上海新黄浦实业集团股份有限公司

董事会审计委员会2022年度履职情况报告

根据中国证监会《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、

《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》，并按照公司《章程》和《审计委员会议事规则》的有关规定，上海新黄浦实业集团股份有限公司董事会审计委员会，本着认真负责的态度，勤勉尽责，忠实地、认真地履行了审计监督职责，现将2022年度履职情况报告如下：

一、审计委员会基本情况

2021年9月，公司原独立董事（审计委员会主任委员）陆雄文先生因个人原因，申请辞去独立董事职务（仍按照有关法律法规的规定，履行独立董事职责至公司增补新的独立董事)。2022年2月，经公司临时股东大会审议通过，增补姜明生先生为公司独立董事。

2022年8月9日，经公司临时股东大会审议通过，选举产生第九届董事会成员。

8月19日，公司召开第九届一次董事会，审议通过《选举公司第九届董事会下属四个专门委员会的议案》，第九届董事会审计委员会由独立董事姜明生（主任委员）、独立董事王洪卫、董事甘湘南组成。

二、审计委员会年度会议召开情况

2022年内，公司董事会审计委员依照相关法律法规规定，认真履行职责，共

召开了两次董事会审计委员会会议:1、2022年1月28日，召开第八届十次董事会审计委员会会议，审议通过了《公司2021年度内部控制自我评价工作方案》，并审议了公司财务部提交的2021年度财务会计报表初稿，同意公司财务报表可以提交注册会计师事务所进行年度审计。

2、2022年4月28日，召开第八届十一次董事会审计委员会会议，审议通过了

《经年审会计师出具的2021年度财务审计报告》、《审计委员会2021年度履职报告》、《公司2021年度内部控制评价报告》、《2021年公司审计合规部年度工作总结》、

《2022年度公司审计合规部内部审计工作计划》、《会计师事务所从事本年度审计1工作的总结报告》、《关于公司续聘2022年度审计机构及内控审计机构的议案》、

《关于公司财务会计政策变更的议案》、《关于公司2021年度计提资产减值准备的议案》、《公司2022年度预算计划的议案》。

三、公司董事会审计委员会相关工作履职情况

1、年报审计工作中的履职情况2022上半年，在公司2021年年报审计工作中，董事会审计委员会按照《公司章程》和《董事会议事规则》，充分履行监督职能，在事前、事中、事后与公司聘请的财务审计机构大华会计师事务所(特殊普通合伙)就审计工作进行充分沟通，并对审计报告进行了认真审核。审计委员会认为公司2021年年度报告的审计工作符合公司的审计安排，编制符合企业会计准则和相关规定要求，年度报告公允地反映了公司的经营及财务状况。

2、监督及评估外部审计机构工作情况

大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度的审计机构，大华会计师事务所（特殊普通合伙）通过对获取有关财务报表金额和披露的审计证据，评价管理层选用会计政策的恰当性和做出会计估计的合理性，2022年4月会计师事务所完成了所有审计程序，取得了充分适当的审计证据，并向审计委员会提交了无保留意见的2021年度审计报告。

3、对公司内控制度建设的监督及评估工作指导情况

2022年内，董事会审计委员会听取了公司审计稽核部上年度公司内部审计

工作汇报，以及本年度审计稽核部内部审计工作计划。

公司审计稽核部在董事会审计委员会的督导下，编制了《内部控制自我评价报告》，审计师事务所出具了内部控制审计报告。在此基础上，董事会审计委员会充分发挥专业委员会的作用，督促指导公司审计合规部开展工作，促使各部门各下属单位有效落实内部控制措施，确保公司经营管理活动的规范运作。

4、向董事会提交关于聘任公司2022年度财务审计及内控审计机构的建议

2022年4月，审计委员会认为公司聘请的大华会计师事务所（特殊普通合伙），

在为公司提供年度审计服务工作中，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准2则，从会计专业角度维护公司与股东利益，同意续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务审计及内控审计机构。

四、总体评价2022年内，公司董事会审计委员会依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》以及公司制定的《审计委员会议事规则》等相关规定，恪尽职守、尽职尽责地履行了审计委员会的职责。

2023年，董事会审计委员会将继续发挥监督、指导、评估、协调的作用，持

续推动公司治理结构的健全和完善，全面维护公司及全体股东的利益。

特此报告。

上海新黄浦实业集团股份有限公司董事会审计委员会

2023年4月27日

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