2023年第三季度报告

证券代码：600618 900908 证券简称：氯碱化工 氯碱 B股

上海氯碱化工股份有限公司

2023年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人张伟民、主管会计工作负责人居培及会计机构负责人（会计主管人员）师琳保证

季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计

□是√否

一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位：元币种：人民币本报告期比年初至报告期上年同期增末比上年同期项目本报告期年初至报告期末减变动幅度增减变动幅度

(%)(%)

营业收入1817689657.6438.875273185841.575.98

归属于上市公司股东的净利润148696009.91-41.29445786129.33-60.89归属于上市公司股东的扣除非

139578464.48-44.83410285468.89-63.94

经常性损益的净利润

经营活动产生的现金流量净额不适用不适用452022349.62-61.08

基本每股收益（元/股）0.1286-41.280.3855-60.89

1/152023年第三季度报告

稀释每股收益（元/股）0.1286-41.280.3855-60.89

加权平均净资产收益率（%）1.9063-1.615.7151-10.12本报告期末比本报告期末上年度末上年度末增减

变动幅度(%)

总资产12120436216.3611170758347.228.50归属于上市公司股东的所有者

7811328257.297788934535.320.29

权益

注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

(二)非经常性损益项目和金额

单位：元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明

非流动性资产处置损益9988532.2737469016.77

越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免

计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准542500.002134191.50定额或定量持续享受的政府补助除外计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费

企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益

因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益

企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益

2/152023年第三季度报告

单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益

根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入

除上述各项之外的其他营业外收入和支出363588.992612870.47其他符合非经常性损益定义的损益项目

减：所得税影响额1697085.936638379.76

少数股东权益影响额（税后）79989.9077038.54

合计9117545.4335500660.44

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用√不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用□不适用

项目名称变动比例（%）主要原因主要系本报告期子公司广西氯碱公司投入生产增加

营业收入_本报告期38.87收入所致

归属于上市公司股东的净主要系本报告期聚氯乙烯、烧碱和二氯乙烷产品的

-41.29

利润_本报告期售价较同期下降以及投资收益较同期减少所致。

归属于上市公司股东的扣主要系本报告期聚氯乙烯、烧碱和二氯乙烷产品的

除非经常性损益的净利润-44.83售价较同期下降以及投资收益较同期减少所致。

_本报告期

基本每股收益_本报告期-41.28主要系本报告期归母净利润较上年同期减少所致。

稀释每股收益_本报告期-41.28主要系本报告期归母净利润较上年同期减少所致。

主要系年初至报告期末聚氯乙烯、烧碱和二氯乙烷归属于上市公司股东的净

-60.89产品的售价较同期下降以及投资收益较同期减少所

利润_年初至报告期末致。

归属于上市公司股东的扣主要系年初至报告期末聚氯乙烯、烧碱和二氯乙烷

除非经常性损益的净利润-63.94产品的售价较同期下降以及投资收益较同期减少所

_年初至报告期末致。

经营活动产生的现金流量主要系年初至报告期末采购支付增加及较上年收到

-61.08

净额_年初至报告期末的增值税留抵退税减少所致。

基本每股收益_年初至报主要系年初至报告期末归母净利润较上年同期减少

-60.89告期末所致。

稀释每股收益_年初至报主要系年初至报告期末归母净利润较上年同期减少

-60.89告期末所致。

3/152023年第三季度报告

二、股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股报告期末表决权恢复的优先股报告期末普通股股东总数80402不适用

股东总数（如有）前10名股东持股情况

质押、标记持股持有有限或冻结情况股东名称股东性质持股数量比例售条件股

(%)份数量股份数状态量

上海华谊控股集团有限公司国有法人53880564746.590无0

ISHARES CORE MSCI EMERGING

境外法人77154090.670未知

MARKETS ETF

VANGUARD EMERGING MARKETS

境外法人71288900.620未知

STOCK INDEX FUND

VANGUARD TOTAL INTERNATIONAL

境外法人53708970.460未知

STOCK INDEX FUND

孙月龙境内自然人39032010.340无0

ARROWSTREET EMERGING MARKET

境外法人35988380.310未知

ALPHA EXTENSION TRUST FUND

SPDR Portfolio Emerging

境外法人32355200.280未知

Markets ETF

方建伟境内自然人27875060.240未知

中国银行无锡分行国有法人26059810.230无0

彭刚境内自然人24471000.210无0前10名无限售条件股东持股情况持有无限售条件股份种类及数量股东名称流通股的数量股份种类数量上海华谊控股集团有限公司538805647人民币普通股538805647

