杭州天目山药业股份有限公司高级管理人员责任追究管理办法

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高级管理人员责任追究管理办法

（2025年8月修订）

第一章总则

第一条为进一步促使公司总经理、副总经理、财务总监和董事会秘

书等高级管理人员及各子公司负责人全面、认真、合法履行岗位职责、加

强各级领导队伍建设，在严格管理、严肃追究中树立责任意识，减少和避免因决策失误给国家、企业和股东造成重大损失或对职工合法权益造成严重侵害，根据相关法规及《公司章程》制定本办法。

第二条责任追究是高级管理人员、各子公司负责人在履行职责过程

中发生失职、渎职、失误或其他个人原因，对公司发展或工作造成不良影响时，对高级管理人员、各子公司负责人的责任追究和处理。

第三条本办法适用于公司高级管理人员、各子公司负责人。

第四条责任追究坚持以下原则：

1.平等原则；

2.实事求是、客观、公平、公正原则；

3.责任与权利对等原则；

4.过错与责任相适应原则；

5.有错必究、惩前毖后原则。

第二章职责划分

第五条公司薪酬与考核委员会负责收集、汇总与追究责任有关的资料，按制度规定提出相关方案，上报公司董事会。

第六条公司审计部门负责公司高级管理人员、各子公司负责人的离

任审计工作，出具审计报告上报公司审计委员会。

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第三章责任追究的范围

第七条公司高级管理人员、各子公司负责人执行职务时，出现下列

情形之一，致使公司利益遭受损害的，应当追究其责任：

1.玩忽职守、处置不力；

2.超越董事会授权权限；

3.在思想意识和对外宣传工作方面出现重大问题，造成严重不良影响；

4.用人上不正之风严重，群众反映强烈，或者用人失察、失误造成严

重后果；

5.发生重大质量或环境污染事故的；

6.发生给国家、企业财产和人民群众生命财产造成重大损失或者严重

不良影响的特大安全事故和重大案件；

7.不严格执行大额资金审批制度，在资金预算编制、使用控制过程中

弄虚作假的；

8.对资金的使用不履行监督职责造成严重后果和恶劣影响的；

9.违反法律法规、《公司章程》、董事会决议、股东会决议和公司内部

规章制度；

10.公司股东会、董事会认为应当问责的其他情形。

第四章追究责任的形式及种类

第八条种类：

1.责令改正并作检讨；

2.通报批评；

3.留用察看；

4.调离岗位、停职、降职、撤职；

5.解除劳动合同。

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第九条公司高级管理人员、各子公司负责人出现责任追究范围的事件时，公司在进行上述惩戒的同时可以附带经济处罚，处罚金额由董事会根据公司相关制度进行确定。

第十条公司高级管理人员、各子公司负责人在进行岗位变动、离任时，由公司审计部门对其在职期间所在部门、单位进行经济责任审计。

第十一条违反国家法律的交国家司法机关处理。

第十二条因故意造成经济损失的，被追究人承担全部经济责任。

第十三条因过失造成经济损失的，视情节按比例承担经济责任。

第十四条有下列情形之一者，可以从轻、减轻或免予追究：

1.情节轻微，没有造成不良后果和影响的；

2.主动承认错误并积极纠正的；

3.非主观因素未造成重大影响的；

4.因不可抗力。

第十五条有下列情形的，应从严或加重处罚：

1.情节恶劣、后果严重、影响较大且事故系个人主观因素所致的；

2.屡犯不改，且拒不承认错误的；

3.事故发生后未及时采取补救措施，致使损失扩大的；

4.造成重大经济损失且无法补救的。

第五章责任追究工作程序

第十六条责任追究由群众、机构举报的，由公司薪酬与考核委员会

进行调查核实，依据制度提出处理意见，并由董事会做出处置意见，形成书面记录。

第十七条在对公司高层管理人员、各子公司负责人进行岗位变动、离任审计工作中发现问题的，由公司审计部门将相关材料上报公司审计委员会，并由董事会做出处置意见，形成书面记录。

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第十八条被追究责任者对董事会做出的处理意见有异议的，可提出

书面申诉意见，上报公司董事会。申诉期间不影响处理决定的执行。公司董事会在收到申诉意见书后组织人员进行调查，并出具最终书面意见。

第六章附则

第十九条本办法未尽事宜或与有关法律、行政法规、《公司章程》不一致的，按国家有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、上海证券交易所业务规则以及《公司章程》的规定执行。

第二十条本办法由公司董事会负责解释修改，自董事会审议通过之日起实施。

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