哈药股份:2025年度独立董事述职报告—卢卫红（已离任）

哈药集团股份有限公司

2025年度独立董事述职报告

（卢卫红）

一、独立董事的基本情况

（一）个人履历

本人1970年生，黑龙江中医药大学理学博士，药学专业。曾任哈尔滨工业大学化工与化学学院副院长，哈药集团股份有限公司（以下简称“公司”）第九届及第十届董事会独立董事、董事会提名委员会委员、董事会

薪酬与考核委员会委员。现任哈工大极端环境营养与防护研究所所长、国家地方联合实验室主任、医学与健康学院教授（天然产物与健康中心主任）。

根据《中华人民共和国公司法》及相关配套制度规则的要求，公司对董事会结构进行调整，故本人已于2025年10月15日提前离任。本年度任职期内，本人未在其他公司担任独立董事，满足《上市公司独立董事管理办法》第八条的规定。

（二）独立性说明本人作为哈药集团股份有限公司独立董事，任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

（一）董事会、股东会履职情况

本年度任职期内，公司共召开了8次董事会会议、2次股东会会议。

秉持勤勉尽责的原则，本人亲自参与了全部会议，无委托出席和未出席。

其中董事会共审议66项议案、股东会共审议19项议案，本人事前认真阅

1/8读各项会议材料，会中积极参与各项议题的讨论，同时提出合理建议以对

董事会决策起到正向作用。各项议案均已投同意票，无反对和弃权。

（二）董事会专门委员会履职情况

本人严格履行《上市公司独立董事管理办法》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，积极参与公司董事会专门委员会会议，具体情况如下：

1、提名委员会

本年度任职期内，公司召开提名委员会会议1次，共审议1项议案。

本人作为公司提名委员会委员，亲自参与会议，切实履行了提名委员会委员的责任和义务。会上对公司聘任高级管理人员的事项进行审议，事前仔细审查候选人个人履历，确保候选人具备履行相关职责的经验和能力，能够胜任所聘岗位的职责要求，且未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

2、薪酬与考核委员会

本年度任职期内，公司召开薪酬与考核委员会会议2次，共审议3项议案。本人作为公司董事会薪酬与考核委员会委员，均亲自参与会议，对确定公司新聘任高级管理人员薪酬、高级管理人员薪酬与考核方案以及年

度绩效考核结果等相关内容进行了研究与讨论，切实履行了薪酬与考核委员会委员的责任和义务。

（三）独立董事专门会议履职情况

本年度任职期内，公司召开2次独立董事专门会议，审议了2项议案。

2025年4月18日公司召开独立董事2025年度第一次专门会议，审议了《关

2/8于公司2025年日常关联交易预计的议案》，并于2025年8月19日召开独立董事2025年度第二次专门会议，审议了《关于调整2025年日常关联交易预计额度的议案》。本人亲自出席会议，会上充分了解关联交易预计的合理性、必要性，以及关联交易预计额度调整的谨慎性、真实性。

（四）行使独立董事职权的情况

作为公司独立董事，持续关注公司日常经营状况、行业信息、国家法律法规最新修订动态等各方信息，分析、评估公司内部治理现状，形成改进建议。与会前，本人提前认真阅读研究公司报送的各类会议资料，结合现场听取相关汇报，了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，在董事会上发表意见、行使职权，对公司信息披露情况等进行监督和核查。

通过现场会谈等多种形式，就经营战略问题与公司管理层进行深入交流与探讨，重点关注公司跨境电商业务产品研发体系建设、研发项目风控预案以及创新发展等方面。

（五）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

本年度任职期内，本人对审计报告内容严格审核，监督审计报告合规、合理、合法，审核审计报告数据真实、客观、完整，维护审计结果客观、公正。

（六）与中小股东的沟通交流情况

本年度任职期内，本人深入实地调研公司跨境电商业务，分别听取公司团队基于产品研发、财务、运营以及营销四个核心方面的汇报，并结合公司经营战略，与汇报人员及管理团队进行充分沟通，重点关注产品研发团队与产品梯队建设等方面。同时，持续关注公司经营状况与内部治理情

