2022年第一季度报告
证券代码：600621证券简称：华鑫股份
上海华鑫股份有限公司
2022年第一季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表
信息的真实、准确、完整。
第一季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期比上年同期增项目本报告期
减变动幅度(%)
营业总收入632875451.1041.41
营业收入27797468.89-18.48
归属于上市公司股东的净利润80568250.702.16归属于上市公司股东的扣除非经
79266717.6934.01
常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额164296423.57不适用
1/122022年第一季度报告
基本每股收益（元/股）0.0814.29
稀释每股收益（元/股）0.0814.29
加权平均净资产收益率（%）1.11减少0.03个百分点本报告期末比上本报告期末上年度末年度末增减变动
幅度(%)
总资产38092367747.8334242267063.5511.24归属于上市公司股东
7319026198.517240162687.821.09
的所有者权益
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本期金额说明
非流动资产处置损益500870.89
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经383027.01营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资
2/122022年第一季度报告
产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的
公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-1313258.49
其他符合非经常性损益定义的损益项目2450466.61
减：所得税影响额719499.52
少数股东权益影响额（税后）73.49
合计1301533.01
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用变动比主要原因项目名称例（%）
营业总收入_本报告期41.41主要为本报告期经纪业务、投行业务收入增加。
归属于上市公司股东的扣除非主要为本报告期营业总收入增加。
34.01
经常性损益的净利润_本报告期
经营活动产生的现金流量净额_主要为本报告期融出资金净流入增加、客户资金净不适用
本报告期流入增加、回购业务净流入增加所致。
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先股股东总数报告期末普通股股东总数71502（如有）前10名股东持股情况
3/122022年第一季度报告
质押、标记或持股持有有限售条冻结情况股东名称股东性质持股数量比例件股份数量
(%)股份数量状态
上海仪电（集团）有限公司国有法人36197479334.120无
华鑫置业（集团）有限公司国有法人13951752213.150无
上海国盛集团资产有限公司国有法人1059414739.990无
上海由由（集团）股份有限公
境内非国有法人122007701.150无司
中国建设银行股份有限公司－
国泰中证全指证券公司交易型境内非国有法人97527270.920无开放式指数证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－
华宝中证全指证券公司交易型境内非国有法人74827410.710无开放式指数证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－
中证上海国企交易型开放式指境内非国有法人51981460.490无数证券投资基金
香港中央结算有限公司境外法人44551090.420无
上海珠池资产管理有限公司－
珠池量化对冲多策略基金3期境内非国有法人41785220.390无私募基金
朱霄萍境内自然人33506320.320无前10名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量
上海仪电（集团）有限公司361974793人民币普通股361974793
华鑫置业（集团）有限公司139517522人民币普通股139517522上海国盛集团资产有限公司105941473人民币普通股105941473
上海由由（集团）股份有限公
12200770人民币普通股12200770
司
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型9752727人民币普通股9752727开放式指数证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型7482741人民币普通股7482741开放式指数证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－中证上海国企交易型开放式指5198146人民币普通股5198146数证券投资基金香港中央结算有限公司4455109人民币普通股4455109
4/122022年第一季度报告
上海珠池资产管理有限公司－珠池量化对冲多策略基金3期4178522人民币普通股4178522私募基金朱雪萍3350632人民币普通股3350632
上述股东关联关系或一致行动前十名股东中，华鑫置业（集团）有限公司是上海仪电（集团）有限公司的的说明全资子公司。中国建设银行股份有限公司-国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、中国建设银行股份有限公司-华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金的基金托管人均为中国建设银行股份有限公司。公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。
前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业
务情况说明（如有）
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用√不适用
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2022年3月31日
编制单位:上海华鑫股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2022年3月31日2021年12月31日
流动资产：
货币资金9573679243.008344871230.14
结算备付金4678171787.504331158675.04拆出资金
交易性金融资产11886400200.439556394930.08
衍生金融资产137264981.28102084511.66应收票据
应收账款100044624.6665055886.99
5/122022年第一季度报告
应收款项融资
预付款项31117287.177758839.06
融出资金5710589695.966642345312.34
