哈药集团股份有限公司

2025年度独立董事述职报告

（李兆华）

一、独立董事的基本情况

（一）个人履历

本人1966年生，北京大学经济学硕士，政治经济学专业。曾任黑龙江财政专科学校教师，哈尔滨商业大学会计学教授、博士生导师，哈尔滨银行股份有限公司外部监事，哈药集团股份有限公司第九届董事会独立董事、董事会审计委员会主任委员。现任广东金融学院教师，大庄园肉业集团股份有限公司独立董事，哈尔滨外滩湿地建设运营有限公司外部董事，哈尔滨里诚资产运营有限公司外部董事，哈药集团股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会独立董事、董事会审计委员会主任委员、董事会提名委员会委员。

报告期内，本人未在其他上市公司担任独立董事，满足《上市公司独立董事管理办法》第八条的规定。

（二）独立性说明本人作为哈药集团股份有限公司独立董事，任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

（一）董事会、股东会履职情况

报告期内，公司共召开了12次董事会会议、2次股东会会议。秉持勤勉尽责的原则，本人亲自参与全部会议，无委托出席和未出席情况。其中

1/9董事会共审议74项议案、股东会共审议19项议案，本人事前认真阅读各

项会议材料，会中积极参与各项议题的讨论，同时提出合理建议以对董事会决策起到正向作用。各项议案均已投同意票，无反对和弃权。

（二）董事会专门委员会履职情况

本人严格履行《上市公司独立董事管理办法》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，积极组织、参与并主持公司董事会审计委员会会议，具体情况如下：

报告期内，公司召开审计委员会会议7次，共审议13项议案、听取9项工作汇报，并根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》等要求完成与公司第十届监事会的工作交接。本人作为公司董事会审计委员会主任委员，均亲自主持会议且认真听取各项议案，仔细研读会议材料，并结合公司实际情况，对公司财务信息披露、会计师事务所选聘等事项进行核查，同时提出改进建议。一是建议审计监察部围绕医疗反腐、审计监督以及合规风险等关键工作，结合应收账款、净利润等重要财务指标，重点关注公司重要企业，积极发挥监督作用；二是建议公司持续重点关注费用管控工作；三是提示公司应当积极响应可持续发展报告披露相关要求，充分调研市场、做好全面准备；四是明确各项内部专项审计工作结论，并予以合规合理应用，确保内部审计工作发挥应有作用。

（三）独立董事专门会议履职情况

报告期内，公司召开2次独立董事专门会议，审议了2项议案。2025年4月18日公司召开独立董事2025年度第一次专门会议，审议了《关于公司2025年日常关联交易预计的议案》，并于2025年8月19日召开独立2/9董事2025年度第二次专门会议，审议了《关于调整2025年日常关联交易预计额度的议案》。本人亲自出席会议，利用自身所具备的专业知识和工作经验，对相关议案进行了认真审查。

（四）行使独立董事职权的情况

作为公司独立董事，本人持续关注公司日常经营状况、行业信息、国家法律法规最新修订动态等各方信息，分析、评估公司内部治理现状，形成改进建议。与会前，本人提前认真阅读研究公司报送的各类会议资料，结合现场听取相关汇报，了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，在董事会上发表意见、行使职权，对公司信息披露情况等进行监督和核查。

通过现场会谈形式，就经营战略问题与公司管理层进行深入交流与探讨，重点关注公司跨境电商业务费用结构、人员构成，以及重大项目合作经历等方面。

（五）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

报告期内，本人合理运用自身的会计专业背景，与公司内部审计组织及会计师事务所进行积极沟通，对重点问题予以关注，强调开展各项审计工作应当严格遵守职业道德规范，独立、客观、公正发表恰当审计意见，真实地反映公司真实业绩和盈利水平，从根本上保护中小投资者的权益。

