华东建筑集团股份有限公司独立董事
2023年度述职报告
（宋晓燕）
2023年度，本人严格按照《公司法》、中国证监会《上市公司
治理准则》《上市公司独立董事管理办法》、上交所监管指引、《公司章程》以及公司《独立董事工作制度》等相关法律、法规、制度的
规定和要求，在2023年度工作中，恪尽职守、勤勉尽责，积极出席公司相关会议，关注公司经营状况，认真审议董事会及各专门委员会各项议案，对重大事项发表了客观、公正的独立意见，维护了公司整体利益，特别是中小股东的合法权益。现将2023年度履行职责情况述职如下：
一、独立董事基本情况宋晓燕，法学博士。现任上海财经大学法学院院长、教授、博士生导师，中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国证券法研究会副会长、中国法学会国际经济法学研究会国际金融法专业委员会主
任、上海市法学会金融法研究会副会长，上海市浦东新区委员会、浦东新区人民政府、中国（上海）自由贸易试验区管委会法律顾问，上海证券交易所复核委员会委员，上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中心）、上海仲裁委员会仲裁员。
作为公司独立董事我具备了较强的公司治理、企业管理和法律
方面的经验，并积极参加独立董事后续培训。
二、独立性情况说明
1我作为公司的独立董事，在2023年度均具备独立性要求，不属
于下列情形：
（一）在公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要社会关系（主要社会关系是指兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、子女配偶的父母等）；
（二）直接或者间接持有公司已发行股份1%以上或者是公司前
十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女；
（三）在直接或者间接持有公司已发行股份5%以上的股东或者
在公司前五名股东任职的人员及其配偶、父母、子女；
（四）在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其
配偶、父母、子女；
（五）与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业
有重大业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职的人员；
（六）为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提
供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、
合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人；
（七）最近12个月内曾经具有前六项所列举情形的人员；
（八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。
三、独立董事的年度履职情况
（一）出席股东大会、董事会的情况
2023年度，公司共召开了2次股东大会。我因公实在无法亲自
2出席，已提前向召集人请假。
2023年度，公司共召开现场及通讯董事会共11次。我均亲自出
席了2次现场和9次通讯会议。我认真审阅所有议案和事项，提前做好充足准备，并积极参与讨论，提出合理化建议。报告期内，公司各项运作合法合规，董事会的各项议案符合公司发展的需求及广大股东的利益，我均投赞成票，没有投过反对或弃权票，并基于客观独立判断发表了独立意见。
（二）现场调查及公司配合独立董事工作情况
2023年度，本人通过参加股东大会、董事会到公司进行现场走访，全年现场工作时间不少于15天。通过走访，全面深入了解公司的经营情况和财务状况。公司管理层高度重视与本人的沟通交流，定期汇报公司经营情况和重大事项进展情况，为本人履职提供了充分的支持。同时，我通过电话和邮件、微信，与公司其他董事、高管及相关业务部门工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，收阅公司战略投资部汇编的《投资月报》重要监管信息，关注传媒网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态和生产经营情况。
（三）发表独立意见情况
2023年度，我在事前充分了解、事中认真审核的基础上，对日
常关联交易、利润分配方案等相关议案发表了23项独立意见。
召开时间项序号发表独立意见的议案及届次数
2023年 1月 9日 关于下属华建数创（上海）科技有限公司 B 轮融
11
第十届董事会资项目的议案
3第二十七次会议
1.关于公司2022年年度报告全文及摘要的议案
2.关于2022年度利润分配预案的议案
3.关于2022年度发生的关联交易的议案
4.关于公司控股股东及其他关联方占用资金、公
司对外担保情况的说明和独立意见
5.关于2023年度预计日常关联交易事项的议案
6.关于2023年度银行综合授信额度的议案
7.关于2022年度计提资产减值准备的议案
