泰豪科技股份有限公司 信息披露制度 （经2025年7月16日公司第九届董事会第五次会议审议通过） 第一章总则 第一条为规范泰豪科技股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）及其他信息 披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司信息披露管理办法》、 《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第2号——信息披露事务管理》等相关法律、法规和规范性文件，结合《泰豪科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）和公司实际情况，特制定本制度。 第二条本制度所称“信息披露义务人”包括： （一）公司及公司董事、高级管理人员； （二）公司各部门、下属子公司、分公司的负责人； （三）持有公司5%以上股份的股东、公司的关联人（包括关联法人和关联自然人）和公司的控股股东、实际控制人； （四）法律、法规和规范性文件规定的其他信息披露义务人。 第三条信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、定期报告和临时报告等。信息披露文件应当采用中文文本。 第二章信息披露的基本原则 第四条信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露信息。 第五条董事长对公司信息披露事务管理承担首要责任。董事会秘书负责协调执行信息 披露事务管理制度，组织和管理信息披露事务管理部门具体承担公司信息披露工作。 1/8第六条公司的董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。 第七条在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信 息进行内幕交易。信息披露义务人暂缓、豁免披露信息的，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定。 第八条公司及其他信息披露义务人依法披露信息，应当将公告文稿和相关备查文件报送上海证券交易所登记，并在中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）指定的媒体发布。 信息披露义务人在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体，不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。 第九条公司下属控股子公司应遵守本制度的各项规定。 第三章信息披露的程序 第十条对于定期报告，公司总裁、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当及时 编制定期报告草案，提请董事会审议；董事会秘书负责送达董事审阅；董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告；审计委员会对定期报告中的财务信 息进行事前审核，经全体成员过半数通过后提交董事会审议；董事会秘书负责组织定期报告的披露工作。 第十一条对于临时报告，公司董事、高级管理人员知悉重大事件发生时，应当按照公司 规定第一时间通报给董事会秘书，由董事会秘书呈报董事长。董事长在接到报告后，应当立即向董事会报告，并敦促董事会秘书组织临时报告的披露工作。 第十二条公司履行信息披露义务应严格履行下列程序： （一）提供信息的部门及分公司、子公司负责人认真核对相关信息资料； （二）公司证券部负责草拟信息披露文件； （三）董事会秘书负责进行审核； （四）董事长（或董事长授权人）审定、签发； （五）董事会秘书将信息披露文件报送上海证券交易所审核； （六）在指定媒体上公告信息披露文件； （七）对信息披露文件和公告资料进行归档保存。 2/8第四章信息披露的管理与责任 第十三条公司董事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露文件的编制情况，保证 定期报告、临时报告在规定期限内披露，配合公司及其他信息披露义务人履行信息披露义务。 第十四条公司董事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、准确性、完整性、及 时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。 公司董事长、总裁、董事会秘书，应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。 公司董事长、总裁、财务负责人应对公司财务报告的真实性、准确性、完整性、 及时性、公平性承担主要责任。 第十五条董事的责任： （一）董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经发生 的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料。 （二）未经董事会决议或董事长授权，董事个人不得代表公司或董事会向股东 和媒体发布、披露公司未经公开披露过的信息。 第十六条审计委员会及审计委员会成员责任： 应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行监督；关注公司 信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进行调查并提出处理建议。 第十七条高级管理人员的责任： （一）高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出现 的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。 （二）高级管理人员有责任和义务答复董事会关于涉及公司定期报告、临时报 告及公司其他情况的询问，以及董事会代表股东、监管机构作出的质询，提供有关资料，并承担相应责任。 （三）当高级管理人员研究或决定涉及未公开重大信息时，应通知董事会秘书 列席会议，并提供信息披露所需资料。 （四）高级管理人员非经董事会书面授权，不得对外发布公司未披露信息。 3/8第十八条董事会秘书的责任： （一）董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予披露的信 息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。负责办理公司信息对外公布等相关事宜。 （二）董事会秘书有权参加股东会、董事会会议、高级管理人员相关会议，有 权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。 （三）董事会秘书负责信息的保密工作，制订保密措施，内幕信息泄露时，及时采取补救措施加以解释和澄清。 （四）公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务负责人应当配合董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作。 第十九条各部门、子公司负责人的责任： （一）公司各部门、下属公司的负责人应定期或不定期向总裁报告公司经营、对外投资、重大合同签订及执行情况、资金运作情况和盈亏情况； （二）公司各部门、下属公司的负责人应及时向董事会秘书报告与本部门、下属公司相关的未公开重大信息； （三）遇有需要协调的信息披露事项时，应积极协助董事会秘书完成披露事项。 第二十条公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知公司董事会，并配合公司履行信息披露义务。 （一）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化； （二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司5%以上股份 被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权； （三）拟对公司进行重大资产或者业务重组； （四）中国证监会规定的其他情形。 应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出书面报告，并配合公司及时、准确地公告。 公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向其提供内幕信息。 第二十一条公司向特定对象发行股票时，其控股股东、实际控制人和发行对象应当及时向 4/8公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。 第二十二条公司董事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行动人、实际控制人应当及时向本公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明。公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。 第二十三条通过接受委托或者信托等方式持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，应 当及时将委托人情况告知公司，配合公司履行信息披露义务。 第五章责任追究机制以及对违规人员的处理措施 第二十四条由于公司董事及高级管理人员的失职，导致信息披露违规，给公司造成严重影 响或损失的，公司应给予该责任人相应的批评、警告、解除其职务等处分，并且可以向其提出适当的赔偿要求。 第二十五条公司各部门、下属公司发生需要进行信息披露事项而未及时报告或报告内容不 准确的或泄漏重大信息的，造成公司信息披露不及时、疏漏、误导，给公司或投资者造成重大损失或影响的，公司董事会秘书有权建议董事会对相关责任人给予行政处分及经济处罚。 第二十六条公司出现信息披露违规行为被中国证监会及派出机构、上海证券交易所公开谴 责、批评或处罚的，公司董事会应及时对信息披露管理制度及其实施情况进行检查，采取相应的更正措施，并对有关的责任人及时进行纪律处分。 第六章保密措施 第二十七条公司董事、高级管理人员和其他内幕信息知情人对其获知的未公开的重大信息负有保密义务。 第二十八条公司内幕信息知情人的范围包括： （一）公司的董事、高级管理人员； （二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、高级管理人员，公司的实 际控制人及其董事、高级管理人员； （三）公司控股的公司及其董事、高级管理人员； （四）由于所任公司职务可以获取公司有关未公开信息的人员； 5/8（五）公司的保荐人、承销公司股票的证券公司、证券服务机构的有关人员； （六）法律、法规、规章以及规范性文件规定的其他未公开信息知情人。 第二十九条公司内幕信息知情人在信息披露前，应将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏未公开重大信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。 第三十条当董事会得知有关尚未披露的信息难以保密，或者已经泄露，或者公司股票价 格已经明显发生异常波动时，公司应当立即将该信息向上海证券交易所和江西监管局报告并披露。 第三十一条公司及相关信息披露义务人在其他公共媒体发布重大信息的时间不得先于指定媒体，在指定媒体上公告之前不得以新闻发布或答记者问等任何其他方式透露、泄漏未公开重大信息。 公司董事及高级管理人员应遵守并促使公司遵守前述规定。 第三十二条公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等形式就公司的经 营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的，不得提供内幕信息。 对于违反本制度、擅自公开重大信息的信息披露义务人或其他获悉信息的人员，公司董事会将视情节轻重以及给公司造成的损失和影响，对相关责任人进行处罚，并依据法律、法规和规范性文件，追究法律责任。 第七章财务管理和会计核算的内部控制及监督机制 第三十三条公司财务信息披露前，应执行公司财务管理和会计核算的内部控制制度及公司 保密制度的相关规定，确保财务信息的真实、准确，防止财务信息的泄漏。 第三十四条公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务管理和会计核算进行 内部审计监督，具体程序及监督流程按公司制定的相关规定执行。 第八章与投资者、证券服务机构、媒体等信息沟通制度 第三十五条董事会秘书为公司投资者关系活动负责人，未经董事会秘书同意，任何人不得进行投资者关系活动。 第三十六条证券部负责投资者关系活动档案的建立、健全、保管等工作，投资者关系活动 档案至少应当包括投资者关系活动参与人员、时间、地点、内容等。 6/8第三十七条投资者、证券服务机构、媒体等特定对象到公司现场参观、座谈沟通前，实行 预约制度，由公司证券部统筹安排，并指派专人陪同、接待，合理、妥善地安排参观过程，并由专人回答问题、记录沟通内容。 第三十八条公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等形式就公司的经 营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的，不得提供内幕信息。 第三十九条公司发现特定对象相关稿件中涉及公司未公开重大信息的，应立即报告上海证 券交易所并公告，同时要求其在公司正式公告前不得泄漏该信息。 第九章信息披露相关文件、资料的档案管理 第四十条证券部负责信息披露相关文件、资料的档案管理，包括保管招股说明书、上市 公告书、定期报告、临时报告以及相关的合同、协议、股东会决议和记录、董 事会决议和记录、监事会决议和记录（如有）等资料原件，保管期限不少于十年。 第四十一条查阅信息披露相关文件、资料的原件和底稿，查询人应当向董事会秘书提出书 面查询申请，注明查询时间、查询事项、查询理由等内容，经董事会秘书书面同意后，方可查阅。相关书面查询申请与董事会秘书的书面同意函作为档案保存，保管期限不少于十年。 第十章涉及公司各部门、下属公司的信息披露事务管理和报告制度 第四十二条公司各部门和下属公司负责人应当指派专人负责信息披露工作，并及时向董事 会、董事会秘书和证券部报告与本部门、下属公司相关的信息。 第四十三条公司各部门、下属公司出现、发生或即将发生本制度第二十八条规定的重大事件，可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司各部门负责人、下属公司负责人按照本制度的规定向董事会秘书或证券部进行报告，公司应当按照本制度规定履行信息披露义务。董事会秘书和证券部向各部门和下属公司收集相关信息时，各部门和下属公司应当积极予以配合。 第十一章信息披露常设机构和联络方式 第四十四条公司证券部是公司信息披露的常设机构，其联络方式如下： 7/8地址：江西省南昌高新开发区泰豪大厦 邮编：330096 股东咨询电话：021-68790276 传真：021-68790276 电子邮箱：stock@tellhow.com 第十二章附则 第四十五条本制度未尽事宜，遵照《上海证券交易所股票上市规则》及有关上市公司信息 披露的法律、法规的规定执行。 第四十六条本制度所称“以上”含本数。 第四十七条本制度由公司董事会负责解释。 第四十八条本制度经公司董事会批准后生效，修改时亦同。 泰豪科技股份有限公司 2025年7月16日