北京市天元律师事务所
关于北京京能电力股份有限公司
2022年第二次临时股东大会的法律意见
京天股字（2022）第642号
致：北京京能电力股份有限公司因新型冠状病毒感染肺炎疫情影响，北京京能电力股份有限公司（以下简称“公司”）2022年第二次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）采取通讯方式投票
与网络投票相结合的方式召开，会议于2022年12月21日10:00通过视频连线的方式召开。北京市天元律师事务所（以下简称“本所”）接受公司聘任，指派本所律师通过视频连线的方式参加本次股东大会会议，并根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）以及《北京京能电力股份有限公司公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，就本次股东大会的召集、召开程序、出席线上会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具本法律意见。
为出具本法律意见，本所律师审查了《北京京能电力股份有限公司第七届董事会第十四次会议决议公告》、《北京京能电力股份有限公司第七届董事会第十六次会议决议公告》、《北京京能电力股份有限公司关于召开2022年第二次临时股东大会的通知》（以下简称“《召开股东大会通知》”）以及本所律师认为必要的其他
文件和资料，同时通过视频连线的方式审查了出席线上会议股东的身份和资格、见证了本次股东大会的召开，并参与了本次股东大会议案表决票的线上监票计票工作。
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www.tylaw.com.cn本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和
《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前已经
发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东大会公告的法定文件，随同其他公告文件一并提交上海证券交易所（以下简称“上交所”）予以审核公告，并依法对出具的法律意见承担责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
公司第七届董事会于2022年12月5日召开第十六次会议作出决议，召集本次股东大会，并于2022年12月6日通过指定信息披露媒体发出了《召开股东大会通知》。《召开股东大会通知》中载明了召开本次股东大会的时间、地点、审议事项、投票方式和出席会议对象等内容。
本次股东大会采用通讯方式投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会会议于2022年12月21日10:00通过视频连线的方式召开，公司董事长隋晓峰先生主持，完成了全部会议议程。受新型冠状病毒肺炎疫情的影响，本次股东大会会议通过视频连线的方式召开。本次股东大会网络投票通过上交所股东大会网络投票系统进行，通过交易系统进行投票的具体时间为2022年12月21日上午9:15至9:25、9:30至11:30、下午13:00至15:00；通过互联网投票系统进行投票的具体时间为2022年12月21日9:15至15:00。
2本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会的人员和召集人的资格
（一）出席本次股东大会的人员资格经本所律师查验，出席公司本次股东大会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共14人，共计持有公司有表决权股份5278073395股，占公司股份总数的
78.8508%，其中：
1、根据出席公司线上会议股东提供的股东持股凭证、法定代表人身份证明、股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料扫描件，出席本次股东大会线上会议的股东及股东代表（含股东代理人）共计2人，共计持有公司有表决权股份
4467498114股，占公司股份总数的66.7414%。
2、根据上证所信息网络有限公司提供的网络投票结果，参加本次股东大会网
络投票的股东共计12人，共计持有公司有表决权股份810575281股，占公司股份总数的12.1094%。
公司董事、监事、高级管理人员、单独或合并持有公司5%以上股份的股东（或股东代理人）以外的其他股东（或股东代理人）（以下简称“中小投资者”）11人，代表公司有表决权股份数379142772股，占公司股份总数的5.6641%。
除上述公司股东及股东代表外，公司部分董事、监事、公司董事会秘书及本所律师参加了本次线上会议，部分高级管理人员列席了本次线上会议。
（二）本次股东大会的召集人本次股东大会的召集人为公司董事会。
网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行认证。在参与
3网络投票的股东代表资格均符合有关法律法规及公司章程的前提下，经核查，本所
律师认为，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格均合法、有效。
三、本次股东大会的表决程序、表决结果经查验，本次股东大会所表决的事项均已在《召开股东大会通知》中列明。
本次股东大会采取通讯方式投票与网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。
本次股东大会所审议事项的通讯表决投票，由股东代表、监事及本所律师通过视频连线的方式共同进行计票、监票。本次股东大会的网络投票情况，以上证所信息网络有限公司向公司提供的投票统计结果为准。
经合并网络投票及通讯表决结果，本次股东大会审议议案表决结果如下：
（一）《关于续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构的议案》
表决情况：同意5278050695股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的
99.9995%；反对22700股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0005%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0%。
其中，中小投资者投票情况为：同意379120072股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份的99.9940%；反对22700股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份的0.0060%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份的0%。
表决结果：通过
累积投票议案：
4（二）《关于变更公司董事的议案》
1、候选董事：周建裕
表决情况：同意5278050695票；
其中，中小投资者投票情况为：同意379120072票。
表决结果：通过
2、候选董事：李鹏
表决情况：同意5278050695票；
其中，中小投资者投票情况为：同意379120072票。
表决结果：通过
本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
四、结论意见综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会线上会议的人员
资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
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