北大荒:黑龙江北大荒农业股份有限公司环境、社会和公司治理（ESG）管理制度（试行）

黑龙江北大荒农业股份有限公司

环境、社会和公司治理（ESG）管理制度

（试行）

第一章总则

第一条为规范黑龙江北大荒农业股份有限公司（以下简称“公司”）环境、社会与公司治理（以下简称“ESG”）

管理工作，完善 ESG 工作机制，提升 ESG 管理实践能力和水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》国务院国资委《提高央企控股上市公司质量工作方案》

中国证监会《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第14号---可持续发展报告（试行）》等法律、行政法规、部门规章、

规范性文件（以下简称“法律法规”）以及《公司章程》等规定，结合公司实际制定本办法。

第二条公司开展 ESG 管理工作是完整、准确、全面贯

彻新发展理念，是推动高质量发展的基本要求，是有效提升公司发展质效，履行社会责任的需要，有助于公司及时识别、把握风险和机遇，增强发展稳定性，提升公司的可持续发展能力、核心竞争力、市场影响力和综合价值。

第三条本办法适用于公司总部各部门、各分公司以及

公司控股子公司、全资子公司。

第二章 ESG 管理原则

第四条本办法旨在将 ESG 理念融入公司战略及营运方针，指导公司将 ESG 因素纳入业务发展指引、经营管理流程，

1更好地履行公司 ESG 责任、担当和满足各利益相关方期望。

具体遵循以下原则：

（一）融入公司战略。将 ESG 理念融入公司发展战略和价值观，系统设计，整体布局，建立符合公司特点的 ESG 关键指标体系，构建完善 ESG 管理体系，不断提升公司治理能力、竞争能力、创新能力、抗风险能力和回报能力，促进自身和经济社会的可持续发展，强化对经济社会和环境的正面影响。

（二）推动管理融合。将 ESG 管理实践贯彻落实到公司

生产经营管理活动中，加强各部门及各分、子公司业务的统筹协调、上下联动，持续加强生态环境保护、履行社会责任、健全公司治理，实现公司 ESG 管理与公司业务的有机融合，协同发展。

（三）持续改进优化。将 ESG 管理作为公司长期稳健高

质量发展的核心策略，严格管控、定期评估各项管理措施的成果，根据实际情况灵活调整、优化管理策略，逐步提升 ESG管理水平和绩效。

第三章组织机构与职责

第五条公司董事会是 ESG 管理工作的决策机构，主要

职责包括：

（一）审批公司 ESG 战略规划，目标架构及制度；

（二）审议公司 ESG 相关风险及重要性；

（三）审议批准公司 ESG 报告等相关事项的信息披露；

（四）审议公司重大 ESG 负面事件解决或应对方案；

2（五）监督检查公司 ESG 管理运行。

第六条公司董事会下设战略与可持续发展委员会，主

要职责包括：

（一）制定或修订公司 ESG 领域包括但不限于气候变

化、健康与安全、环境、人权、反腐的相关制度，并提出更新建议，确保公司在 ESG 议题的立场及表现符合时代和国际标准；

（二）对公司关注气候变化、温室气体减排，绿色产品、清洁节能技术、安全稳定运营等提出建议；

（三）对公司 ESG 等事项开展研究、分析和风险评估，提出 ESG 制度、战略与目标；

（四）组织协调公司 ESG 相关政策、管理、表现及目标

进度的监督与检查，提出相应建议；

（五）审阅并向董事会提交 ESG 相关报告；

（六）审议与 ESG 相关的其他重大事项；

（七）董事会授予的其他与公司 ESG 相关的职权。

第七条公司ESG管理工作由ESG工作组负责协调和执行。落实 ESG 工作组由公司各部门、各分子公司负责人组成。

公司发展战略部为牵头部门，负责牵头统筹推进相关工作。

ESG 工作组主要履行以下职责，并为董事会战略与可持续发展委员会提供支持：

（一）研究拟定符合公司战略及 ESG 目标事宜相关政策及行动计划；

（二）管理公司日常运营过程的 ESG 相关风险及事宜；

3（三）负责与公司相关部门、分（子）公司沟通，协调推进 ESG 相关事宜落地执行；

（四）收集、整理、编制公司 ESG 相关信息披露文件；

（五）其他 ESG 相关事宜。

第八条公司各部门、分（子）公司是 ESG 管理工作的

执行主体，应当配备专（兼）职人员或者结合实际设立 ESG工作机构负责 ESG 工作，负责在各自专业领域做好 ESG 管理具体落实工作，规范 ESG 工作开展，主要职责包括：

