2023年第三季度报告
证券代码：600621证券简称：华鑫股份
上海华鑫股份有限公司
2023年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人李军、主管会计工作负责人俞洋及会计机构负责人（会计主管人员）田明保证季度报
告中财务信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期比年初至报告期上年同期增末比上年同期项目本报告期年初至报告期末减变动幅度增减变动幅度
(%)(%)
营业总收入499981521.85-19.601531910063.57-19.29
营业收入3827846.04-87.2010982289.47-86.26归属于上市公司股东的净
249138465.61397.31415280059.8370.01
利润归属于上市公司股东的扣
43919057.07-8.96206170631.93-10.48
除非经常性损益的净利润经营活动产生的现金流量
不适用不适用-355863040.82-122.65净额
基本每股收益（元/股）0.23360.000.3969.57
稀释每股收益（元/股）0.23360.000.3969.57
加权平均净资产收益率增加2.57个增加2.12个百
3.265.48
（%）百分点分点
1/132023年第三季度报告
本报告期末比本报告期末上年度末上年度末增减
变动幅度(%)
总资产37734236454.2335035478696.987.70归属于上市公司股东的所
7733986775.527414872410.954.30
有者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明
非流动性资产处置损益269961337.68270136188.89
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规
2520707.065921946.62
定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期
保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金
融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、
交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
2/132023年第三季度报告
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支
32040.15-1701481.46
出
其他符合非经常性损益定义的损益项目71334.473704132.32
减：所得税影响额67366010.8268949547.75
少数股东权益影响额（税后）1810.72
合计205219408.54209109427.90
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
项目名称变动比例（%）主要原因
营业收入_本报告期-87.20为上海金陵投资有限公司上期纳入
合并范围，本期不再纳入合并范营业收入_年初至报告期末-86.26围。
归属于上市公司股东的净利润_本报
397.31
告期
归属于上市公司股东的净利润_年初
70.01
至报告期末公司全资子公司华鑫证券有限责任
基本每股收益_本报告期360.00公司转让所持摩根士丹利华鑫基金
基本每股收益_年初至报告期末69.57
管理有限公司36%股权。
稀释每股收益_本报告期360.00
稀释每股收益_年初至报告期末69.57
加权平均净资产收益率_本报告期增加2.57个百分点
加权平均净资产收益率_年初至报告
增加2.12个百分点期末主要为本期融出资金净流入较上期
经营活动产生的现金流量净额_年初
-122.65减少、客户资金本期为净流出上期至报告期末为净流入。
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先股股东总数报告期末普通股股东总数67252（如有）前10名股东持股情况
质押、标记或持股比持有有限售条冻结情况股东名称股东性质持股数量
例(%)件股份数量股份数量状态
上海仪电（集团）有限公司国有法人36197479334.120无
华鑫置业（集团）有限公司国有法人13951752213.150无
3/132023年第三季度报告
上海国盛集团资产有限公司国有法人1059414739.990无
上海由由（集团）股份有限公境内非国有
122007701.150无
司法人
中国建设银行股份有限公司－境内非国有
国泰中证全指证券公司交易型106477761.000无法人开放式指数证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－境内非国有
华宝中证全指证券公司交易型78475990.740无法人开放式指数证券投资基金
香港中央结算有限公司境外法人64628470.610无
中国工商银行股份有限公司－境内非国有
中证上海国企交易型开放式指38499460.360无法人数证券投资基金
周杰境内自然人28001820.260无
中国银行股份有限公司－南方境内非国有
中证全指证券公司交易型开放23796840.220无法人式指数证券投资基金前10名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量
上海仪电（集团）有限公司361974793人民币普通股361974793
华鑫置业（集团）有限公司139517522人民币普通股139517522上海国盛集团资产有限公司105941473人民币普通股105941473
上海由由（集团）股份有限公
12200770人民币普通股12200770
司
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型10647776人民币普通股10647776开放式指数证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型7847599人民币普通股7847599开放式指数证券投资基金香港中央结算有限公司6462847人民币普通股6462847
中国工商银行股份有限公司－中证上海国企交易型开放式指3849946人民币普通股3849946数证券投资基金周杰2800182人民币普通股2800182
中国银行股份有限公司－南方中证全指证券公司交易型开放2379684人民币普通股2379684式指数证券投资基金
前十名股东中，华鑫置业（集团）有限公司是上海仪电（集团）有限公司的全资子公司。中国建设银行股份有限公司-国泰中证全指上述股东关联关系或一致行动证券公司交易型开放式指数证券投资基金、中国建设银行股份有限公
的说明司-华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金的基金托管人均为中国建设银行股份有限公司。公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。
4/132023年第三季度报告
1、股东周杰通过投资者信用证券账户持有公司股票2800182股，通过普通证券账户持有公司股票0股，合计持有公司股票前10名股东及前10名无限售
2800182股。
股东参与融资融券及转融通业
2、2023年1月1日至2023年9月30日，股东上海国盛集团资
务情况说明（如有）
产有限公司累计参与转融通证券出借业务股份数量1060.55万股，报告期末未归还转融通股份数量0。
