上海华鑫股份有限公司2026年第一季度报告

证券代码：600621证券简称：华鑫股份

上海华鑫股份有限公司

2026年第一季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者

重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示

公司董事会及董事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息

的真实、准确、完整。

第一季度财务报表是否经审计

□是√否

一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位：元币种：人民币本报告期比上年同项目本报告期上年同期

期增减变动幅度(%)

营业收入629536173.14635683475.31-0.97

利润总额193267844.42161051474.4920.00归属于上市公司股东的净利

155272413.08137386664.4013.02

润归属于上市公司股东的扣除

131845580.73125482103.165.07

非经常性损益的净利润经营活动产生的现金流量净

1734232600.35-506090665.20不适用

额

基本每股收益（元/股）0.150.1315.38

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稀释每股收益（元/股）0.150.1315.38

加权平均净资产收益率（%）1.671.62增加0.05个百分点本报告期末比上年本报告期末上年度末度末增减变动幅度

(%)

总资产64536391932.4655403177705.3416.49归属于上市公司股东的所有

9353652959.109197860718.731.69

者权益

(二)华鑫证券的净资本及风险控制指标

单位：元币种：人民币项目本报告期末上年度末

净资本9404709759.947971796848.72

净资产8825237822.368715256356.75

净资本/各项风险准备之和（%）349.59351.02

净资本/净资产（%）106.5791.47

净资本/负债（%）31.6932.40

净资产/负债（%）29.7435.42

自营权益类证券及证券衍生品/

50.6056.59

净资本（%）

自营固定收益类证券/净资本（%）211.11159.75

(三)非经常性损益项目和金额

√适用□不适用

单位:元币种:人民币非经常性损益项目本期金额说明

非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值

854225.42

准备的冲销部分

计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定

16410664.71

的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外

除上述各项之外的其他营业外收入和支出-39453.41

其他符合非经常性损益定义的损益项目14009811.65

减：所得税影响额7808416.02

合计23426832.35

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用√不适用

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(四)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用□不适用本报告期末上年度末变动比例项目名称主要原因

（%）

衍生金融资产33839788.54114340824.57-70.40衍生金融工具的公允价值变动

存出保证金3643483811.762742774870.5432.84主要系交易保证金增加主要系债券质押式逆回购规模

买入返售金融资产652202103.141876001160.33-65.23减少

交易性金融资产18310132059.9510838563355.1068.94主要系金融资产投资规模增加

主要系债券借贷卖空增加、结构

交易性金融负债325670628.22141936347.01129.45化主体第三方权益增加

衍生金融负债144503563.59100.00衍生金融工具公允价值变动主要系债券质押式正回购规模

卖出回购金融资产款12226424601.347311321701.6367.23增加

应付职工薪酬231035422.08396440360.45-41.72本期支付前期已计提薪酬所致

合同负债3207388.604819925.02-33.46主要系本期结转服务收入

其他负债1034825367.711488439665.88-30.48主要系应付保证金减少变动比例项目名称年初至报告期末上年同期主要原因

（%）主要系融资融券和其他债权投

利息净收入52530909.6529519558.1677.95资利息收入增加主要系金融资产持有期间的投

投资收益102208130.83161839674.00-36.85资收益减少

其他收益24502941.462337709.54948.16主要系政府补助增加

汇兑收益-1069972.63-70420.47不适用汇率变动所致

其他业务收入2698351.3823670934.40-88.60主要系上期处置投资性房地产

资产处置收益882393.57-825.97不适用本期处置使用权资产收益增加主要系上期有处置投资性房地

税金及附加2941011.794331087.12-32.10

产应纳税费，本期无相关业务主要系应收类款项减值准备增

信用减值损失547987.17300860.9082.14加

其他业务成本704223.166679293.81-89.46主要系上期处置投资性房地产

所得税费用37995431.3423664810.0960.56本期应纳所得税额增加所致其他综合收益的税后主要系其他债权投资公允价值

519827.29-20443809.86不适用

净额变动

经营活动产生的现金主要系本期代理买卖证券、融出

1734232600.35-506090665.20不适用

流量净额资金业务现金净流入增加投资活动产生的现金主要系本期收回投资收到的现

1439822106.78368957017.82290.24

流量净额金流入增加

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二、股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股报告期末表决权恢复的优先股股东总数报告期末普通股股东总数58347（如有）

前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）

质押、标记或冻持股比持有有限售条结情况股东名称股东性质持股数量

例(%)件股份数量股份数量状态

上海仪电（集团）有限公司国有法人36197479334.120无0

华鑫置业（集团）有限公司国有法人13951752213.150无0

上海国盛集团资产有限公司国有法人847235737.990无0

中信证券资管－上海国盛集团

资产有限公司－中信证券资管其他212179002.000无0光泰单一资产管理计划

中国建设银行股份有限公司－

国泰中证全指证券公司交易型其他155653691.470无0开放式指数证券投资基金

上海由由（集团）股份有限公司境内非国有法人122007701.150无0

中国建设银行股份有限公司－

华宝中证全指证券公司交易型其他105931821.000无0开放式指数证券投资基金

香港中央结算有限公司境外法人70010050.660无0

王雁红境内自然人42371000.400无0

国泰海通证券股份有限公司－

天弘中证全指证券公司交易型其他32062000.300无0开放式指数证券投资基金

前10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份）股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量

