订时亦同。

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