存出保证金2420586639.602221235744.29应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款21681370.1218521963.55
其中：应收利息
应收股利5222.9096405.21
买入返售金融资产1416445875.141103148654.78
存货4406372.013293973.79合同资产持有待售资产
一年内到期的非流动资产247612467.59238551864.51
其他流动资产214433793.79102787135.80
流动资产合计36442434338.2532737208722.03
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资
其他债权投资601732568.38378308600.00
长期应收款36439919.64116042200.02
长期股权投资275153515.15277010606.92
其他权益工具投资92052657.9099317283.25其他非流动金融资产
投资性房地产14226326.7814405660.86
固定资产90795886.0796003079.26
在建工程37110482.2137282847.50生产性生物资产油气资产
使用权资产204493866.21180277308.78
无形资产116310194.52122651914.19
开发支出4879530.74
商誉58467033.1858467033.18
长期待摊费用22090627.4923092411.29
递延所得税资产94780801.31100799396.27
其他非流动资产1400000.001400000.00
非流动资产合计1649933409.581505058341.52
资产总计38092367747.8334242267063.55
流动负债：
短期借款217737979.98207721370.11向中央银行借款
6/122022年第一季度报告
拆入资金75786.1525537.11
交易性金融负债67387593.35104849080.45
衍生金融负债18388546.1628037854.98
存入保证金1311670689.74773358829.44应付票据
应付账款98112900.1360312702.18
预收款项5489179.5299876.66
合同负债8418038.9812711729.10
卖出回购金融资产款5176214900.433955002755.03吸收存款及同业存放
代理买卖证券款12956294002.2512226809969.26代理承销证券款
应付职工薪酬133280307.57332078838.84
应交税费11535528.6933079934.92
应付短期融资款2532983854.522451295525.63
其他应付款168457361.22136259268.75
其中：应付利息
应付股利687056.62687056.62应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债3300473019.852946689753.94
其他流动负债47817210.9147024656.61
流动负债合计26054336899.4523315357683.01
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款-36233333.36
应付债券3396470460.582847028029.57
其中：优先股永续债
租赁负债141306187.64123798529.32
长期应付款1000000000.00500000000.00长期应付职工薪酬预计负债递延收益
递延所得税负债62132847.7259963560.08其他非流动负债
非流动负债合计4599909495.943567023452.33
负债合计30654246395.3926882381135.34
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）1060899292.001060899292.00其他权益工具
7/122022年第一季度报告
其中：优先股永续债
资本公积1841256779.111841256779.11
减：库存股
其他综合收益-76019752.41-75449340.07专项储备
盈余公积357225292.20357225292.20一般风险准备
未分配利润4135664587.614056230664.58归属于母公司所有者权益（或7319026198.517240162687.82股东权益）合计
少数股东权益119095153.93119723240.39
所有者权益（或股东权益）7438121352.447359885928.21合计负债和所有者权益（或股38092367747.8334242267063.55东权益）总计
公司负责人：李军主管会计工作负责人：俞洋会计机构负责人：田明合并利润表
2022年1—3月
编制单位：上海华鑫股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2022年第一季度2021年第一季度
一、营业总收入632875451.10447554749.22
其中：营业收入27797468.8934097776.90
利息收入170423824.33138251151.02已赚保费
手续费及佣金收入434654157.88275205821.30
二、营业总成本539057380.23442190440.02
其中：营业成本19307267.3021214760.77
利息支出125411198.5089140879.36
手续费及佣金支出110961292.3375744748.29退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
业务及管理费269028739.97232532744.10
税金及附加3007149.583408967.60
销售费用599595.201543915.42
管理费用5365069.9713225177.23
8/122022年第一季度报告
研发费用3376172.732465109.95
财务费用2000894.652914137.30
其中：利息费用2409142.473701714.84
利息收入431638.44833153.16
加：其他收益2935323.622025256.65投资收益（损失以“－”号填-16311493.4561504715.91列）
其中：对联营企业和合营企业的642908.237671061.73投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“－”号填-133717.87108325.37列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失以23452278.4414010661.72“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”号368813.23139830.63填列）资产减值损失（损失以“-”号填列）资产处置收益（损失以“－”号695014.90填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）104824289.7483153099.48
加：营业外收入10204.0225875203.07