8.关于2022年度募集资金存放与实际使用情况
2023年3月29日
报告的议案
2第十届董事会14
9.关于续聘2023年度会计师事务所的议案
第二十九次会议
10.关于公司2022年度内部控制评价报告的议案
11.关于公司2018年限制性股票激励计划第三个
解除限售期解除限售条件成就的议案
12.关于回购注销2018年限制性股票激励计划部
分限制性股票的议案
13.关于调整2022年限制性股票激励计划回购价
格并回购注销部分限制性股票的议案
14.关于景域园林业绩承诺期增加商誉补偿的议
案
2023年4月14日
关于募集资金投资项目重新论证并继续实施的议
3第十届董事会1
案
第三十次会议
2023年6月21日
关于调整2022年限制性股票激励计划回购价格
4第十届董事会1
的议案
第三十二次会议
1.关于公司2023年半年度募集资金存放与使用
情况的专项报告的议案
2023年8月25日2.关于变更部分募集资金投资项目的议案
5第十届董事会53.关于选举公司第十一届董事会成员的议案
第三十三次会议4.关于确定独立董事津贴标准的议案
5.关于协议收购上海房屋质量检测站有限公司
100%股权暨关联交易项目的议案42023年11月30日关于《华东建筑集团股份有限公司职业经理人
6第十届董事会12022年度业绩考核结果及绩效年薪分配方案》的
第三十六次会议议案
（四）董事会以及下属专门委员会的工作情况
2023年度，本人担任各专委会委员的情况为：
担任战略投资与 ESG委员会、审计与风险控制委员会、提名委员
会、薪酬与考核委员会的委员，并担任薪酬与考核委员会的召集人。
2023年度，我积极参加公司董事会下属专门委员会工作，认真履行职责。其中，战略投资与ESG委员会召开会议 4次，主要是对公司年 度 ESG报告、退出申通金浦基金项目、年度投资计划、收购房屋
质量检测站等项目的预审。提名委员会召开会议2次，主要是对提名新一届董事会董事候选人和高管候选人的背景、任职资格等进行预审
。审计与风险控制委员会召开会议8次，主要对公司财务报告、风险防控、内控建设、募集资金投资项目重新论证并继续实施方案等方
面的预审；薪酬与考核委员会召开会议2次，对公司调整2022年限制性股票激励计划回购价格、职业经理人绩效考核等内容进行预审。
四、2023年度重点关注事项的情况
（一）关联交易事项
报告期内，公司审议年度日常关联交易事项。我认为该关联交易价格公允合理，体现了公开、公平、公正的市场化原则，不存在损害公司和中小股东利益的情况。上述关联交易事项不会对公司独立性产生影响，公司不会对关联方形成依赖。
报告期内，审议了“关于公司拟协议收购上海房屋质量检测站有
5限公司100%股权暨关联交易的议案”，我对该关联事项听取了相关
人员对该事项的报告，并对会议材料进行了仔细研究，出具了独立董事的事前认可意见和独立意见。我认为本次交易遵循自愿、公平合理、协商一致原则，为本次交易聘请的审计、评估机构具有相关资质，符合公司及股东的整体利益，没有发现有损害公司及中小股东利益的情形。
（二）对外担保资金占用情况
报告期内，公司不存在被控股股东及其他关联方占用资金的情况，没有发生为子公司以外的主体提供担保的情况，也没有发生为控股股东及其关联方提供担保的情况。
（三）续聘会计师事务所情况
报告期内，鉴于上会会计师事务所（特殊普通合伙）较好地完成了公司委托的各项审计。为此，我对公司续聘2023年度会计师事务所事宜进行了事前审议，现发表事前认可意见，同意继续聘请上会会计事务所为公司2023年度财务报告审计及内部控制审计机构，未发生改聘会计事务所的情况。
（四）现金分红及其他投资者回报情况
报告期内，公司制定上一年度（2022年度）利润分配预案，每
10股派发现金红利0.2元人民币（含税）。我认为公司董事会综合
考虑公司未来发展和财务状况提出利润分配预案，有利于维护股东的长远利益。
（五）信息披露的执行情况
报告期内，我持续关注并监督公司的信息披露工作，我认为公司信息披露制度健全且公司能严格按照《上海证券交易所股票上市规6则》等法律、法规和公司的《信息披露事务管理制度》有关规定执行，
公司的信息披露真实、准确、完整。
（六）内部控制的执行情况
2023年度，公司依据相关的内控制度，对公司的经营活动、财
务状况进行内部监督跟踪，形成合理有效的内控体系，确保公司及其子公司的各项经营活动在内控体系下健康、稳定运行。公司现有的内部控制制度符合相关法律、法规的规定和监管要求，公司内部控制不存在重大缺陷。
五、总体评价和建议2023年，作为公司独立董事，我根据相关法律法规的规定及《公司章程》赋予的权力，充分发挥法律、管理等经验和专长，忠实勤勉地履行了独立董事的职责，参与公司重大事项的审议并发表独立意见，切实维护了公司及其全体股东特别是中小股东的权益。
2024年，我将按照证监会新颁布的《上市公司独立董事管理办法》的要求，结合公司独立董事工作制度要求，继续秉承诚信、谨慎和勤勉的精神，积极履行独立董事的职责，切实维护公司和全体股东尤其是中小投资者的合法权益，为公司发展和经营决策提供更多建设性意见。
华东建筑集团股份有限公司独立董事宋晓燕
2024年3月28日
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