ISHARES CORE MSCI EMERGING MARKETS ETF 7715409 境内上市外资股 7715409

VANGUARD EMERGING MARKETS STOCK

7128890境内上市外资股7128890

INDEX FUND

VANGUARD TOTAL INTERNATIONAL STOCK

5370897境内上市外资股5370897

INDEX FUND孙月龙3903201人民币普通股3903201

ARROWSTREET EMERGING MARKET ALPHA

3598838境内上市外资股3598838

EXTENSION TRUST FUND

SPDR Portfolio Emerging Markets ETF 3235520 境内上市外资股 3235520方建伟2787506境内上市外资股2787506

4/152023年第三季度报告

中国银行无锡分行2605981人民币普通股2605981彭刚2447100人民币普通股2447100公司未知上述股东之间是否存在关联关系或属于上述股东关联关系或一致行动的说明一致行动人前10名股东及前10名无限售股东参与融资不适用

融券及转融通业务情况说明（如有）

三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

□适用√不适用

四、季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用√不适用

(二)财务报表合并资产负债表

2023年9月30日

编制单位:上海氯碱化工股份有限公司

单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2023年9月30日2022年12月31日

流动资产：

货币资金3581470022.743507055341.44结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据

应收账款334506145.86178554578.48

应收款项融资297355132.01167506848.14

预付款项179947489.7993344452.20应收保费应收分保账款应收分保合同准备金

其他应收款109451.4997747.78

其中：应收利息

5/152023年第三季度报告

应收股利买入返售金融资产

存货312099160.91375635310.14合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产

其他流动资产10157829.94110481015.10

流动资产合计4715645232.744432675293.28

非流动资产：

发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款

长期股权投资983746582.51919945608.87

其他权益工具投资562930887.42552664884.86其他非流动金融资产投资性房地产

固定资产4922626053.681638783253.98

在建工程401703751.233094455023.44生产性生物资产油气资产

使用权资产17943203.4920423450.19

无形资产272082013.70335871311.32

开发支出17410547.263574372.08商誉

长期待摊费用32984443.5420138385.60

递延所得税资产23158861.8619488725.65

其他非流动资产170204638.93132738037.95

非流动资产合计7404790983.626738083053.94

资产总计12120436216.3611170758347.22

流动负债：

短期借款250000000.00向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据

应付账款1309080384.35765099794.41

预收款项38547.0073404.15

合同负债191610186.85103516283.37卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放

6/152023年第三季度报告

代理买卖证券款代理承销证券款

应付职工薪酬62519705.3082206225.16

应交税费55365715.72117307186.02

其他应付款357224072.84332073169.83

其中：应付利息3907240.764425087.47

应付股利2724553.752724553.75应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债

一年内到期的非流动负债2585310.004420486.06

其他流动负债24789339.5713376670.30

流动负债合计2253213261.631418073219.30

非流动负债：

保险合同准备金

长期借款1291920703.311291920703.31应付债券

其中：优先股永续债

租赁负债16314776.0817582619.30长期应付款

长期应付职工薪酬90656327.9293110000.00预计负债

递延收益52172883.3529212883.35

递延所得税负债41620199.3938608478.55其他非流动负债

非流动负债合计1492684890.051470434684.51

负债合计3745898151.682888507903.81

所有者权益（或股东权益）：

实收资本（或股本）1156399976.001156399976.00其他权益工具

其中：优先股永续债

资本公积1673365203.421673365203.42

减：库存股

其他综合收益77207620.7984321947.95专项储备

盈余公积580342441.87580341622.53一般风险准备

未分配利润4324013015.214294505785.42归属于母公司所有者权益（或股东权

7811328257.297788934535.32

益）合计

7/152023年第三季度报告

少数股东权益563209807.39493315908.09

所有者权益（或股东权益）合计8374538064.688282250443.41负债和所有者权益（或股东权

12120436216.3611170758347.22

益）总计

公司负责人：张伟民主管会计工作负责人：居培会计机构负责人：师琳合并利润表

2023年1—9月

编制单位：上海氯碱化工股份有限公司

单位：元币种:人民币审计类型：未经审计

项目2023年前三季度（1-9月）2022年前三季度（1-9月）

一、营业总收入5273185841.574975773678.35

其中：营业收入5273185841.574975773678.35利息收入已赚保费手续费及佣金收入

二、营业总成本4813963181.353925370561.50

其中：营业成本4457973305.393675074514.73利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用