（一）贯彻落实公司 ESG 管理工作的决策部署；

（二）建立健全本单位 ESG 管理体系、战略目标、工作计划等，并组织实施；

（三）按照公司整体规划，组织开展 ESG 实践活动并汇报工作执行情况；

（四）做好本单位 ESG 相关资料的收集、整理、报送，确保资料的真实性、准确性、完整性和时效性，符合公司信息披露规定；

（五）其他需要开展的工作。

第四章 ESG 管理体系

第九条公司遵循发展战略规划，建立健全 ESG 管理体系，充分发挥 ESG 价值创造作用，在组织机构、制度规范、管理指标、工作流程、监督考核等方面保障 ESG 管理体系有效实施。

第十条公司制定 ESG 战略目标，包括但不限于各类

ESG 报告中向利益相关方披露的议题，如科技创新、环境管

4理、能源消耗、负责任的供应链等。

第十一条公司建立健全并不断完善 ESG 指标管理体系，作为明确部门职责、满足监管、实施监督、编制报告、开展对标的重要依据，是实现 ESG 日常管理的重要措施。

ESG 指标管理体系涵盖环境、社会和公司治理三个方面。

第十二条公司明确 ESG 管理运行机制，主要包括：

（一）定期组织开展实质性议题识别。通过议题识别、排序、审核、批准确定实质性议题，并以此推进公司 ESG 管理和披露工作；

（二）将 ESG 风险管理融入公司风险合规管理体系。通

过风险收集、风险评估，风险管理策略和应对，风险监控、预警和报告，监督、考核与问责的工作流程，开展 ESG 风险管理工作，评估其相关风险和机遇对财务的影响；

（三）常态化开展 ESG 信息披露。公司可以根据需要聘

请专业咨询机构，并在其协助下编制发布 ESG 报告，公司各部门及分、子公司应当积极配合。ESG 报告编制遵循国际、国内相关标准及监管指引文件要求，确保 ESG 信息披露真实、准确、完整，报告经董事会战略与可持续发展委员会审议及董事会批准后对外发布；

（四）定期或不定期组织开展 ESG 管理相关培训，通过

培训宣贯提高员工等利益相关方对 ESG 管理的认识和理解，深化 ESG 理念，促进 ESG 管理体系推广，提升管理能力。

第十三条公司建立 ESG 监督与奖惩机制，对各部门、分子公司 ESG 工作履责情况进行督查，对 ESG 履责不认真、

5不到位，造成重大恶性事件或负面影响的，将对责任人予以追责。

第十四条公司加强 ESG 利益相关方管理，主要包括：

（一）建立健全信息沟通机制和交流渠道，确保与利益

相关方保持信息畅通。开展包括座谈交流、问题回访等利益相关方调研，更好地理解并满足利益相关方的期望与诉求；

（二）加强与主管部门和权威机构的沟通，积极参与专

业机构、论坛和协会等相关活动，增加公司话语权与影响力；

（三）形成利益相关方参与机制，将公司决策建立在更

好地反映和体现各利益相关方的利益、诉求和期望，更好体现社会可持续发展的要求上，实现与利益相关方共同创造、共享价值。

第五章 ESG 管理内容

第十五条公司致力于增强工作透明度，公开公平，诚信经营。公司以真实、准确、完整、及时、公平、有效的信息披露为基础，提升在资本市场、投资者、员工及其他利益相关方中的公信力，遵守社会公德和商业道德，建立健全反商业贿赂、反洗钱、反不正当竞争等相关体制机制。

第十六条公司坚持以生态优先、绿色发展为导向，以

绿色低碳技术创新为引领，持续推进绿色低碳发展，做好包括碳管理、水资源等在内的与气候变化相关的管理工作，落实生态环境保护责任，加强污染治理和资源节约，为行业树立绿色低碳发展典范。

第十七条公司以科技创新赋能高质量发展，推动数字

6化、智能化转型升级，发挥农业产业链优势，促进农业向高

端化、智能化、绿色化转型。充分利用科研平台研发优势，明确技术创新战略与目标，加强创新人才队伍建设，加快自主创新成果转化，加快发展农业新质生产力，持续提升创新能力和竞争力。

第十八条公司以完善安全管理体系、提供安全健康的

工作环境为重点，建立安全生产、安全培训、风险排查机制，推进安全生产标准化建设。坚持风险预控识别，以安全监督为抓手，强化隐患排查治理，筑牢生产运营根基。

第十九条公司已深入实施人才强企战略，建立完善培

训机制及创新人才考核评价和激励机制，保障员工合法权益，为员工营造平等、多元、包容的工作环境，实现公司价值与员工价值相统一。

第二十条公司打造负责任价值链，促进供应链安全、健康、可持续发展。在供应链管理中推行负责任实践，将 ESG因素纳入供应商准入、考核与评价、退出机制，严控供应链风险，带动供应链上下游提升 ESG 管理意识和能力。