（六）与中小股东的沟通交流情况

报告期内，本人积极参与公司业绩说明会，主动了解中小股东关注问题，听取中小股东对公司发展的意见和建议。同时，深入实地调研公司跨境电商业务，分别听取公司团队基于产品研发、财务、运营以及营销四个核心方面的汇报，并结合公司经营战略，与汇报人员及管理团队进行充分

3/9沟通，重点关注财务管理工作、费用结构以及人员配备等方面。同时，持

续关注公司经营状况与内部治理情况，及时识别可能对公司日常经营产生影响的情况，在董事会会议上充分发表意见，进一步维护中小股东合法权益。在公司治理方面，对于公司报送的各项议案，事先进行详细地阅读，充分查阅相关资料，考量各项议案是否合法合规、可行有效，独立、客观、审慎地行使表决权，切实维护中小股东的合法权益。

另外，针对中小股东在股东会中提出的各项问题，本人严格恪守公平信息披露相关规定，及时进行反馈与说明。本人积极参与独立董事专题交流，充分发挥作为独立董事的独立性与专业性，对相关事项进行全面、深入的研究与沟通，向公司提出专业建议，并对落实进度予以持续跟进与督促。围绕中小股东关切的重点事项，本人主动前往相关部门及单位进行实地调研，通过直接沟通交流的方式认真回应中小股东疑问，依法保障中小股东的各项合法权利，切实维护中小股东利益。

（七）现场工作情况

报告期内，本人切实履行独立董事职责，各项会议均亲自出席，无委托或缺席情形，严格遵循《上市公司独立董事管理办法》等要求开展现场工作，现场工作时间共计30天。在履职过程中，本人通过参与实地调研、专题会议以及专项座谈等方式，深入了解公司财务管理、内部控制以及内部专项审计等重点领域，基于一线洞察，在重大事项审议中提供科学决策依据，提出针对性意见，切实推动监督职能从决策到执行的全链条落地。

（八）上市公司配合独立董事工作的情况

报告期内，公司在董事会相关会议筹备阶段，均提前主动送达会议资

4/9料，内容精准详实，为本人作为独立董事履职提供了充分的信息保障，对

独立董事开展各项工作给予了全力配合。公司管理层重视与独立董事的常态化沟通，报告期内专门组织独立董事开展实地调研，为独立董事履职提供全方位支撑。对于独立董事提出的意见和建议，公司积极推动落地实施，建立了规范有效的跟踪督办机制，积极向董事会及独立董事汇报公司经营动态、督办事项进展以及重大事项进展，助力独立董事更全面、深入地掌握公司运营状况。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

（一）应当披露的关联交易

报告期内，公司于2025年4月25日召开第十届第十三次董事会，本人审议并同意通过了《关于公司2025年度日常关联交易预计的议案》；2025年8月22日召开了第十届第十七次董事会，本人审议并同意通过了《关于调整2025年度日常关联交易预计的议案》。公司2025年度日常关联交易预计合理、客观，交易双方遵循了自愿、平等、公平、诚信的原则，不存在损害公司及中小股东利益的情形，不会对公司本期及未来财务状况、经营成果产生重大不利影响，亦不会因为此类关联交易而对关联人形成依赖。

公司董事会审议关联交易事项时关联董事进行了回避表决，审议程序合法合规。

（二）上市公司及相关方变更或豁免承诺的方案

报告期内，公司未发生相关事项。

（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施

5/9报告期内，公司未发生相关事项。

（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告

报告期内，公司于2025年4月25日召开了第十届第十三次董事会，审议并同意通过了公司《2024年年度报告全文及摘要》《2025年第一季度报告》《2024年度内部控制评价报告》《2024年度内部控制审计报告》《关于2024年度利润分配的预案》；2025年8月22日召开了第十届第十七次董事会，本人审议并同意通过了公司《2025年半年度报告全文及摘要》；

