山东新华医疗器械股份有限公司山东新华医疗器械股份有限公司
审计委员会2023年度履职情况报告
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根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管
指引第1号规范运作》和《公司章程》等规定,山东新华医疗器械股份有限
公司(以下简称“公司”)董事会审计委员会在加强财务报告审计监督、促进内部
控制制度建立健全、提高会计信息质量等方面认真履行了职责,作为山东新华医
疗器械股份有限公司现任审计委员会成员,现就2023年度工作情况汇报如下:
一、审计委员会基本情况
公司董事会审计委员会由3名董事组成,其中独立董事2名,召集人由具有
专业会计资格的独立董事潘爱玲女上任交计于户人书户从银五日付付付
合相关法律法规的规定.
二、审计委员会会议召开情况
报告期内,审计委员会共召开了7次会议,在任期内的全体委员亲自出席了
全部会议.
(一)2023年2月9日召开了审计委员会第一次会议,会议主要内容为:
2022年度年审会计师与审计委员会、独立董事就2022年度财务报表审计计
划进行沟通,确定审计工作时间安排.
(二)2023年2月28日召开了审计委员会第二次会议,会议主要内容为:
公司管理层与审计委员会、独立董事就公司2022年度经营情况进行沟通,
会议审议并通过了2022年度公司财务未审报表,要求会计师事务所严格按照审
计工作时间安排进行审计.
(三)2023年3月6日召开了审计委员会第三次会议,会议主要内容为:
公司管理层、年审会计师与审计委员会、独立董事就2022年度财务报表审
计初稿进行沟通.
(四)2023年3月23日召开了审计委员会第四次会议,会议审议并通过了
如下议案:
1、公司2022年度财务决算报告；
2、公司2022年度财务审计报告；
3、公司2022年度内部控制审计报告;3、公司2022年度内部控制审计报告;
4、续聘天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)担任公司2023年度财务审
计机构和内部控制审计机构.
(五)2023年4月23日,审计委员会召开了2023年第五次会议,会议审
议了《公司2023年第一季度财务报表》,同意将该报表提交公司董事会审议.
(六)2023年8月17日,审计委员会召开了2023年第六次会议,会议审
议了公司2023年半年度财务报告,审计委员会认为,公司2023年半年度财务报
告真实、准确的反应了公司2023年上半年经营成果及期末财务状况,符合相关
法规及《公司章程》的规定.
(七)2023年10月19日,审计委员会召开了2023年第七次会议,会议审
议了公司2023年第三季度财务报告,审计委员会认为,公司2023年第三季度财
务报告真实、准确的反应了公司2023年第三季度经营成果及期末财务状况.符
合相关法规及《公司章程》的规定.
三、审计委员会履行职责的情况
(一)监督及评估外部审计机构工作
报告期内,审计委员与天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)就2022年度
财务报告的审计范围、审计计划、审计方法等事项进行了充分的讨论与沟通,并
且全程跟进了2022年年报审计的重要环节,未发现公司2022年度财务报表存在
其他重大事项.
(二)关于续聘财务审计机构和内部控制审计机构的工作
审计委员通过考察天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)为公司所做的各
项审计工作的人员配置、时间安排和审计质量等因素,提议公司董事会续聘天职
国际会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2023年度的财务审计和内部控制审计
机构,并提交公司股东大会审议.
(三)指导内部审计工作
报告期内,在任期内的审计委员认真审阅了公司2022年度内部审计工作计
划,并认可该计划的可行性,同时督促公司审计部严格按照审计计划执行；我们
审查了公司的内部审计报告,并对内部审计发现的间题、相关整改要求以及管理
建议提出了指导性意见.
经审阅内部审计工作报告,在任期内的审计委员未发现内部审计工作存在
重大问题的情况.重大问题的情况.
(四)审阅上市公司的财务报告并对其发表意见
在公司年审会计师进场前,在任期内的审计委员会同财务部、年审会计师沟
通了年报审计小组的人员构成、审计范围、审计计划、重要性标准、风险判断以
及审计重点等,审阅了公司初步编制的2022年度财务会计报表,认为基本上公允
反映了公司财务状况,同意在此基础上进行2022年度的财务审计工作.
在年审会计师进场后通过现场交流、电话或证券部转达等方式,与年审会计
师进行了沟通,关注审计进程,并督促会计师事务所在约定时限内提交审计报告.
在年审会计师对公司2022年度财务报告出具初审意见后,认为公司财务报
告是真实、准确和完整的,不存在欺诈、舞弊行为及重大错报的情况,也不存在
重大会计差错调整、重大会计估计变更、涉及重要会计判断的事项或导致非标准
无保留意中十报告的事项；并对2022年度财务报告进行表决,同意提交公司
董事会审议.
(五)评估内部控制的有效性
公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所
有关规定的要求,建立了较为完善的公司治理结构和治理制度.报告期内,公司
严格执行各项法律、法规、规章、公司章程》以及各项内控管理制度,股东大会、
董事会、监事会、管理层规范运作,切实保障了公司和股东的合法权益.我们认
为公司的内部控制制度已基本健全并得到了有效执行,公司的经营、管理状况和
财务状况健康、稳定.
(六)协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
报告期内,为了更好的方便管理层、内部审计部门及相关部门与会计师事务
所进行充分有效的沟通,我们敦促年审会计师主动关注公司发布的各类定期报告
和临时公告,要求其日常与财务部、证券部等部门保持良好的工作联系；并通过
董事会秘书积极进行了相关协调工作,以求最高的效率完成相关审计工作.2023
年度,审计委员会充分发挥了审查、监督作用,切实履行了审计委员会的职责和义
务,有效监督了公司的审计工作,并对促进公司内部控制管理起到积极的作用.
2024年,审计委员会将更加恪尽职守,尽职尽责的履行各项职责,充分发挥
审计委员会的监督职能,维护公司和股东的权益.
(此页无正文,为山东新华医疗器械股份有限公司审计委员会2023年度履职(此页无正文,为山东新华医疗器械股份有限公司审计委员会2023年度履职
情况报告之签字页)
审计委员签字:
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潘爱玲王玉全
姜丽勇黎元
2024年3月27日
(此页无正文,为山东新华医疗器械股份有限公司审计委员会2023年度履职(此页无正文,为山东新华医疗器械股份有限公司审计委员会2023年度履职
情况报告之签字页)
审计委员签字:
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潘爱玲王玉全
姜丽勇黎元
2024年3月27日
(此页无正文,为山东新华医疗器械股份有限公司审计委员会2023年度履职(此页无正文,为山东新华医疗器械股份有限公司审计委员会2023年度履职
情况报告之签字页)
审计委员签字:
潘爱玲王玉全
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姜丽勇黎元
2024年3月27日
(此页无正文,为山东新华医疗器械股份有限公司审计委员会2023年度履职(此页无正文,为山东新华医疗器械股份有限公司审计委员会2023年度履职
情况报告之签字页)
审计委员签字:
潘爱玲王玉全
姜丽勇黎元
2024年3月27日