税金及附加14523648.3625769782.34

销售费用120205849.8475586376.81

管理费用69392672.5485612868.83

研发费用160255068.71106820816.38

财务费用-8387363.49-43493797.59

其中：利息费用4084035.281982475.60

利息收入22421315.0835721807.34

加：其他收益4221117.632236853.36投资收益（损失以

87032125.94203726921.81“－”号填列）

其中：对联营企业和合

63800973.64181570981.62

营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益

8/152023年第三季度报告汇兑收益（损失以“－”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失以

76853.5410544.01“－”号填列）资产减值损失（损失以“－”号填列）资产处置收益（损失以

37627249.52“－”号填列）三、营业利润（亏损以“－”

588180006.851256377436.03号填列）

加：营业外收入527144.34170835.00

减：营业外支出159432.7594267.78四、利润总额（亏损总额以

588547718.441256454003.25“－”号填列）

减：所得税费用72879501.67126962753.97五、净利润（净亏损以“－”

515668216.771129491249.28号填列）

（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏

515668216.771129491249.28损以“－”号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）

（二）按所有权归属分类

1.归属于母公司股东的净

445786129.331139732689.99利润（净亏损以“-”号填列）2.少数股东损益（净亏损

69882087.44-10241440.71以“-”号填列）

六、其他综合收益的税后净额-7114327.16-8009948.01

（一）归属母公司所有者的

-7114327.16-8009948.01其他综合收益的税后净额

1.不能重分类进损益的其

-7114327.16-8009948.01他综合收益

（1）重新计量设定受益计划变动额

（2）权益法下不能转损益的其他综合收益

（3）其他权益工具投资公

-7114327.16-8009948.01允价值变动

9/152023年第三季度报告

（4）企业自身信用风险公允价值变动

2.将重分类进损益的其他

综合收益

（1）权益法下可转损益的其他综合收益

（2）其他债权投资公允价值变动

（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额

（4）其他债权投资信用减值准备

（5）现金流量套期储备

（6）外币财务报表折算差额

（7）其他

（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额

七、综合收益总额508553889.611121481301.27

（一）归属于母公司所有者

438671802.171131722741.98

的综合收益总额

（二）归属于少数股东的综

69882087.44-10241440.71

合收益总额

八、每股收益：

（一）基本每股收益(元/股)0.38550.9856

（二）稀释每股收益(元/股)0.38550.9856

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元上期被合并方实现的净利润为：0.00元。

公司负责人：张伟民主管会计工作负责人：居培会计机构负责人：师琳合并现金流量表

2023年1—9月

编制单位：上海氯碱化工股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2023年前三季度2022年前三季度

（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金5057713977.324165984223.36客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金

10/152023年第三季度报告

收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额

收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额

收到的税费返还8476104.98371438137.35

收到其他与经营活动有关的现金53667245.1657441707.55

经营活动现金流入小计5119857327.464594864068.26

购买商品、接受劳务支付的现金3996142909.242530465288.30客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额

支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金

支付给职工及为职工支付的现金218072061.82176201765.39

支付的各项税费206905376.43599322947.09

支付其他与经营活动有关的现金246714630.35127511338.88

经营活动现金流出小计4667834977.843433501339.66

经营活动产生的现金流量净额452022349.621161362728.60

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金

取得投资收益收到的现金23231152.3022155940.19

处置固定资产、无形资产和其他长期资

185561118.3364000.00

产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额

收到其他与投资活动有关的现金22960000.00

投资活动现金流入小计231752270.6322219940.19

购建固定资产、无形资产和其他长期资

386151163.551507642759.48

产支付的现金

投资支付的现金18549672.96质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流出小计404700836.511507642759.48