减：营业外支出1597410.201451185.94四、利润总额（亏损总额以“－”号填103237083.56107577116.61列）
减：所得税费用22351919.3227515555.28
五、净利润（净亏损以“－”号填列）80885164.2480061561.33
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以
80885164.2480061561.33“－”号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净
80568250.7078865072.40亏损以“-”号填列）2.少数股东损益（净亏损以“-”
316913.541196488.93号填列）
六、其他综合收益的税后净额-1704740.01-4815150.45
（一）归属母公司所有者的其他综合
-1704740.01-4815150.45收益的税后净额
9/122022年第一季度报告
1．不能重分类进损益的其他综合
-5374427.88-4815150.45收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变
-5374427.88-4815150.45动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2．将重分类进损益的其他综合收
3669687.87
益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动3187437.09
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备482250.78
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额79180424.2375246410.88
（一）归属于母公司所有者的综合收
78863510.6974049921.95
益总额
（二）归属于少数股东的综合收益总
316913.541196488.93
额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)0.080.07
（二）稀释每股收益(元/股)0.080.07
公司负责人：李军主管会计工作负责人：俞洋会计机构负责人：田明合并现金流量表
2022年1—3月
编制单位：上海华鑫股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2022年第一季度2021年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金24996830.4937079584.43客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额
10/122022年第一季度报告
向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金612000537.62421904557.95拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额918251512.94174212000.00
融出资金净减少额928955963.79
代理买卖证券收到的现金净额730419268.47181065674.17
收到的税费返还52947.0146184.62
收到其他与经营活动有关的现金343130441.46166354087.86
经营活动现金流入小计3557807501.78980662089.03
购买商品、接受劳务支付的现金17968806.1722932890.98
为交易目的而持有的金融资产净2726757687.55530803497.87增加额
融出资金净增加额189138287.38客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金123166231.1170897411.48支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金336563160.38292390264.15
支付的各项税费84486738.4951609617.66
支付其他与经营活动有关的现金104568454.51201065289.29
经营活动现金流出小计3393511078.211358837258.81
经营活动产生的现金流量净164296423.57-378175169.78额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金66190107.79172075281.26
取得投资收益收到的现金2609442.364050744.05
处置固定资产、无形资产和其他
1417630.402564.47
长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金95168821.9140114739.73
投资活动现金流入小计165386002.46216243329.51
购建固定资产、无形资产和其他
8275029.8313390408.95
长期资产支付的现金
投资支付的现金95000000.00117458250.00质押贷款净增加额
11/122022年第一季度报告
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金90000000.00
投资活动现金流出小计103275029.83220848658.95投资活动产生的现金流量净
62110972.63-4605329.44
额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金10000000.0080000000.00
收到其他与筹资活动有关的现金2236638301.891784809768.24
筹资活动现金流入小计2246638301.891864809768.24
偿还债务支付的现金81298719.28574823578.49
分配股利、利润或偿付利息支付
42400683.8265097153.41
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
945000.00
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金773167927.611005861107.34
筹资活动现金流出小计896867330.711645781839.24筹资活动产生的现金流量净
1349770971.18219027929.00
额
四、汇率变动对现金及现金等价物
-133717.87108325.37的影响
五、现金及现金等价物净增加额1576044649.51-163644244.85
加：期初现金及现金等价物余额12667981360.2310954834802.92
六、期末现金及现金等价物余额14244026009.7410791190558.07
公司负责人：李军主管会计工作负责人：俞洋会计机构负责人：田明
2022年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□适用√不适用特此公告上海华鑫股份有限公司董事会
2022年4月29日
