证券代码：600642证券简称：申能股份公告编号：2026-036

申能股份有限公司

向不特定对象发行可转换公司债券发行结果公告

保荐人（联席主承销商）：华泰联合证券有限责任公司

联席主承销商：东方证券股份有限公司

联席主承销商：中信建投证券股份有限公司

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

申能股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）向不特定对象发行可转换

公司债券（以下简称“可转债”）已获得中国证券监督管理委员会证监许可〔2026〕422号文同意注册。华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐人（联席主承销商）”）、东方证券股份有限公司（以下简称“东方证券”）、中信

建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”）（“华泰联合证券”、“东方证券”、“中信建投证券”以下合称“联席主承销商”）为本次发行的联席主承销商。本次发行的可转债简称为“申能转债”，债券代码为“110103”。

类别认购数量（手）放弃认购数量（手）原股东14225410网上社会公众投资者5707926667

网下机构投资者--联席主承销商包销数量（放弃认购总数量）6667发行数量合计2000000本次发行的可转债规模为200000.00万元，向发行人在股权登记日（2026年7月 23日，T-1日）收市后中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称

1“中国结算上海分公司”）登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）网上通过上海证券交易所（以下简称“上交所”）交

易系统向社会公众投资者发售的方式进行。认购不足200000.00万元的部分由华泰联合证券及中信建投证券余额包销。

一、本次可转债原股东优先配售结果

本次发行原股东优先配售的缴款工作已于 2026年 7月 24日（T日）结束，配售结果如下：

类别配售数量（手）配售金额（元）

原股东14225411422541000.00

二、本次可转债网上认购结果

本次发行原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）的网上

认购缴款工作已于 2026年 7月 28日（T+2日）结束。联席主承销商根据上交所和中国结算上海分公司提供的数据，对本次可转债网上发行的最终认购情况进行了统计，结果如下：

缴款认购数量缴款认购金额放弃认购数量放弃认购金额类别

（手）（元）（手）（元）

网上社会公众投资者570792570792000.0066676667000.00

三、联席主承销商包销情况

本次网上投资者放弃认购数量全部由华泰联合证券有限责任公司、中信建投

证券股份有限公司包销，包销数量为6667手，包销金额为6667000.00元，包销比例为0.33%。

2026年 7月 30日（T+4日），联席主承销商将包销资金与投资者缴款认购的

资金扣除保荐承销费用后一起划给发行人，发行人向中国结算上海分公司提交债券登记申请，将包销的可转债登记至联席主承销商指定证券账户。

2四、发行人及联席主承销商联系方式

（一）发行人

名称：申能股份有限公司

联系人：证券部

联系地址：上海市闵行区虹井路159号5楼

联系电话：021-33570888

（二）联席主承销商

名称：华泰联合证券有限责任公司

联系人：股票资本市场部

联系地址： 上海市浦东新区东方路 18号保利广场 E座 20层

联系电话：021-38966571

名称：东方证券股份有限公司

联系人：股权资本市场部

联系地址：上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦

联系电话：021-23153809

名称：中信建投证券股份有限公司

联系人：股权资本市场部

联系地址：北京市朝阳区景辉街16号院1号楼泰康集团大厦10层

联系电话：010-56051583特此公告。

发行人：申能股份有限公司

保荐人（联席主承销商）：华泰联合证券有限责任公司

联席主承销商：东方证券股份有限公司

联席主承销商：中信建投证券股份有限公司

2026年7月30日3（此页无正文，为《申能股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券发行结果公告》之盖章页）申能股份有限公司年月日4（此页无正文，为《申能股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券发行结果公告》之盖章页）华泰联合证券有限责任公司年月日5（此页无正文，为《申能股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券发行结果公告》之盖章页）东方证券股份有限公司年月日6（此页无正文，为《申能股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券发行结果公告》之盖章页）中信建投证券股份有限公司年月日

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