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用□不适用2023年8月7日，公司召开了第十一届董事会第三次会议，审议通过了《公司关于终止向特定对象发行股票事项并撤回申请文件的议案》，同意公司终止 2022 年度向特定对象发行 A 股股票（以下简称“本次向特定对象发行股票”）事项，并向上海证券交易所（以下简称“上交所”）申请撤回相关申请文件。具体内容详见公司于2023年8月8日披露的《华鑫股份关于终止向特定对象发行股票事项并撤回申请文件的公告》。
2023年8月11日，公司收到上交所出具的《关于终止对上海华鑫股份有限公司向特定对象发行股票审核的决定》（上证上审（再融资）〔2023〕【566】号）。根据《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》第十九条、《上海证券交易所股票发行上市审核规则》第六十三条（二）的有关规定，上交所决定终止对公司本次向特定对象发行股票的审核。
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2023年9月30日
编制单位:上海华鑫股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2023年9月30日2022年12月31日
流动资产：
货币资金6950056759.998701784834.03
结算备付金4870009898.465054791637.61拆出资金
交易性金融资产16575855042.279345190384.85
衍生金融资产90021395.0368869390.95应收票据
应收账款55875945.3465877127.26应收款项融资
预付款项23954415.436311386.01
融出资金4535559323.744855081055.40
存出保证金1261759437.832063747080.89应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
5/132023年第三季度报告
其他应收款38103892.59114548435.93
其中：应收利息
应收股利10018.73101409.89
买入返售金融资产1275806515.142113907384.99
存货641621.491025568.05合同资产持有待售资产
一年内到期的非流动资产58398015.29237793667.03
其他流动资产99356754.2751248237.06
流动资产合计35835399016.8732680176190.06
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资34337968.46
其他债权投资978189719.031365247016.30
长期应收款121544.14
长期股权投资129988762.75252286484.65
其他权益工具投资38791240.3859420216.71其他非流动金融资产
投资性房地产3508224.533809045.03
固定资产116322675.12127384526.53
在建工程16858218.6824030625.93生产性生物资产油气资产
使用权资产141894558.22174566396.23
无形资产142129006.78166213390.51
开发支出23120200.79
商誉58467033.1858467033.18
长期待摊费用70549393.9618146223.75
递延所得税资产143280435.48104210003.96
其他非流动资产1400000.001400000.00
非流动资产合计1898837437.362355302506.92
资产总计37734236454.2335035478696.98
流动负债：
短期借款199082739.13218131905.09向中央银行借款
拆入资金197125.56166572.61
交易性金融负债228523982.14108812580.35
衍生金融负债237923.58358657.09
存入保证金1605125352.442295753993.12应付票据
应付账款87444547.4956571114.43
预收款项50000.0015270.00
合同负债5405916.057786469.73
卖出回购金融资产款9683978894.143809086529.69吸收存款及同业存放
代理买卖证券款10383787063.3611829468960.52代理承销证券款
应付职工薪酬192057764.78236532702.32
6/132023年第三季度报告
应交税费93618777.7929257947.23
其他应付款184211728.13113046978.93
其中：应付利息
应付股利687056.62687056.62应付手续费及佣金应付分保账款
应付短期融资款1258953540.512466743721.89持有待售负债
一年内到期的非流动负债2212226975.611525046269.33
其他流动负债51391931.2749751603.89
流动负债合计26186294261.9822746531276.22
非流动负债：
保险合同准备金长期借款
应付债券2498734602.653599104729.61
其中：优先股永续债
租赁负债81695632.2495972234.61
长期应付款1000000000.001000000000.00长期应付职工薪酬预计负债递延收益
递延所得税负债110455787.3959050893.14其他非流动负债
非流动负债合计3690886022.284754127857.36
负债合计29877180284.2627500659133.58
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）1060899292.001060899292.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积1841256779.111841256779.11
减：库存股
其他综合收益-59164920.65-87886594.25专项储备
盈余公积371822011.91371822011.91一般风险准备
未分配利润4519173613.154228780922.18
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计7733986775.527414872410.95
少数股东权益123069394.45119947152.45
所有者权益（或股东权益）合计7857056169.977534819563.40
负债和所有者权益（或股东权益）总计37734236454.2335035478696.98
公司负责人：李军主管会计工作负责人：俞洋会计机构负责人：田明
7/132023年第三季度报告
合并利润表
2023年1—9月
编制单位：上海华鑫股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
2023年前三季度2022年前三季度
项目
（1-9月）（1-9月）一、营业总收入1531910063.571898095735.51
其中：营业收入10982289.4779929071.42
利息收入464067233.03493840913.70已赚保费
手续费及佣金收入1056860541.071324325750.39
二、营业总成本1737729170.491865283089.83
其中：营业成本9288405.5873101763.55
利息支出352722156.97366727442.97
手续费及佣金支出359432216.15388107397.85退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加6094660.888592902.11
业务及管理费918529357.26942145490.35
