华鑫股份:华鑫股份独立董事2023年度述职报告（顾诚）

上海华鑫股份有限公司

独立董事2023年度述职报告

（顾诚）

作为上海华鑫股份有限公司（以下简称“公司”）现任独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》

等有关法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》的规定，在2023年度工作中本着客观、公正、独立的原则，做到勤勉尽责，认真履行职责，充分发挥独立董事的作用，维护了公司的整体利益和股东尤其是中小股东的合法权益。现将

2023年度履行独立董事职责情况向各位股东述职如下：

一、独立董事的基本情况顾诚男，1962年2月出生，高级经济师，本科学历，硕士学位。曾任南昌缝纫机厂助理工程师，江西省经济委员会技术改造处工程师，江西省经济贸易总公司副总经理、总经理（法定代表人），江西省工业投资公司总经理（法定代表人），中国投资协会理事，上海申通地铁股份有限公司董事、总经理、党委书记、副董事长兼任上海地铁融资租赁有限公司董事长、兼任上海申通鉴衡轨道交

通检测认证有限公司董事长。现任世界轨道交通研究会常务专家理事、成都运达科技股份有限公司独立董事，公司独立董事。

本人上述职务及其履行，不影响对公司有关事项作出独立明确的判断。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席董事会会议情况

姓名应参加(次)亲自出席(次)现场方式(次)通讯方式(次)委托出席(次)顾诚77250

本人认为公司会议的召集召开程序符合相关规定，会议所讨论的事项均履行了相关审批程序，合法有效，故对各议案未提出异议，均投票赞成。

（二）出席股东大会情况

报告期内，公司召开了2023年第一次临时股东大会、2023年第二次临时股东大会以及2022年年度股东大会。其中，本人出席了公司2022年年度股东大

会。（三）参与董事会专门委员会情况

2023年度，本人作为公司董事会提名委员会召集人，关联交易控制委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会委员，出席了任职的历次董事会专门委员会会议，其中，提名委员会会议2次、关联交易控制委员会会议1次、战略委员会会议2次。本人忠实履行董事会各专门委员会委员职责，对于提交董事会相关专门委员会审议的议案，本人均在会前认真查阅相关文件资料，利用自身的专业知识，独立、客观、公正地发表意见，并以严谨的态度独立行使表决权，忠实履行了自身职责，切实维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。本人认为，公司董事会及本人任职的各董事会专门委员会所审议通过的各项议案均未损害全体股东，特别是中小股东的利益，本人对各项议案均未提出异议。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

（一）关联交易情况

2023年度在本人任期内，审议的关联交易情况如下：

2023年8月7日，公司第十一届董事会第三次会议审议通过了《关于终止向特定对象发行股票事项并撤回申请文件的议案》。

本人发表如下独立意见：

经审核，公司终止本次向特定对象发行股票事项并撤回申请文件是综合考虑发行方案的调整及公司实际情况等因素，经与相关各方充分沟通及审慎分析后作出的审慎决策。本次终止向特定对象发行不会对公司的业务发展和经营情况等造成重大不利影响，不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形。在提交公司董事会审议前，该事项已经本人事前认可。公司董事会在审议该事项时，关联董事已回避表决。

综上所述，本人一致同意该议案。

（二）对外担保及资金占用情况

报告期内，公司无新增对外担保事项，公司控股股东上海仪电（集团）有限公司及其子公司无非经营性占用公司资金情况。

（三）募集资金的使用情况

报告期内，公司不存在募集资金使用情况。

（四）提名、任免董事情况

本人自2023年5月15日任职公司独立董事，2023年度在本人任期内未发生提名、任免董事情况。（五）聘任高级管理人员情况1、2023年5月15日，公司第十一届董事会第一次会议审议通过了《公司关于聘任公司高级管理人员的议案》。