3/8况，及时识别可能对公司日常经营产生影响的情况，在董事会会议上充分

发表意见，对公司达成良好的经营业绩起到一定的作用，进一步维护中小股东合法权益。在公司治理方面，对于公司报送的各项议案，事先进行详细的阅读，充分查阅相关资料，考量各项议案是否合法合规、可行有效，独立、客观、审慎地行使表决权，切实维护中小股东的合法权益。

此外，对中小股东在股东会上提出的相关问题，在严格遵守公平信息披露原则的前提下，予以及时回应。本人积极参与独立董事专项交流，就相关事项进行充分、深入、全面的研讨，提出专业意见与建议，并对相关事项落实情况持续跟踪，切实保障中小股东知情权、参与权与监督权，维护中小股东合法权益。

（七）现场工作情况

本年度任职期内，本人切实履行独立董事职责，各项会议均亲自出席，无委托或缺席情形，严格遵循《上市公司独立董事管理办法》等要求开展现场工作，现场工作时间共计18天。在履职过程中，本人通过参与实地调研、专题会议以及专项座谈等方式，深入了解公司核心业务与行业发展，强化对公司关键领域的动态监督，有效促进治理效能提升，切实保障全体股东利益。

（八）上市公司配合独立董事工作的情况

报告期内，公司在召开董事会相关会议前，均及时主动地提供会议材料，内容准确详实，充分保障了本人作为公司独立董事的知情权，对独立董事开展工作全力支持。公司管理层高度重视与独立董事的沟通交流，报告期内组织开展独立董事调研活动，提供独立董事履职支撑，积极履行向

4/8董事会及独立董事汇报的职责，帮助独立董事更加全面地了解公司经营情

况及重大事项进展。同时，对独立董事提出的意见和建议贯彻落实，建立合理、有效的跟踪督办机制，并能定期反馈整改效果，推动加强独立董事的指导作用。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

（一）应当披露的关联交易

报告期内，公司于2025年4月25日召开第十届第十三次董事会，本人审议并同意通过了《关于公司2025年度日常关联交易预计的议案》；2025年8月22日召开了第十届第十七次董事会，本人审议并同意通过了《关于调整2025年度日常关联交易预计的议案》。公司2025年度日常关联交易预计合理、客观，交易双方遵循了自愿、平等、公平、诚信的原则，不存在损害公司及中小股东利益的情形，不会对公司本期及未来财务状况、经营成果产生重大不利影响，亦不会因为此类关联交易而对关联人形成依赖。

公司董事会审议关联交易事项时关联董事进行了回避表决，审议程序合法合规。

（二）上市公司及相关方变更或豁免承诺的方案

本年度任职期内，公司未发生相关事项。

（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施

本年度任职期内，公司未发生相关事项。

（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告

5/8本年度任职期内，公司于2025年4月25日召开了第十届第十三次董事会，审议并同意通过了公司《2024年年度报告全文及摘要》《2025年第一季度报告》《2024年度内部控制评价报告》《2024年度内部控制审计报告》《关于2024年度利润分配的预案》；2025年8月22日召开了第十届第十七次董事会，本人审议并同意通过了公司《2025年半年度报告全文及摘要》。

本人针对相关内容严格审议、深入交流，提出建议并对公司定期报告签署了书面确认意见。本人认为公司对定期报告的审议及披露程序合法合规，上述报告准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。

（五）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所

本年度任职期内，公司于2025年4月25日召开第十届第十三次董事会，审议通过了《关于续聘2025年度会计师事务所及向2024年度会计师事务支付报酬的议案》，并报经公司2024年年度股东大会表决通过，决定聘用中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2025年年度审计机构。

上述审议程序符合法律法规和《公司章程》的相关规定，不存在损害公司及股东特别是中小股东权益的情形。

（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人

本年度任职期内，公司未发生相关事项。

（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正

本年度任职期内，公司未发生相关事项。

6/8（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员

本年度任职期内，公司于2025年1月20日召开第十届第十一次董事会，本人审议并同意通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》。

本人作为提名委员会委员，对被提名人的任职资格开展审核，认为被提名人具备履行职业的专业知识，具有良好的职业道德，其任职资格符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的规定。

（九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划