销售费用2170473.08946039.66
管理费用63240835.8051583714.94
研发费用22923748.4729145363.06
财务费用3327316.304932975.34
其中：利息费用6928638.537228042.16
利息收入2845881.772349519.77
加：其他收益9509124.8319822900.04
投资收益（损失以“－”号填列）617126547.27198537443.39
其中：对联营企业和合营企业的投资收益15884174.23773593.05以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）1535940.773060745.50
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）113153278.3965344475.77
信用减值损失（损失以“－”号填列）3770699.63-2795445.38
资产减值损失（损失以“－”号填列）
资产处置收益（损失以“－”号填列）464631.66687124.99
三、营业利润（亏损以“－”号填列）539741115.63317469889.99
加：营业外收入57583.29211386.38
减：营业外支出1924062.532074814.72
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）537874636.39315606461.65
减：所得税费用119472334.5670186968.13
五、净利润（净亏损以“－”号填列）418402301.83245419493.52
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）418402301.83245419493.52
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
8/132023年第三季度报告1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号
415280059.83244273612.74
填列）
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）3122242.001145880.78
六、其他综合收益的税后净额10154045.17-3080264.11
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额10154045.17-3080264.11
1.不能重分类进损益的其他综合收益-1038839.60-12531073.28
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动-1038839.60-12531073.28
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合收益11192884.779450809.17
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动11469082.039272294.45
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备-276197.26178514.72
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额428556347.00242339229.41
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额425434105.00241193348.63
（二）归属于少数股东的综合收益总额3122242.001145880.78
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)0.390.23
（二）稀释每股收益(元/股)0.390.23
公司负责人：李军主管会计工作负责人：俞洋会计机构负责人：田明合并现金流量表
2023年1—9月
编制单位：上海华鑫股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
2023年前三季度2022年前三季度
项目
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金6685130.3895097942.34客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金1586382745.201900055523.33拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额6735702888.982725600261.54
融出资金净减少额323229305.611692683053.28代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还2204378.4610976236.76
9/132023年第三季度报告
收到其他与经营活动有关的现金279677145.851227902835.99
经营活动现金流入小计8933881594.487652315853.24
购买商品、接受劳务支付的现金22758242.3969720493.35
为交易目的而持有的金融资产净增加额6235008494.064199772321.79
代理买卖证券支付的现金净额1445681897.16273927184.22客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金443881856.47489652996.96支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金600291209.25650984071.25
支付的各项税费96593589.8795157744.45
支付其他与经营活动有关的现金445529346.10302224828.90
经营活动现金流出小计9289744635.306081439640.92
经营活动产生的现金流量净额-355863040.821570876212.32
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金576524082.64198132362.84
取得投资收益收到的现金20106243.2928098558.57
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金
228355.951862483.28
净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额95785851.920.00
收到其他与投资活动有关的现金380906857.91251068321.51
投资活动现金流入小计1073551391.71479161726.20
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金67700534.6153009175.13
投资支付的现金124600000.000.00
质押贷款净增加额0.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额0.00
支付其他与投资活动有关的现金515000000.00315000000.00
投资活动现金流出小计707300534.61368009175.13
投资活动产生的现金流量净额366250857.10111152551.07
