恒生电子股份有限公司

证券代码：600570证券简称：恒生电子公告编号：2026-036

恒生电子股份有限公司

关于2024年股票期权激励计划

第二个行权期行权条件成就的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

*股票期权可行权数量：906.804万份

* 行权股票来源：向激励对象定向发行公司 A股普通股

恒生电子股份有限公司（以下简称“恒生电子”“公司”）于2026年7月30日召开第九届董事会第十三次会议，审议通过了《关于公司2024年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》，公司董事会认为公司2024年股票期权激励计划（以下简称“激励计划”）第二个行权期行权条件已成就，公司董事会同意符合条件的激励对象进行股票期权行权，第二个行权期可行权人员合计1264名，可行权数量合计906.804万份。

一、股权激励计划批准及实施情况

（一）股权激励计划已履行的相关审批程序1、2024年8月23日，公司召开八届十九次董事会会议，审议通过了《关于<恒生电子股份有限公司2024年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》

《关于<恒生电子股份有限公司2024年股票期权激励计划管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2024年股票期权激励计划相关事宜的议案》等相关议案。恒生电子股份有限公司

2、2024年8月23日，公司召开第八届监事会第十七次会议，审议通过了《关于<恒生电子股份有限公司2024年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<恒生电子股份有限公司2024年股票期权激励计划管理办法>的议案》等相关议案。

3、2024年8月24日至2024年9月2日，公司对授予激励对象的姓名和职

务在公司内部宣传栏进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2024年9月4日，公司监事会做出《关于公司2024年股票期权激励计划授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。监事会经核查认为，本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次股票期权激励计划的激励对象合法、有效。

4、2024年9月12日，公司召开2024年第三次临时股东大会审议通过了关于<恒生电子股份有限公司2024年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<恒生电子股份有限公司2024年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2024年股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案。

5、2024年9月13日，公司召开第八届董事会第二十次会议和第八届监事会第十八次会议，审议通过了《关于向2024年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》。公司监事会对授予激励对象名单再次进行了核实并发表了核查意见。

6、2025年6月12日，公司召开了第九届董事会第三次会议和第九届监事

会第三次会议，审议通过了《关于调整公司股票期权激励计划行权价格的议案》。

该次调整后，公司2024年股票期权激励计划的行权价格由17.04元/份调整为

16.94元/份。

7、2025年8月21日，公司召开了九届董事会第四次会议和九届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司2024年股票期权激励计划第一个行权期行权条件未成就并注销部分股票期权的议案》等议案。

8、2026年6月12日，公司召开了第九届董事会第十二次会议，审议通过恒生电子股份有限公司

了《关于调整公司股票期权激励计划行权价格的议案》。该次调整后，公司2024年股票期权激励计划的行权价格由16.94元/份调整为16.74元/份。

（二）历次股票期权授予情况批次授予日期行权价格授予股票期权数量授予激励对象人数

2024年股票期

2024年9月13日17.04元/份3329.25万份1394人

权激励计划

（三）行权价格及数量的调整情况

2025年6月12日，公司召开了第九届董事会第三次会议和第九届监事会第

三次会议，审议通过了《关于调整公司股票期权激励计划行权价格的议案》。鉴于公司实施了2024年年度权益分派，公司2024年股票期权激励计划的行权价格由17.04元/份调整为16.94元/份。

2026年6月12日，公司召开了第九届董事会第十二次会议，审议通过了《关于调整公司股票期权激励计划行权价格的议案》。鉴于公司实施了2025年年度权益分派，公司2024年股票期权激励计划的行权价格由16.94元/份调整为

16.74元/份。

（四）本激励计划历次行权情况本次行权为公司2024年股票期权激励计划第一次行权。

二、本激励计划第二个行权期行权条件达成的说明

（一）等待期即将届满

根据《恒生电子股份有限公司2024年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）的相关规定，本激励计划第二个行权期为自首次授予日起24个月后的首个交易日起至首次授予日起36个月内的最后一个交易日当日止，可行权比例为获授股票期权总数的30%。本激励计划股票期权的授予日为2024年9月13日，第二个等待期将于2026年9月12日届满。

（二）第二个行权期行权条件成就的说明

行权期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的股票期权方可行权：恒生电子股份有限公司行权条件是否满足行权条件的说明