上海仪电（集团）有限公司361974793人民币普通股361974793

华鑫置业（集团）有限公司139517522人民币普通股139517522上海国盛集团资产有限公司84723573人民币普通股84723573

中信证券资管－上海国盛集团

资产有限公司－中信证券资管21217900人民币普通股21217900光泰单一资产管理计划

中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型15565369人民币普通股15565369开放式指数证券投资基金

上海由由（集团）股份有限公司12200770人民币普通股12200770

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中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型10593182人民币普通股10593182开放式指数证券投资基金香港中央结算有限公司7001005人民币普通股7001005王雁红4237100人民币普通股4237100

国泰海通证券股份有限公司－天弘中证全指证券公司交易型3206200人民币普通股3206200开放式指数证券投资基金

前十名股东中，华鑫置业(集团)有限公司是上海仪电（集团）有限公司的全资子公司。中国建设银行股份有限公司-国泰中证全指证券公司交易型开放式指数上述股东关联关系或一致行动

证券投资基金、中国建设银行股份有限公司-华宝中证全指证券公司交易型开放的说明式指数证券投资基金的基金托管人均为中国建设银行股份有限公司。公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。

前10名股东及前10名无限售股

股东王雁红通过投资者信用证券账户持有公司股票4237100股，通过普通证东参与融资融券及转融通业务

券账户持有公司股票0股，合计持有公司股票4237100股。

情况说明（如有）

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

□适用√不适用

前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用√不适用

三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

□适用√不适用

四、季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用√不适用

(二)财务报表合并资产负债表

2026年3月31日

编制单位：上海华鑫股份有限公司

单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2026年3月31日2025年12月31日

资产：

货币资金19637769140.2316292483980.23

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其中：客户资金存款17242228622.4114396558942.37

结算备付金5661764396.085627502816.42

其中：客户备付金4310951054.575255055274.10贵金属拆出资金

融出资金7227670353.487251876273.78

衍生金融资产33839788.54114340824.57

存出保证金3643483811.762742774870.54

应收款项161827658.59133418493.02应收款项融资合同资产

买入返售金融资产652202103.141876001160.33持有待售资产

金融投资：

交易性金融资产18310132059.9510838563355.10债权投资

其他债权投资4375074829.115661420728.19

其他权益工具投资4016250277.434013222971.26

长期股权投资113154997.81122304534.40投资性房地产

固定资产119352428.27122555685.25

在建工程6948197.347330960.29

使用权资产240618067.62254862503.48

无形资产156049034.07170360373.26

其中：数据资源

商誉50184982.2450184982.24

递延所得税资产355230.01552190.52

其他资产129714576.79123421002.46

资产总计64536391932.4655403177705.34

负债：

短期借款194009014.02193825186.94

应付短期融资款4029805698.594219545972.58

拆入资金1848224572.231846792266.66

交易性金融负债325670628.22141936347.01

衍生金融负债144503563.59

卖出回购金融资产款12226424601.347311321701.63

代理买卖证券款24928155783.6221023400983.30代理承销证券款

应付职工薪酬231035422.08396440360.45

应交税费102642189.45104167608.87

应付款项111477229.08150993497.06

合同负债3207388.604819925.02

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持有待售负债

预计负债2125675.002125675.00长期借款

应付债券9578279194.598902287501.55

其中：优先股永续债

租赁负债251293385.15266709916.15递延收益

递延所得税负债171059260.09152510378.51

其他负债1034825367.711488439665.88

负债合计55182738973.3646205316986.61

所有者权益（或股东权益）：

实收资本（或股本）1060899292.001060899292.00其他权益工具

其中：优先股永续债

资本公积1841256779.111841256779.11

减：库存股

其他综合收益768256441.83767269912.34

盈余公积396327135.30396327135.30

一般风险准备1032662201.381032660279.07

未分配利润4254251109.484099447320.91归属于母公司所有者权益（或股东

9353652959.109197860718.73

权益）合计少数股东权益

所有者权益（或股东权益）合计9353652959.109197860718.73

负债和所有者权益（或股东权益）

64536391932.4655403177705.34

总计

公司负责人：李军主管会计工作负责人：俞洋会计机构负责人：周昌娥合并利润表

2026年1—3月

编制单位：上海华鑫股份有限公司

单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2026年第一季度2025年第一季度

一、营业总收入629536173.14635683475.31

利息净收入52530909.6529519558.16

其中：利息收入185139970.47149423972.72

利息支出132609060.82119904414.56

手续费及佣金净收入377652071.77339327821.56

其中：经纪业务手续费净收入279060026.01234887786.29

7/11上海华鑫股份有限公司2026年第一季度报告

投资银行业务手续费净收

17093813.4161505895.33

入资产管理业务手续费净收

77508580.3438084625.70

入

投资收益（损失以“-”号填列）102208130.83161839674.00

其中：对联营企业和合营企业的投

1844463.416534965.84

资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）

其他收益24502941.462337709.54公允价值变动收益（损失以“-”