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金163976390.00197450000.00
收到其他与筹资活动有关的现金4446452822.143147400522.66
筹资活动现金流入小计4610429212.143344850522.66
偿还债务支付的现金3436265125.702368748719.28
分配股利、利润或偿付利息支付的现金354280236.68414826711.64
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润945000.00
支付其他与筹资活动有关的现金2770335678.031571379596.18
筹资活动现金流出小计6560881040.414354955027.10
筹资活动产生的现金流量净额-1950451828.27-1010104504.44
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响1535940.773060745.50
五、现金及现金等价物净增加额-1938528071.22674985004.45
加：期初现金及现金等价物余额13752454193.5912667981360.23
六、期末现金及现金等价物余额11813926122.3713342966364.68
公司负责人：李军主管会计工作负责人：俞洋会计机构负责人：田明
10/132023年第三季度报告
(三)2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
√适用□不适用调整当年年初财务报表的原因说明
财政部于2022年11月30日发布了《企业会计准则解释第16号》（财会〔2022〕31号），其中“一、关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”相关内容自2023年1月1日起施行。
合并资产负债表
单位:元币种:人民币项目2022年12月31日2023年1月1日调整数
流动资产：
货币资金8701784834.038701784834.03
结算备付金5054791637.615054791637.61拆出资金
交易性金融资产9345190384.859345190384.85
衍生金融资产68869390.9568869390.95应收票据
应收账款65877127.2665877127.26应收款项融资
预付款项6311386.016311386.01
融出资金4855081055.404855081055.40
存出保证金2063747080.892063747080.89应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款114548435.93114548435.93
其中：应收利息
应收股利101409.89101409.89
买入返售金融资产2113907384.992113907384.99
存货1025568.051025568.05合同资产持有待售资产
一年内到期的非流动资产237793667.03237793667.03
其他流动资产51248237.0651248237.06
流动资产合计32680176190.0632680176190.06
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资
其他债权投资1365247016.301365247016.30
长期应收款121544.14121544.14
长期股权投资252286484.65252286484.65
其他权益工具投资59420216.7159420216.71其他非流动金融资产
投资性房地产3809045.033809045.03
固定资产127384526.53127384526.53
在建工程24030625.9324030625.93生产性生物资产油气资产
11/132023年第三季度报告
使用权资产174566396.23174566396.23
无形资产166213390.51166213390.51开发支出
商誉58467033.1858467033.18
长期待摊费用18146223.7518146223.75
递延所得税资产104210003.96148266916.8444056912.88
其他非流动资产1400000.001400000.00
非流动资产合计2355302506.922399359419.8044056912.88
资产总计35035478696.9835079535609.8644056912.88
流动负债：
短期借款218131905.09218131905.09向中央银行借款
拆入资金166572.61166572.61
交易性金融负债108812580.35108812580.35
衍生金融负债358657.09358657.09
存入保证金2295753993.122295753993.12应付票据
应付账款56571114.4356571114.43
预收款项15270.0015270.00
合同负债7786469.737786469.73
卖出回购金融资产款3809086529.693809086529.69吸收存款及同业存放
代理买卖证券款11829468960.5211829468960.52代理承销证券款
应付职工薪酬236532702.32236532702.32
应交税费29257947.2331366690.532108743.30
其他应付款113046978.93113046978.93
其中：应付利息
应付股利687056.62687056.62应付手续费及佣金应付分保账款
应付短期融资款2466743721.892466743721.89持有待售负债
一年内到期的非流动负债1525046269.331525046269.33
其他流动负债49751603.8949751603.89
流动负债合计22746531276.2222748640019.522108743.30
非流动负债：
保险合同准备金长期借款
应付债券3599104729.613599104729.61
其中：优先股永续债
租赁负债95972234.6195972234.61
长期应付款1000000000.001000000000.00长期应付职工薪酬预计负债递延收益
递延所得税负债59050893.14100939903.2541889010.11其他非流动负债
12/132023年第三季度报告
非流动负债合计4754127857.364796016867.4741889010.11
负债合计27500659133.5827544656886.9943997753.41
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）1060899292.001060899292.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积1841256779.111841256779.11
减：库存股
其他综合收益-87886594.25-87886594.25专项储备
盈余公积371822011.91371822011.91一般风险准备
未分配利润4228780922.184228840081.6559159.47
归属于母公司所有者权益（或股东权益）
7414872410.957414931570.4259159.47
合计
少数股东权益119947152.45119947152.45
所有者权益（或股东权益）合计7534819563.407534878722.8759159.47
负债和所有者权益（或股东权益）总
35035478696.9835079535609.8644056912.88
计特此公告。
上海华鑫股份有限公司董事会
2023年10月27日