投资活动产生的现金流量净额-172948565.88-1485422819.29

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金212000000.00

11/152023年第三季度报告

其中：子公司吸收少数股东投资收到的212000000.00现金

取得借款收到的现金250000000.001524196201.41收到其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流入小计250000000.001736196201.41

偿还债务支付的现金922030116.76

分配股利、利润或偿付利息支付的现金455052463.80501963534.01

其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流出小计455052463.801423993650.77

筹资活动产生的现金流量净额-205052463.80312202550.64

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响393361.3617572526.47

五、现金及现金等价物净增加额74414681.305714986.42

加：期初现金及现金等价物余额3507055341.443516234852.95

六、期末现金及现金等价物余额3581470022.743521949839.37

公司负责人：张伟民主管会计工作负责人：居培会计机构负责人：师琳

2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

√适用□不适用调整当年年初财务报表的原因说明2022年11月30日，财政部发布了《企业会计准则解释第16号》（财会[2022]31号，以下简称解释16号），其中“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”内容自2023年1月1日起施行。公司于2023年1月1日执行解释16号的该项规定，对于在首次施行解释16号的财务报表年初，因适用解释16号的单项交易而确认的租赁负债和使用权资产，产生的应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异，本公司按照解释16号和《企业会计准则第18号——所得税》的规定对2023年1月1日的相关财务报表项目进行了调整。

合并资产负债表

单位:元币种:人民币项目2022年12月31日2023年1月1日调整数

流动资产：

货币资金3507055341.443507055341.44结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据

应收账款178554578.48178554578.48

12/152023年第三季度报告

应收款项融资167506848.14167506848.14

预付款项93344452.2093344452.20应收保费应收分保账款应收分保合同准备金

其他应收款97747.7897747.78

其中：应收利息应收股利买入返售金融资产

存货375635310.14375635310.14合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产

其他流动资产110481015.10110481015.10

流动资产合计4432675293.284432675293.28

非流动资产：

发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款

长期股权投资919945608.87919945608.87

其他权益工具投资552664884.86552664884.86其他非流动金融资产投资性房地产

固定资产1638783253.981638783253.98

在建工程3094455023.443094455023.44生产性生物资产油气资产

使用权资产20423450.1920423450.19

无形资产335871311.32335871311.32

开发支出3574372.083574372.08商誉

长期待摊费用20138385.6020138385.60

递延所得税资产19488725.6523707512.754218787.10

其他非流动资产132738037.95132738037.95

非流动资产合计6738083053.946742301841.044218787.10

资产总计11170758347.2211174977134.324218787.10

流动负债：

短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债

13/152023年第三季度报告

衍生金融负债应付票据

应付账款765099794.41765099794.41

预收款项73404.1573404.15

合同负债103516283.37103516283.37卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款

应付职工薪酬82206225.1682206225.16

应交税费117307186.02117307186.02

其他应付款332073169.83332073169.83

其中：应付利息4425087.474425087.47

应付股利2724553.752724553.75应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债

一年内到期的非流动负债4420486.064420486.06

其他流动负债13376670.3013376670.30

流动负债合计1418073219.301418073219.30

非流动负债：

保险合同准备金

长期借款1291920703.311291920703.31应付债券

其中：优先股永续债

租赁负债17582619.3017582619.30长期应付款

长期应付职工薪酬93110000.0093110000.00预计负债

递延收益29212883.3529212883.35

递延所得税负债38608478.5542789542.634181064.08其他非流动负债

非流动负债合计1470434684.511474615748.594181064.08

负债合计2888507903.812892688967.894181064.08

所有者权益（或股东权益）：

实收资本（或股本）1156399976.001156399976.00其他权益工具

其中：优先股永续债

资本公积1673365203.421673365203.42

减：库存股

14/152023年第三季度报告

其他综合收益84321947.9584321947.95专项储备

盈余公积580341622.53580342441.87819.34一般风险准备

未分配利润4294505785.424294530877.2425091.82归属于母公司所有者权益

7788934535.327788960446.4825911.16（或股东权益）合计

少数股东权益493315908.09493327719.9511811.86所有者权益（或股东权

8282250443.418282288166.4337723.02

益）合计负债和所有者权益（或

11170758347.2211174977134.324218787.10股东权益）总计特此公告。

上海氯碱化工股份有限公司董事会

2023年10月28日