神奇制药:千里所法律意见书（神奇制药2021年年度股东会）

关于上海神奇制药投资管理股份有限公司

2021年年度股东大会的

法

律

意见书贵州千里律师事务所

中国*贵州贵州千里律师事务所关于上海神奇制药投资管理股份有限公司

2021年年度股东大会的法律意见书

致：上海神奇制药投资管理股份有限公司

贵州千里律师事务所（以下简称本所）接受上海神奇制药投资管理股份有限公司（以下简称公司）的委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）等中国现行有效的法律、行政法规、规范性文件、现行

有效的《上海神奇制药投资管理股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）和现行有效的《上海神奇制药投资管理股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称《公司股东大会议事规则》）有关规定，指派律师出席了公司于2022年6月22日召开的2021年年度股东大会（以下简称本次股东大会），并就本次股东大会相关事项出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所律师听取了公司就有关事实的陈述和说明，审查了公司提供的以下文件，包括但不限于：

1、《公司章程》；

2、公司于 2022 年 4 月 30 日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《香港商报》的《上海神奇制药投资管理股份有限公司第十届董事会第九次会议决议公告》；

3、公司于 2022 年 4 月 30 日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《香港商报》的《上海神奇制药投资管理股份有限公司关于补选监事的公告》；

4、公司于 2022 年 4 月 30 日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《香港商报》的《上海神奇制药投资管理股份有限公司2021年年度利润分配方案的公告》；

5、公司于 2022 年 4 月 30 日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《香港商报》的《上海神奇制药投资管理股份有限公司第十届监事会第八次会议决议公告》；

第1页共8页6、公司于 2022 年 4 月 30 日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《香港商报》的《上海神奇制药投资管理股份有限公司2022年度日常关联交易预计公告》；

7、公司于 2022 年 6 月 1 日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《香港商报》的《上海神奇制药投资管理股份有限公司第十届董事会第十次会议决议公告》;8、公司于 2022 年 6 月 1 日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《香港商报》的《上海神奇制药投资管理股份有限公司关于修改<公司章程>的公告》；

9、公司于 2022 年 6 月 1 日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《香港商报》的《上海神奇制药投资管理股份有限公司关于召开2021年年度股东大会的通知》；

10、公司于 2022 年 6 月 1 日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《香港商报》的《上海神奇制药投资管理股份有限公司关于续聘审计机构的公告》；

11、公司于 2022 年 6 月 18 日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《神奇制药2021年年度股东大会会议资料》；

12、公司2021年年度股东大会股东到会登记记录及凭证资料；

13、上证所信息网络有限公司提供的本次股东大会网络投票情况的统计结果；

14、其他会议文件。

公司已向本所保证，公司已向本所披露一切足以影响本法律意见书出具的事实并提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本材料、复印材料、承诺函或证明，并无隐瞒记载、虚假陈述和重大遗漏之处；公司提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，且文件材料为副本或复印件的，其与原件一致和相符。

在本法律意见书中，本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股东大会人员资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合有关法律法规、《公司章程》和《公司股东大会议事规则》的规定发表意见，并不对本次股东大会所审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。

本所依据法律法规、《公司章程》和《公司股东大会议事规则》的有关规定以及本法律

意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对公司本次股

第2页共8页东大会相关事项进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整。

本法律意见书所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告材料，随同其他会议文件一并报送有关机构并公告。除此以外，未经本所同意，本法律意见书不得用于其他任何目的或用途。

基于上述，根据法律法规、《公司章程》和《公司股东大会议事规则》的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：

一、本次股东大会的召集和召开

（一）本次股东大会的召集根据公司于 2022 年 6 月 1 日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《香港商报》的《上海神奇制药投资管理股份有限公司第十届董事会第十次会议决议公告》，公司于 2022 年 6 月 1 日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《香港商报》的《上海神奇制药投资管理股份有限公司关于召开2021年年度股东大会的通知》，公司本次股东大会由公司董事会召集。

（二）本次股东大会的召开

（1）本次股东大会采取现场会议与网络投票相结合的方式召开。

（2）本次股东大会的现场会议于2022年6月22日（星期三）上午9:30在贵州省贵阳市观山湖区毕节路58号联合广场1号楼37层会议室召开。

（3）通过上海证券交易所交易系统投票平台的投票时间为：股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:259:30-11:3013:00-15:00。通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

经本所律师核查，本次股东大会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的议案与《上海神奇制药投资管理股份有限公司关于召开2021年年度股东大会的通知》中公告的时间、

地点、方式、提交会议审议的事项一致。

本所律师认为，公司本次股东大会召集、召开程序符合法律法规、《公司章程》和《公司股东大会议事规则》的规定。

二、现场出席本次股东大会会议人员资格和召集人资格

（一）出席本次股东大会会议人员资格

第3页共8页1.经验证，现场出席本次股东大会的股东或授权代表共计8人，代表股份219323472股，占公司有表决权股份总数的 41.0663%。经本所律师审查，上述股东均为在股权登记日（A股：2022 年 6 月 14 日，B股：2022 年 6 月 17 日）上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限公司上海分公司登记在册并拥有公司股票的股东，上述出席本次股东大会的股东授权代表也均已得到有效授权。

本所律师认为，上述人员出席本次股东大会符合法律法规、《公司章程》和《公司股东大会议事规则》的规定，其与会资格合法有效。

2.网络投票

通过网络投票系统参加表决的股东的资格，其身份已由身份验证机构负责验证。

3.列席会议的人员经验证，除股东或股东授权代表出席本次股东大会外，列席会议的人员包括公司董事、监事、董事会秘书、高级管理人员以及公司聘请的律师，均具备出席本次股东大会的合法资格。

（二）会议召集人资格本次股东大会的召集人为公司董事会。本所律师认为召集人资格符合相关法律法规、《公司章程》和《公司股东大会议事规则》的规定。

三、本次股东大会的表决程序及表决结果

（一）本次股东大会的表决程序1.本次股东大会审议的议案与《上海神奇制药投资管理股份有限公司关于召开2021年年度股东大会的通知》相符，没有出现修改原议案或增加新议案的情形。

2.本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。经本所律师见证，本次股

东大会现场会议以记名投票方式表决了会议通知中列明的议案。现场会议的表决由股东代表、监事代表及本所律师共同进行了计票、监票。

3.参与网络投票的股东在规定的网络投票时间内通过上海证券交易所交易系统或互联

网投票系统行使了表决权，网络投票结束后，上证所信息网络有限公司向公司提供了网络投票的统计数据文件。

4.会议主持人结合现场会议投票和网络投票的统计结果，宣布了议案的表决情况，并根

据表决结果宣布了议案的通过情况。

（二）本次股东大会的表决结果

经本所律师见证，本次股东大会按照法律、行政法规、《股东大会规则》、《公司章程》

第4页共8页和《公司股东大会议事规则》的规定，审议通过了以下议案：

1.审议通过《公司2021年度董事会工作报告》

表决结果：同意219321466股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的99.9990%;反对2006股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的