70131347.1179059024.09号填列）

汇兑收益（损失以“-”号填列）-1069972.63-70420.47

其他业务收入2698351.3823670934.40资产处置收益（损失以“-”号填

882393.57-825.97

列）

二、营业总支出436230829.19473339928.57

税金及附加2941011.794331087.12

业务及管理费432037607.07462028686.74

信用减值损失547987.17300860.90其他资产减值损失

其他业务成本704223.166679293.81

三、营业利润（亏损以“-”号填列）193305343.95162343546.74

加：营业外收入28326.952600.65

减：营业外支出65826.481294672.90四、利润总额（亏损总额以“-”号

193267844.42161051474.49

填列）

减：所得税费用37995431.3423664810.09

五、净利润（净亏损以“-”号填列）155272413.08137386664.40

（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以

155272413.08137386664.40“-”号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）

（二）按所有权归属分类

1.归属于母公司股东的净利润

155272413.08137386664.40（净亏损以“-”号填列）2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）

8/11上海华鑫股份有限公司2026年第一季度报告

六、其他综合收益的税后净额519827.29-20443809.86归属母公司所有者的其他综合收

519827.29-20443809.86

益的税后净额

（一）不能重分类进损益的其他综

2315174.7823483885.54

合收益

1.重新计量设定受益计划变动

额

2.权益法下不能转损益的其他

综合收益

3.其他权益工具投资公允价值

2315174.7823483885.54

变动

4.企业自身信用风险公允价值

变动

（二）将重分类进损益的其他综合

-1795347.49-43927695.40收益

1.权益法下可转损益的其他综

合收益

2.其他债权投资公允价值变动-1060109.90-44042245.22

3.金融资产重分类计入其他综

合收益的金额

4.其他债权投资信用损失准备-735237.59114549.82

5.现金流量套期储备

6.外币财务报表折算差额

7.其他

归属于少数股东的其他综合收益的税后净额

七、综合收益总额155792240.37116942854.54归属于母公司所有者的综合收益

155792240.37116942854.54

总额归属于少数股东的综合收益总额

八、每股收益：

（一）基本每股收益(元/股)0.150.13

（二）稀释每股收益(元/股)0.150.13

公司负责人：李军主管会计工作负责人：俞洋会计机构负责人：周昌娥合并现金流量表

2026年1—3月

编制单位：上海华鑫股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2026年第一季度2025年第一季度

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金

9/11上海华鑫股份有限公司2026年第一季度报告

向其他金融机构拆入资金净增加额

收取利息、手续费及佣金的现金666316237.33644402771.56

融出资金净减少额29301450.18拆入资金净增加额

回购业务资金净增加额6143737542.707088727630.16

代理买卖证券收到的现金净额3904137141.57

收到其他与经营活动有关的现金24525101.9691899168.30

经营活动现金流入小计10768017473.747825029570.02为交易目的而持有的金融资产净

6794426226.416504677839.85

增加额拆出资金净增加额返售业务资金净增加额

融出资金净增加额608820229.66

代理买卖证券支付的现金净额564797455.77

支付利息、手续费及佣金的现金191342427.11189810017.29

支付给职工及为职工支付的现金409403477.27360498460.76

支付的各项税费44600373.6244779416.13

支付其他与经营活动有关的现金1594012368.9857736815.76

经营活动现金流出小计9033784873.398331120235.22经营活动产生的现金流量净

1734232600.35-506090665.20

额

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金5565513474.613246716094.05

取得投资收益收到的现金86027620.0077191618.55

处置固定资产、无形资产和其他长

73227.3214815.40

期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流入小计5651614321.933323922528.00

投资支付的现金4204996910.002947512626.51

购建固定资产、无形资产和其他长

6795305.157452883.67

期资产支付的现金取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流出小计4211792215.152954965510.18投资活动产生的现金流量净

1439822106.78368957017.82

额

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金

10/11上海华鑫股份有限公司2026年第一季度报告

其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金

取得借款收到的现金81052504.00117610110.72

发行债券收到的现金3556862909.861300000000.00

收到其他与筹资活动有关的现金73277244.82154689823.02

筹资活动现金流入小计3711192658.681572299933.74

偿还债务支付的现金2507971129.161147454605.27

分配股利、利润或偿付利息支付的

40462502.9134496753.58

现金

其中：子公司支付给少数股东的股

利、利润

支付其他与筹资活动有关的现金964898331.10173024387.60

筹资活动现金流出小计3513331963.171354975746.45筹资活动产生的现金流量净

197860695.51217324187.29

额

四、汇率变动对现金及现金等价物的

-617184.63-70420.47影响

五、现金及现金等价物净增加额3371298218.0180120119.44

加：期初现金及现金等价物余额21831952261.9318463445154.81

六、期末现金及现金等价物余额25203250479.9418543565274.25

公司负责人：李军主管会计工作负责人：俞洋会计机构负责人：周昌娥

(三)2026年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用√不适用特此公告。

上海华鑫股份有限公司董事会

2026年4月27日