第二十一条公司重视数据安全，致力于保护客户数据的安全和隐私。遵循严格的道德和合规标准，妥善处理客户提出的投诉和建议，提升客户满意度。

第二十二条公司坚持质量第一的价值导向，强化质量管理，优化产品服务，建立全面的产品质量管控体系，并在每个环节严格执行，坚持为客户提供安全、可靠、可持续的产品和服务。

7第二十三条公司积极关注民生和社会协调发展，支持

乡村振兴、社会公益事业，把握精准扶贫方针，力所能及投身于社会公益与志愿服务活动，在保障公司健康发展、持续回报投资者的同时，促进经济社会可持续发展。

第六章 ESG 资料收集与考核

第二十四条公司针对 ESG 管理责任部门（单位）建立

ESG 信息披露资料收集监督与考核机制，确保各部门单位按时、准确、高质量提交 ESG 相关资料，提高公司 ESG 管理水平。

第二十五条公司各部门（单位）应当于当期会计年度

结束后两个月内（即每年2月最后一个自然日前）提供编制

上年度 ESG 报告所需资料，形式包括但不限于说明文档、图片材料、数据表格及相关证明文件等。涉及年度审计数据等内容的，待年审结果出具后及时提供。

第二十六条公司各部门（单位）提供的资料应当经本部门（单位）负责人、分管领导或单位主要领导审核确认后

发送发展战略部，修改及补充提供资料时亦同。

资料提供部门（单位）应当对资料内容的真实性、准确

性、完整性负责，不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

第二十七条公司各部门（单位）应当按照公司 ESG 管

理指标体系要求及各自职能定位提交 ESG 信息披露相关资料，具体工作职责及资料提交范围如下：

部门 ESG 工作职责及资料提交范围

8负责投资者关系管理、股东权益保护，

建立健全办公环境能源和资源节约管理

制度及有关措施，组织乡村振兴活动开综合办公室展。提供公司投资者关系与股东权益、（董事会办公室）

绿色办公、社会责任（含乡村振兴活动）、

信息披露等部门职责范围内的 ESG 资料。

负责公司党组织建设、干部队伍建设、

员工招聘与就业、员工薪酬福利及权益

保障、员工职业发展与培训、员工职业

健康、社会公益活动开展、文化建设等内容；建立公司管理层薪酬与 ESG 工作党委工作部

绩效挂钩的管理机制，健全公司内控体（人力资源部）系，负责提供绩效薪酬管理；负责职业道德建设和反不正当竞争管理；提供公

司党建引领、管理层人员构成、员工责

任、职业健康、文化建设等部门职责范

围内的 ESG 资料。

负责员工关爱、员工权益、工作条件、

健康安全等与工会相关的 ESG 工作内工会容，提供员工关爱、员工权益等部门职责范围内的 ESG 资料。

健全反商业贿赂、反贪污相关等制度，牵头组织面向董事、管理层及基层员工纪委工作部的廉洁从业相关培训。负责提供一体推进不敢腐、不能腐、不想腐，廉洁文化建设等部门职责范围内的 ESG 资料。

9制定公司 ESG 战略，并纳入公司短期、中长期战略，明确重点任务并监督实施；

负责 ESG 管理体系及管理机制搭建；健全公司采购管理制度，将 ESG 因素（包括且不限于劳工安全、健康、环保、社会责任、商业道德）纳入公司供应商管发展战略部理，加强供应链风险管控，保障供应链安全稳定；健全客户管理体系，保护客户隐私，提升客户满意度。负责提供公司 ESG 战略及目标进展、ESG 管理体系

建设及落实情况、供应商管理等部门职

责范围内的 ESG 资料。

健全公司农业生产相关质量管理、能源

管理、水资源管理、环境保护、污染物

管理、应对气候变化、生态保护与生物

多样性体系，推动公司绿色低碳发展，开展能源消耗、水资源消耗、碳排放等农业发展部

环境数据统计与管理，提供公司农产品质量与安全、节能降碳、环境保护、气

候变化、双体系（或三体系、四体系）认证（ISO9001，ISO14001，ISO45001）

等部门职责范围内的 ESG 资料。

健全公司 ESG 预算与相关财务管理制

财务部（清欠办）度，负责提供公司预算、决算等部门职责范围内的 ESG 资料。

10健全公司内部审计规范性文件，落实审计监督职责。负责提供公司年度审计、审计部