公司未发生以下任一情形：公司未发生前述情况，满足行权条件

1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法

表示意见的审计报告；

2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者

无法表示意见的审计报告；

3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进

行利润分配的情形；

4、法律法规规定不得实行股权激励的；

5、中国证监会认定的其他情形。

激励对象未发生以下任一情形：激励对象未发生前述情形，满足行权条

1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；件

2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政

处罚或者采取市场禁入措施；

4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

6、中国证监会认定的其他情形。

上市公司层面业绩考核要求公司层面考核指标达成情况：

根据公司2025年年度报告显示，公司行权期考核年度考核目标

2025年扣除非经常性损益后的归属上

2025以2024年净利润为基数，2025第二个行权期年市公司股东净利润为1013375226.58年净利润增长率不低于10%

注：上述“净利润”指以经审计的扣除非经常性损益后的归属上市公司股元，较2024年增长21.46%，公司层面东净利润。行权条件已达成。

个人层面绩效考核要求1205名激励对象个人层面激励绩效

激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行薪酬与考核的相关 等级为B及B以上，其个人层面行权规定组织实施，并依据激励对象个人的激励绩效等级确定其行权 比例Y=100%。

比例，个人当年实际行权额度＝公司层面行权比例（X）×个人 59 名激励对象个人层面激励绩效等层面行权比例（Y）×个人当年计划行权额度。届时根据下表确 级未达B及B以上，上述激励对象已定激励对象的行权比例：获授但未达到第二个行权期行权条件

激励绩效等级 A B C+ C C- D 的全部或部分股票期权合计20.826万

个人层面行权比例（Y） 100% 100% 70% 50% 30% 0% 份将由公司予以注销。

综上，公司2024年股票期权激励计划第二个行权期的行权条件已经成就。恒生电子股份有限公司根据公司本激励计划的行权安排，公司将按照本激励计划的相关规定为符合条件的1264名激励对象共计906.804万份股票期权办理行权相关事宜。

（三）未达到行权条件的股票期权的处理方法

对未达到行权条件的股票期权，由公司注销。

三、行权的具体情况

（一）授予日：2024年9月13日

（二）行权数量：906.804万份

（三）行权人数：1264人

（四）行权价格（调整后）：16.74元/份

（五）行权方式：自主行权

（六）股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司 A股普通股

（七）行权安排：目前公司尚未向中国证券登记结算有限责任公司上海分公

司申请办理行权相关事宜，后续公司将按照有关规定向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请办理行权相关事宜并明确具体行权安排。

（八）激励对象名单及行权情况：

本次可行权数量本次可行权数本次可行权数量占已姓名职务占公司当前股本量（份）获授数量的比例总额的比例

范径武副董事长、总经理16500030%0.0087%

官晓岚副总经理6000030%0.0032%

张永副总经理13500030%0.0071%

张国强副总经理10500030%0.0055%

方晓明副总经理8400030%0.0044%

王锋副总经理5880021%0.0031%

肖敏董事会秘书2310030%0.0012%

姚曼英财务负责人4650030%0.0025%

董事及高管合计（8人）67740029%0.0358%

核心管理、技术、业务人员（1256人）839064027%0.4431%

合计（1264人）906804027%0.4789%恒生电子股份有限公司

注：实际行权数量以中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记为准。

四、董事会薪酬与考核委员会意见

公司董事会薪酬与考核委员会经核查认为：公司2024年股票期权激励计划第二个行权期行权条件已经成就，本次股票期权行权条件符合《上市公司股权激励管理办法》《激励计划》等的相关规定，且公司及激励对象均未发生不得行权的情形；该事项决策程序合法合规，不存在损害公司及股东利益的情形。综上所述，公司董事会薪酬与考核委员会同意符合条件的1264名激励对象行权，可行权数量合计906.804万份。

五、股权激励股票期权费用的核算及说明

根据《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的相关规定，在授予日，公司采用 Black-Scholes 期权定价模型确定股票期权在授予日的公允价值；授予日后，公司已在对应的等待期根据会计准则对本次股票期权行权相关费用进行相应摊销，计入相关成本或费用及资本公积；在行权日，公司仅根据实际行权数量，确认股本和股本溢价，本次股票行权不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。

六、法律意见书的结论性意见

北京竞天公诚（杭州）律师事务所就上述事项发表如下结论性意见：

（一）公司本次行权的相关事项已取得现阶段必要的批准和授权；

（二）本次行权的行权条件已成就，所涉相关事项符合《上市公司股权激励管理办法》及《2024年股票期权激励计划》的相关规定；

（三）公司尚需就本次行权履行相应的信息披露义务并办理相关股份登记手续，尚需就本次注销履行信息披露义务并办理相关的股票期权注销登记手续。

特此公告。

恒生电子股份有限公司董事会

2026年8月1日