本人发表如下独立意见：

(1)本次公司董事会聘任高级管理人员的程序规范，符合《公司法》《公司章程》的有关规定。

(2)经查阅俞洋先生、田明先生、胡之奎先生的履历，未发现有《公司法》

第一百四十六条规定之情形，以及被中国证监会确定为市场禁入者并且禁入尚未

解除之情形，其任职资格合法。

(3)本次董事会聘任的高级管理人员俞洋先生、田明先生、胡之奎先生勤勉务实，具有相当的专业知识水平，能胜任所聘职务的要求。

因此，同意《公司关于聘任公司高级管理人员的议案》。

2、2023年6月15日，公司第十一届董事会第二次会议审议通过了《公司关于聘任公司高级管理人员的议案》。

本人发表如下独立意见：

（1）本次公司董事会聘任高级管理人员的程序规范，符合《公司法》《公司章程》的有关规定；

（2）经查阅田明先生的履历，未发现有《公司法》第一百四十六条规定之情形，以及被中国证监会确定为市场禁入者并且禁入尚未解除之情形，其任职资格合法；

（3）本次董事会聘任的高级管理人员田明先生勤勉务实，具有相当的专业

知识水平，能胜任所聘职务的要求。

因此，同意《公司关于聘任公司高级管理人员的议案》。

（六）业绩预告情况

报告期内，公司不存在业绩预告情况。

（七）聘任或者更换会计师事务所情况2023年3月29日，公司第十届董事会第十九次会议审议通过了《公司关于聘任2023年度审计机构的预案》。独立董事发表如下独立意见：

公司董事会审计委员会向公司董事会提议聘任众华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度的审计机构，负责公司的财务报表与内部控制审计工作，在提议聘任程序上符合有关法律、法规及《公司章程》的规定。经核实，众华会计师事务所（特殊普通合伙）具备担任财务审计和内控审计的履职条件及能力，工作规范，能够按照中国注册会计师独立审计准则实施对公司的审计工作，对公司的财务状况、经营成果和现金流量、内部控制状况能做出独立、客观、公正的评价，并按时完成了公司2022年度的相关审计工作。因此，同意《公司关于聘任2023年度审计机构的预案》，并提交公司2022年年度股东大会审议。

2023年5月15日，公司2022年年度股东大会审议通过了《公司关于聘任

2023年度审计机构的议案》。

（八）现金分红及其他投资者回报情况2023年3月29日，公司第十届董事会第十九次会议审议通过了《公司2022年度利润分配预案》。独立董事发表如下独立意见：

《公司2022年度利润分配预案》符合公司所属行业实际情况和公司发展战略需求，充分考虑了公司现阶段的经营发展需要、盈利水平、资金需求等因素，不存在损害股东尤其是中小股东利益的情形，同时也有利于公司持续、稳定发展的需要，决策程序和分配内容符合《公司章程》关于现金分红的规定，因此，同意《公司2022年度利润分配预案》，并提交公司2022年年度股东大会审议。

2023年5月15日，公司2022年年度股东大会审议通过了《公司2022年度利润分配议案》。该议案已于2023年6月实施完毕。

（九）公司及股东承诺履行情况

报告期内，公司控股股东未发生违反承诺履行的情况。

（十）信息披露的执行情况

报告期内，公司完成了2022年年度报告、2023年第一季度报告、半年报、

第三季度报告及54份临时公告的编制及披露工作。本人对公司2023年信息披露

的执行情况进行了监督，认为公司能够按照法律、法规和《公司章程》规定的信息披露的内容和格式要求报送及披露信息，确保信息真实、准确、完整、及时，没有虚假记载、严重误导性陈述或重大遗漏。

（十一）内部控制的执行情况

公司董事会对2023年度内部控制进行了自我评价，聘请众华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司内部控制有效性作出了认定，并出具了内部控制审计报告。

（十二）董事会以及下属专门委员会的运作情况报告期内，公司共召开11次董事会、3次审计委员会、3次关联交易控制委

员会、3次提名委员会、1次薪酬与考核委员会会议、2次战略委员会。会议的召开、表决程序符合《公司章程》《董事会议事规则》及相关专门委员会实施细则的规定，会议表决结果合法有效。

四、总体评价和建议