2025年10月24日召开了第十届第二十次董事会，本人审议并同意通过了

公司《2025年第三季度报告》。

本人作为审计委员会主任委员，积极组织召开并主持审计委员会会议，针对以上议案运用财务专业知识严格审议、深入交流，提出建议并对公司定期报告签署了书面确认意见，同意提报至公司董事会进行审议。本人认为公司对定期报告的审议及披露程序合法合规，上述议案准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。

（五）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所

报告期内，公司于2025年4月25日召开第十届第十三次董事会，审议通过了《关于续聘2025年度会计师事务所及向2024年度会计师事务支付报酬的议案》，并报经公司2024年年度股东大会表决通过，决定聘用中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2025年年度审计机构。

本人作为审计委员会主任委员，对拟聘会计师事务所业务资格开展审核，认为该所具备证券期货相关业务审计从业资格，具备为上市公司提供6/9审计服务的经验和能力，能够满足公司财务报表及内控审计工作的要求，

能够独立对公司财务状况、经营成果进行审计。同时，上述审议程序符合法律法规和《公司章程》的相关规定，不存在损害公司及股东特别是中小股东权益的情形。

（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人

报告期内，公司未发生相关事项。

（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正

报告期内，公司未发生相关事项。

（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员

报告期内，公司于2025年1月20日召开第十届第十一次董事会，本人审议并同意通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》。

上述审议流程符合《上海证券交易所股票上市规则》《中华人民共和国公司法》等法律法规和《公司章程》的要求。

（九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划

1、高级管理人员的薪酬

报告期内，公司于2025年1月20日召开第十届第十一次董事会，本人审议并同意通过了《关于确认公司高级管理人员薪酬的议案》；2025年4月25日召开第十届第十三次董事会，本人审议并同意通过了《关于确定公司高级管理人员2024年度绩效考核结果及2025年度绩效考核指标的议7/9案》《关于修订<公司高级管理人员薪酬考核实施办法>的议案》；2025年9月26日召开第十届第十八次董事会，本人审议并同意通过了《关于制定<董事及高级管理人员薪酬管理办法>的议案》。

本人对新聘高管薪酬标准合理性、高管薪酬考核结果准确性以及考核指标科学性等方面开展审核，审议流程符合《上海证券交易所股票上市规则》《中华人民共和国公司法》等法律法规和《公司章程》的要求。

2、制定或者变更股权激励计划、员工持股计划

报告期内，公司无相关计划事项。

3、激励对象获授权益、行使权益条件成就

报告期内，公司无相关计划事项。

4、董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划

报告期内，公司无相关计划事项。

上述各项议案，本人均就相关事项与公司董事会、管理层进行沟通，并基于独立客观判断的原则，发表了明确的独立意见。认为报告期内公司薪酬考核相关等工作，符合公司制度、行业规定以及国家法律法规的要求，不存在损害公司及股东利益的情形。

四、总体评价和建议

2025年度，本人作为公司独立董事，始终以法律法规为遵循、以公司

章程为准则，恪尽职守、勤勉尽责，全面履行监督与决策职责。本年度履职重点聚焦内部控制效能、外部审计机构履职以及可持续发展战略落地等方面。同时，依托财务专业背景，认真审查各项议案，发表明确意见并提出针对性优化建议。根据《上市公司治理准则》及公司安排，积极参与履

8/9职评价工作，认真、客观完成2025年度履职自我评价表的填写，自评履职

结果为“称职”。

公司信息披露工作严格遵循监管要求，实现披露内容及时、完整、准确，未出现重大遗漏或误导性陈述；同时，公司建立了高效的独立董事沟通机制，通过定期召开专题会议、提供充分信息资料等方式，为独立董事履职创造了良好条件，有效保障独立董事知情权与参与权。展望2026年，本人将继续严格履行独立董事职责，充分发挥专业优势，为公司规范治理、风险防控与可持续发展提供有力支持，切实维护公司及全体股东的合法权益。

签名：李兆华

二〇二六年四月二十二日