天宸股份:上海市天宸股份有限公司独立董事2023年度述职报告（宋德亮）

上海市天宸股份有限公司

独立董事2023年度述职报告

本人作为上海市天宸股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会的独立董事，在2023年1月至6月履职期间，依据《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等相关法律法规的规定和要求对公

司的重大事项进行客观公正的评价并发表独立意见，勤勉尽责地履行了独立董事职责。

现将2023年度1-6月履行职责的情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

1、个人主要工作履历

宋德亮男中共党员，会计学博士、副教授。历任安永大华会计师事务所技术部项目经理，安永会计师事务所金融部项目经理，上海国家会计学院副教授。现任上海国家会计学院副教授，审计研究所所长，上海市审计学会常务理事，学术委员会委员。报告期内曾任日海智能科技股份有限公司独立董事、审计委员会主任委员。公司第九

届及第十届董事会独立董事。

2、独立性自查情况说明

经过自查，对自身的独立性情况进行以下说明：

本人作为公司独立董事，除在公司担任独立董事以外，本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或公司附属企业任职，未直接或间接持有公司股份，不在直接或间接持有公司已发行股份5%（含）以上或者在公司前5名的股东单位任职。

本人及直系亲属不在公司控股股东、公司实际控制人和其附属企

1业任职，不存在与其存在重大业务往来的情形，也不在与其有重大业

务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职。

本人不曾为公司、公司控股股东、公司实际控制人或其各自附属

企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务，没有从公司及公司主要股东或有利害关系的机构和人员处取得额外的、未予披露的其他利益。

本人均具备法律法规、规范性文件所要求的独立性，并在履职中保持客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情形。

二、2023年度履职概况

（一）出席董事会、股东大会情况

自2023年1月至6月本人履职期间，第十届董事会共召开4次会议，本人作为公司第十届董事会独立董事出席了4次董事会议。作为公司独立董事，本人依法依规出席了上述会议并行使相应表决权，以认真负责、勤勉诚信的态度忠实履行职责，充分发挥自身专业技能，对相关议案进行专业判断，对提交董事会审议事项未提出否定意见。

（二）出席董事会专门委员会会议情况

自2023年1月至6月本人履职期间，公司第十届审计委员会召开了5次会议。本人作为第十届董事会审计委员会主任委员，出席了应出席的5次审计委员会会议，并对相关事项进行了认真的审议和表决。在履职过程中，我本着勤勉、尽责的态度，对公司定期报告、关联交易、内部控制评价、聘任会计师事务所等事项进行了审议。

（三）行使独立董事职权情况

报告期内，公司未出现需独立董事行使特别职权的事项。

（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

自2023年1月至6月本人履职期间，本人就公司2022年报与公司内部审计机构、年审会计师事务所进行积极沟通，与会计师事务所就年审计划、关注重点等事项进行了探讨和交流，以保证公司年报的

2真实性和准确性。

（五）与中小股东的沟通交流情况

自2023年1月至6月本人履职期间，本人通过公司董秘办了解相关舆情和中小股东对公司的相关意见，对公司重大事项特别是关联交易事项，利用自身的专业知识做出独立、公正的判断，维护公司和股东，特别是中小股东的合法权益。

（六）现场工作及公司配合独立董事工作的情况

自2023年1月至6月本人履职期间，本人利用参加公司董事会、专门委员会会议等机会到公司进行了现场办公，及时了解公司重大事项进展情况，本人通过不定期沟通、听取汇报等方式充分了解公司运营情况，并积极运用专业知识促进公司董事会的科学决策。报告期内，本人在公司现场工作的时间为1.5天。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况